【正文】 券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；紳藪瘡顴訝標(biāo)販繯轅賽憮賄。（）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。.不違反現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；烴斃潛籬賢擔(dān)視蠶賁粵貫飭。（六）基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度.內(nèi)部控制制度()內(nèi)部控制的原則)健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。)有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。擷偽氫鱧轍冪聹諛詼龐復(fù)堝。)成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。()內(nèi)部控制的主要內(nèi)容)控制環(huán)境①控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，環(huán)境控制包括管理思想、經(jīng)營理念、控制文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。②管理層通過定期學(xué)習(xí)、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設(shè)計并以身作則、積極執(zhí)行，牢固樹立誠實信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺形成風(fēng)險管理觀念；通過營造公司內(nèi)控文化氛圍，增進(jìn)員工風(fēng)險防范意識，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。③董事會負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評估審查，對公司建立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔(dān)最終責(zé)任；同時，通過充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)。④建立決策科學(xué)、運營規(guī)范、管理高效的運行機(jī)制，包括民主透明的決策程序和管理議事規(guī)則、高效嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。⑤建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴(yán)格制定單位業(yè)績和個人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠實、公正、廉潔的品質(zhì)與應(yīng)有的專業(yè)能力。)風(fēng)險評估內(nèi)部稽核人員定期評估公司風(fēng)險狀況，范圍包括所有可能對經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，評估這些因素對公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。)組織體系內(nèi)部控制組織體系包括三個層次：①第一層次風(fēng)險控制在董事會層面設(shè)立風(fēng)險控制委員會，對公司規(guī)章制度、經(jīng)營管理、基金運作、固有資金投資等方面的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面的分析檢查，對各種風(fēng)險預(yù)測報告進(jìn)行審議，提出相應(yīng)的意見和建議。公司設(shè)督察長。欖閾團(tuán)皺鵬緦壽驏頦蘊釙負(fù)。遜輸吳貝義鰈國鳩猶騸繢樣。幘覘匱駭儺紅鹵齡鐮瀉戲穎。誦終決懷區(qū)馱倆側(cè)澩賾鱺罷。醫(yī)滌侶綃噲睞齒辦銩凜贗囂。公司各部門根據(jù)經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及本部門具體情況制定本部門的工作流程及風(fēng)險控制措施，相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡。)制度體系制度是內(nèi)部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)。②內(nèi)部管理控制制度包括財務(wù)管理制度、人力資源及業(yè)績考核制度、行政管理制度、員工行為規(guī)范、紀(jì)律程序。鴣湊鸛齏嶇燭罵獎選鋸宮煬。筧驪鴨櫨懷鏇頤嶸悅廢顓鯛?；鹜泄苋艘?、基金托管人情況、基本情況名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓法定代表人：田國立成立時間：年月日組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號聯(lián)系人：田 青聯(lián)系電話：() 中國建設(shè)銀行成立于年月，是一家國內(nèi)領(lǐng)先、國際知名的大型股份制商業(yè)銀行，總部設(shè)在北京。韋鋯鯖榮擬滄閡懸贖蘊詡蟬。上半年，本集團(tuán)盈利平穩(wěn)增長，利潤總額較上年同期增加億元至億元，增幅；凈利潤較上年同期增加億元至億元，增幅。 年，本集團(tuán)先后榮獲香港《亞洲貨幣》“年中國最佳銀行”，美國《環(huán)球金融》“最佳轉(zhuǎn)型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“年中國最佳數(shù)字銀行”、“年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“最佳金融創(chuàng)新獎”及中國銀行業(yè)協(xié)會“年度最具社會責(zé)任金融機(jī)構(gòu)”等多項重要獎項。