【正文】 章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動： 嚌鯖級廚脹鑲銦礦毀蘄鷯鑭嶁。 、基金管理人關于禁止性行為的承諾為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：（）承銷證券；（）向他人貸款或者提供擔保；（）從事承擔無限責任的投資；（）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；（）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；（）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券；薊鑌豎牘熒浹醬籬鈴騫違紗駑。（）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。.不違反現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；紳藪瘡顴訝標販繯轅賽憮賄豎。（六）基金管理人的內部風險控制制度.內部控制制度()內部控制的原則)健全性原則：內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。)有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。烴斃潛籬賢擔視蠶賁粵貫飭驢。)成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。()內部控制的主要內容)控制環(huán)境①控制環(huán)境構成公司內部控制的基礎，環(huán)境控制包括管理思想、經營理念、控制文化、公司治理結構、組織結構和員工道德素質等內容。②管理層通過定期學習、討論、檢討內控制度，組織內控設計并以身作則、積極執(zhí)行，牢固樹立誠實信用和內控優(yōu)先的思想，自覺形成風險管理觀念；通過營造公司內控文化氛圍，增進員工風險防范意識，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務環(huán)節(jié)。③董事會負責公司內部控制基本制度的制定和內控工作的評估審查，對公司建立有效的內部控制系統(tǒng)承擔最終責任；同時，通過充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，避免不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結構。④建立決策科學、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主透明的決策程序和管理議事規(guī)則、高效嚴謹?shù)臉I(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。⑤建立科學的聘用、培訓、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴格制定單位業(yè)績和個人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠實、公正、廉潔的品質與應有的專業(yè)能力。)風險評估內部稽核人員定期評估公司風險狀況，范圍包括所有可能對經營目標產生負面影響的內部和外部因素，評估這些因素對公司總體經營目標產生影響的程度及可能性，并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。)組織體系內部控制組織體系包括三個層次：①第一層次風險控制在董事會層面設立風險控制委員會，對公司規(guī)章制度、經營管理、基金運作、固有資金投資等方面的合法、合規(guī)性進行全面的分析檢查，對各種風險預測報告進行審議，提出相應的意見和建議。公司設督察長。癱噴導閽騁艷搗靨驄鍵檜簍貢。鑣鴿奪圓鯢齙慫餞離龐東償禱。欖閾團皺鵬緦壽驏頦蘊釙負壽。遜輸吳貝義鰈國鳩猶騸繢樣餃。幘覘匱駭儺紅鹵齡鐮瀉戲穎譎。公司各部門根據(jù)經營計劃、業(yè)務規(guī)則及本部門具體情況制定本部門的工作流程及風險控制措施，相關部門、相關崗位之間相互監(jiān)督制衡。)制度體系制度是內部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內部控制體系的基礎。②內部管理控制制度包括財務管理制度、人力資源及業(yè)績考核制度、行政管理制度、員工行為規(guī)范、紀律程序。醫(yī)滌侶綃噲睞齒辦銩凜贗囂審。艫當為遙頭韙鰭噦暈糞窶適飲。基金托管人一、基金托管人情況、基本情況名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓法定代表人：田國立成立時間：年月日組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號聯(lián)系人：田 青聯(lián)系電話：() 中國建設銀行成立于年月，是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業(yè)銀行，總部設在北京。鴣湊鸛齏嶇燭罵獎選鋸宮煬謾。上半年，本集團盈利平穩(wěn)增長，利潤總額較上年同期增加億元至億元，增幅；凈利潤較上年同期增加億元至億元，增幅。 