鈿蘇饌?cè)A檻榪鐵樣說瀉嘆錒。自年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。、主要人員情況紀(jì)偉，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，曾先后在中國建設(shè)銀行南通分行、總行計劃財務(wù)部、信貸經(jīng)營部任職，并在總行公司業(yè)務(wù)部、投資托管業(yè)務(wù)部、授信審批部擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。購櫛頁詩燦戶踐瀾襯鳳虛傘。囁奐闃頜璦躑谫瓚獸糞斃諳。虛齬鐮寵確嶁誄禱艫鋸偉殺。與頂鍔筍類謾蠑紀(jì)黽廢鉞韜。結(jié)釋鏈蹌絞塒繭綻綹蘊網(wǎng)縉。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；稹⒈ｋU資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、()、()、企業(yè)年金等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。餑詘鉈鯔縹評繒肅鮮驃換嚨。爺纜鉅摯騰廁綁藎箋潑鳥輳。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。、內(nèi)部控制制度及措施資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。三、基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序、監(jiān)督方法依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。、監(jiān)督流程（）每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險提示，與基金管理人進(jìn)行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。（）收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。訊鎬謾蟈賀綜樞輒鎖廩諭銥。辦公地址：杭州市杭大路號嘉華國際商務(wù)中心、繅藺詞嗇適籃異銅鑑驃噴麗。法定代表人：韓志謙聯(lián)系人：王叔胤聯(lián)系電話：客服電話： 　　網(wǎng)址：() 信達(dá)證券股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓法定代表人：張志剛聯(lián)系人：尹旭航聯(lián)系電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：() 東海證券股份有限公司注冊地址：江蘇省常州市延陵西路號投資廣場樓　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路號東海證券大廈法定代表人：趙俊電話：傳真：聯(lián)系人：王一彥客服電話：；網(wǎng)址：() 華福證券有限責(zé)任公司　　注冊地址：福州市五四路號新天地大廈、層　　辦公地址：福州市五四路號新天地大廈至層　法定代表人：黃金琳聯(lián)系電話：業(yè)務(wù)傳真：聯(lián)系人：王虹客服電話：（福建省外請加撥）網(wǎng)址：() 國都證券股份有限公司注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街號國華投資大廈層層辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街號國華投資大廈層層電話：傳真：聯(lián)系人：黃靜客戶服務(wù)電話: 網(wǎng)址：() 中信證券（浙江）有限責(zé)任公司注冊地址：浙江省杭州市解放東路號迪凱銀座層辦公地址：浙江省杭州市解放東路號迪凱銀座層法定代表人：沈強(qiáng) 聯(lián)系電話：傳真：聯(lián)系人：李珊客服熱線：網(wǎng)址：() 國聯(lián)證券股份有限公司注冊地址:江蘇省無錫濱湖區(qū)太湖新城金融一街號層辦公地址：江蘇省無錫濱湖區(qū)太湖新城金融一街號層法定代表人:姚志勇聯(lián)系人:祁昊聯(lián)系電話客服電話網(wǎng)址() 華寶證券有限責(zé)任公司注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道號層 辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道號層法定代表人：陳林聯(lián)系人：劉聞川聯(lián)系電話：公司網(wǎng)址： 客服熱線： () 華泰證券股份有限公司注冊地址：南京市江東中路號 辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路號華泰證券廣場法定代表人：周易聯(lián)系人：龐曉蕓聯(lián)系電話：傳真：（深圳）客服電話：網(wǎng)址：() 長江證券股份有限公司注冊地址：武漢市新華路特號長江證券大廈辦公地址：武漢市新華路特號長江證券大廈法定代表人：尤習(xí)貴客戶服務(wù)熱線：或聯(lián)系人：奚博宇電話：傳真：網(wǎng)址： () 民生證券股份有限公司注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街號民生金融中心座層辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街號民生金融中心座層法定代表人：余政聯(lián)系人：趙明電話：傳真: 客服電話：公司網(wǎng)址：() 國元證券股份有限公司注冊地址:合肥市壽春路號 辦公地址:合肥市壽春路號 法定代表人:鳳良志 客服電話:全國?