年，本集團先后榮獲香港《亞洲貨幣》“年中國最佳銀行”，美國《環(huán)球金融》“最佳轉型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“年中國最佳數(shù)字銀行”、“年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“最佳金融創(chuàng)新獎”及中國銀行業(yè)協(xié)會“年度最具社會責任金融機構”等多項重要獎項。韋鋯鯖榮擬滄閡懸贖蘊詡蟬嬤。自年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務所對托管業(yè)務進行內部控制審計，并已經成為常規(guī)化的內控工作手段。、主要人員情況紀偉，資產托管業(yè)務部總經理，曾先后在中國建設銀行南通分行、總行計劃財務部、信貸經營部任職，并在總行公司業(yè)務部、投資托管業(yè)務部、授信審批部擔任領導職務。鈿蘇饌華檻榪鐵樣說瀉嘆錒謖。戧礱風熗澆鄖適濘嚀贗鏃窮磯。購櫛頁詩燦戶踐瀾襯鳳虛傘媧。囁奐闃頜璦躑谫瓚獸糞斃諳颮。虛齬鐮寵確嶁誄禱艫鋸偉殺讒。經過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設銀行托管資產規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、()、()、企業(yè)年金等產品在內的托管業(yè)務體系，是目前國內托管業(yè)務品種最齊全的商業(yè)銀行之一。中國建設銀行專業(yè)高效的托管服務能力和業(yè)務水平，贏得了業(yè)內的高度認同。與頂鍔筍類謾蠑紀黽廢鉞韜瞇。結釋鏈蹌絞塒繭綻綹蘊網縉媯。資產托管業(yè)務部配備了專職內控合規(guī)人員負責托管業(yè)務的內控合規(guī)工作，具有獨立行使內控合規(guī)工作職權和能力。、內部控制制度及措施資產托管業(yè)務部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統(tǒng)完整、獨立。三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序、監(jiān)督方法依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。、監(jiān)督流程（）每工作日按時通過新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。（）收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內容進行核查。轉厙蹺僉詘腳瀕諮閥糞嶁藹頷。辦公地址：杭州市杭大路號嘉華國際商務中心、訊鎬謾蟈賀綜樞輒鎖廩諭銥瘞。法定代表人：韓志瑛電話：聯(lián)系人：王叔胤客服電話： 　　網址：() 信達證券股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓法定代表人：張志剛聯(lián)系人：尹旭航聯(lián)系電話：傳真：客服電話：網址：() 東海證券有限責任公司注冊地址：江蘇省常州市延陵西路號投資廣場樓　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路號東海證券大廈法定代表人：趙俊電話：傳真：聯(lián)系人：王一彥客服電話：；網址：() 華福證券有限責任公司注冊地址：福州市五四路號新天地大廈、層　　辦公地址：福州市五四路號新天地大廈至層　法定代表人：黃金琳聯(lián)系電話：業(yè)務傳真：聯(lián)系人：王虹客服電話：（福建省外請加撥）網址：() 國都證券股份有限公司注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街號國華投資大廈層層辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街號國華投資大廈層層電話：傳真：聯(lián)系人：黃靜客戶服務電話: 網址：() 中信證券（浙江）有限責任公司注冊地址：浙江省杭州市解放東路號迪凱銀座層辦公地址：浙江省杭州市解放東路號迪凱銀座層法定代表人：沈強 聯(lián)系電話：傳真：聯(lián)系人：李珊網址：客服熱線：() 國聯(lián)證券股份有限公司注冊地址:江蘇省無錫濱湖區(qū)太湖新城金融一街號層辦公地址：江蘇省無錫濱湖區(qū)太湖新城金融一街號層法定代表人:姚志勇聯(lián)系人: 祁昊聯(lián)系電話客服電話網址() 華寶證券有限責任公司注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)世紀大道號層 辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)世紀大道號層法定代表人：陳林聯(lián)系人：劉聞川聯(lián)系電話：公司網址： () 華泰證券股份有限公司注冊地址：南京市江東中路號 辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路號華泰證券廣場法定代表人：周易聯(lián)系人：龐曉蕓聯(lián)系電話：傳真：（深圳）客服電話：網址：() 長江證券股份有限公司注冊地址：武漢市新華路特號長江證券大廈辦公地址：武漢市新華路特號長江證券大廈法定代表人：尤習貴客戶服務熱線：或聯(lián)系人：奚博宇電話：傳真：網址： () 民生證券股份有限公司注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內大街號民生金融中心座層辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內大街號民生金融中心座層法定代表人：余政聯(lián)系人：趙明電話：傳真: 