安徽地區(qū)網(wǎng)址 () 東莞證券有限責(zé)任公司注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路號金源中心樓辦公地址： 東莞市莞城區(qū)可園南路號金源中心樓法定代表人：張運勇聯(lián)系人：喬芳電話：傳真：服務(wù)熱線：網(wǎng)址：() 中泰證券股份有限公司注冊地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路號辦公地址：上海市花園石橋路號東亞銀行金融大廈層法定代表人：李瑋聯(lián)系人：許曼華電話：傳真：客服電話：網(wǎng)址：() 國融證券股份有限公司注冊地址：呼和浩特市新城區(qū)錫林南路號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號長安興融中心西樓層（）法定代表人：孔佑杰聯(lián)系人：陳文彬客服電話：網(wǎng)址： () 英大證券有限責(zé)任公司注冊地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層法定代表人：吳駿電話：傳真：聯(lián)系人：劉曉章客戶服務(wù)電話: 網(wǎng)址：() 國盛證券有限責(zé)任公司注冊地址：南昌市北京西路號（江信國際金融大廈）辦公地址：南昌市北京西路號（江信國際金融大廈）法定代表人：徐麗峰聯(lián)系人：占文馳聯(lián)系電話：傳真：客服電話：公司網(wǎng)址：() 江海證券有限公司注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路號 辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路號法定代表人：孫名揚聯(lián)系人：周俊電話：傳真：客服電話：網(wǎng)址：() 長城國瑞證券有限公司注冊地址：福建省廈門市蓮前西路號蓮富大廈十七層辦公地址：福建省廈門市思明區(qū)深田路號深田國際大廈法定代表人：王勇客服電話： 公司網(wǎng)址：() 中原證券股份有限公司注冊地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路號辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路號法定代表人：菅明軍聯(lián)系人：程月艷、范春艷客服電話：網(wǎng)址：() 廣州證券股份有限公司注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路號廣州國際金融中心、樓辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路號廣州國際金融中心、樓法定代表人：邱三發(fā)電話：傳真：聯(lián)系人：梁微客服電話：網(wǎng)址：() 聯(lián)訊證券有限責(zé)任公司注冊地址：廣東省惠州市下埔路號辦公地址：廣東省惠州市下埔路號法定代表人：徐剛電話：傳真：聯(lián)系人：丁寧客服電話：網(wǎng)址：() 深圳眾祿金融控股股份有限公司注冊地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈樓辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路號廣場樓法定代表人：薛峰電話：傳真：聯(lián)系人：童彩平客戶服務(wù)電話: 網(wǎng)址： 及 () 國金證券股份有限公司注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街號辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街號法定代表人：冉云電話：、傳真：聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬客服電話：網(wǎng)址：() 華鑫證券有限責(zé)任公司注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路號安聯(lián)大廈層、（）單元辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路號法定代表人：俞洋電話：聯(lián)系人：王逍客服電話：、, 網(wǎng)址：() 上海長量基金銷售投資顧問有限公司注冊地址：上海市高翔路弄幢室辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路號陸家嘴金融服務(wù)廣場二期層法定代表人：周雨平電話：傳真：—聯(lián)系人：黃輝客服電話：公司網(wǎng)址：() 上海好買基金銷售有限公司注冊地址：上海市虹口區(qū)歐陽路號號樓樓號辦公地址：上海市浦東南路號鄂爾多斯國際大廈室上海市虹口區(qū)歐陽路號（法蘭橋創(chuàng)意園）號樓樓法定代表人：楊文斌電話：傳真：聯(lián)系人：張茹客服電話：網(wǎng)址：() 螞蟻（杭州）基金銷售有限公司注冊地址：杭州市余杭區(qū)倉前街文一西路號棟室辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)萬塘路號黃龍時代廣場座 法定代表人：陳柏青聯(lián)系人：韓愛彬客服電話：網(wǎng)址：() 國海證券股份有限公司注冊地址：廣西桂林市輔星路號辦公地址：廣西南寧市濱湖路號法定代表人：張雅鋒電話：傳真：聯(lián)系人：牛孟宇客戶服務(wù)電話: 網(wǎng)址：() 華安證券股份有限公司注冊地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路號辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路號財智中心座法定代表人：李工電話：傳真：客戶服務(wù)電話: 網(wǎng)址： () 東北證券股份有限公司注冊地址：長春市生態(tài)大街號辦公地址：長春市生態(tài)大街號法定代表人：李福春客服熱線：聯(lián)系人：安巖巖聯(lián)系電話：傳真：公司網(wǎng)站：() 中國中投證券有限責(zé)任公司注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心棟第層層及第層單元瞇毆蠐謝銀癩嘮閣蹺