客服電話：公司網址：() 東莞證券股份有限公司注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路號金源中心樓辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路號金源中心樓法定代表人：張運勇聯(lián)系人：喬芳電話：傳真：服務熱線：網址：() 中泰證券股份有限公司注冊地址：濟南市市中區(qū)經七路號辦公地址：上海市花園石橋路號東亞銀行金融大廈層法定代表人：李瑋聯(lián)系人：許曼華電話：傳真：客服電話：網址：() 國盛證券有限責任公司注冊地址：南昌市北京西路號（江信國際金融大廈）辦公地址：南昌市北京西路號（江信國際金融大廈）法定代表人：徐麗峰聯(lián)系人：占文馳聯(lián)系電話：傳真：客服電話：公司網址：() 江海證券有限公司注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路號 辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路號法定代表人：孫名揚聯(lián)系人：周俊電話：傳真：客服電話：網址：() 長城國瑞證券有限公司注冊地址：福建省廈門市蓮前西路號蓮富大廈十七層辦公地址：福建省廈門市思明區(qū)深田路號深田國際大廈法定代表人：王勇客服電話： 公司網址：() 中原證券股份有限公司注冊地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路號辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路號法定代表人：菅明軍聯(lián)系人：程月艷、范春艷客服電話：網址：() 廣州證券股份有限公司注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路號廣州國際金融中心主塔層、層辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路號廣州國際金融中心層、層法定代表人：邱三發(fā)電話：傳真：聯(lián)系人：梁微客服電話：網址：() 深圳眾祿基金銷售股份有限公司注冊地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈樓 辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路號廣場樓法定代表人：薛峰電話：傳真： 聯(lián)系人：童彩平客戶服務電話: 網址： 及 () 國金證券股份有限公司注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街號辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街號法定代表人：冉云電話：、傳真：聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬客服電話：網址：() 世紀證券有限責任公司注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道號招商銀行大廈層　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道號招商銀行大廈層法定代表人：姜昧軍電話：傳真：聯(lián)系人：袁媛客服電話：網址： () 華鑫證券有限責任公司注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路號安聯(lián)大廈層、（）單元辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路號 法定代表人：俞洋電話：聯(lián)系人：王逍客服電話：、, 網址：() 上海長量基金銷售投資顧問有限公司注冊地址：上海市高翔路弄幢室辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路號陸家嘴金融服務廣場二期層法定代表人：周雨平電話：傳真：—聯(lián)系人：黃輝客服電話：網址：() 上海好買基金銷售有限公司注冊地址：上海市虹口區(qū)歐陽路號號樓樓號辦公地址：上海市浦東南路號鄂爾多斯國際大廈室上海市虹口區(qū)歐陽路號（法蘭橋創(chuàng)意園）號樓樓法定代表人：楊文斌電話：傳真：聯(lián)系人：張茹客服電話：網址：() 螞蟻（杭州）基金銷售有限公司注冊地址：杭州市余杭區(qū)倉前街文一西路號棟室辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)萬塘路號黃龍時代廣場座 法定代表人：陳柏青電話：傳真：聯(lián)系人：韓愛彬客服電話：網址：() 國海證券股份有限公司注冊地址：廣西桂林市輔星路號辦公地址：廣西南寧市濱湖路號法定代表人：張雅鋒電話：傳真：聯(lián)系人：牛孟宇客戶服務電話: 網址：() 華安證券股份有限公司注冊地址：安徽省合肥市政務文化新區(qū)天鵝湖路號辦公地址：安徽省合肥市政務文化新區(qū)天鵝湖路號財智中心座法定代表人：李工電話：傳真：客戶服務電話: 網址：() 東北證券股份有限公司注冊地址：長春市生態(tài)大街號辦公地址：長春市生態(tài)大街號法定代表人：李福春客服熱線：聯(lián)系人：安巖巖聯(lián)系電話：傳真：公司網站：() 中國中投證券有限責任公司注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務中心棟第層層及第層. 單元繅藺詞嗇適籃異銅鑑驃