保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法[001]-閱讀頁
2025-04-29 23:24本頁面
【正文】 票交易管理制度和信息管理制度。 第三十四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者確定可投資的股票范圍，應(yīng)當(dāng)考慮上市公司的治理結(jié)構(gòu)、收益能力、信息透明度、股票流動(dòng)性等各項(xiàng)指標(biāo)。 第三十五條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在投資前確定股票投資業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)，并以績(jī)優(yōu)、藍(lán)籌及流動(dòng)性強(qiáng)的股票所確定的指數(shù)為該基準(zhǔn)的參考。 第三十六條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用下列資金，應(yīng)當(dāng)分別開立證券賬戶和資金賬戶，分別核算： （一）傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品的資金。 第三十七條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)通過獨(dú)立席位進(jìn)行股票交易。 第三十八條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司的股票投資交易指令應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的交易部門和專職交易人員負(fù)責(zé)執(zhí)行。 第四十條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范機(jī)房設(shè)施、通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)設(shè)備、操作系統(tǒng)軟件、數(shù)據(jù)庫軟件等股票交易系統(tǒng)的操作程序。 （四）在中國證券登記結(jié)算有限公司分別設(shè)立自營結(jié)算備付金賬戶和客戶結(jié)算備付金賬戶； （五）其上海、深圳兩個(gè)交易所的自營業(yè)務(wù)席位和非自營業(yè)務(wù)席位分別設(shè)立； （六）通訊條件和交易設(shè)施高效、安全，符合股票交易的要求，信息服務(wù)全面； （七）具備證券市場(chǎng)研究實(shí)力，能及時(shí)提供咨詢服務(wù)； （八）最近3年無重大違法、違規(guī)記錄，未受中國證監(jiān)會(huì)處罰，且未處于立案調(diào)查過程中； （九）誠信方面無不良記錄，最近1年無占用或者挪用客戶保證金和證券的行為； （十）書面承諾接受中國保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票交易情況的檢查，并向中國保監(jiān)會(huì)如實(shí)提供保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票交易的各種資料； （十一）當(dāng)?shù)氐臓I業(yè)部管理規(guī)范、經(jīng)營良好、服務(wù)功能齊全； （十二）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明本辦法 第四十一條第（十）項(xiàng)規(guī)定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的義務(wù)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反上述義務(wù)、中國保監(jiān)會(huì)要求保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者更換的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者有權(quán)提前終止協(xié)議。 第四十三條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在每日開市前，與股票資產(chǎn)的托管人核實(shí)證券余額和資金余額，保證證券余額和資金余額足以交收。 第四十五條 保險(xiǎn)公司的經(jīng)營情況發(fā)生變化，不符合本辦法規(guī)定條件的，不得增持股票，并應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會(huì)的規(guī)定的期限、方式等其他要求，降低股票投資比例。 第四十七條 保險(xiǎn)公司與保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、股票資產(chǎn)托管人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間資金的劃撥，費(fèi)用的支付必須采用轉(zhuǎn)賬方式。 第四十九條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的高級(jí)管理人員進(jìn)行股票投資決策，必須嚴(yán)格按照公司內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度規(guī)定的權(quán)限，嚴(yán)禁超越權(quán)限范圍投資決策。 前款所稱主要業(yè)務(wù)人員是指從事股票投資業(yè)務(wù)的主管及主要操作人員。 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司運(yùn)用的股票資產(chǎn)在1億元人民幣以上的，從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員不得少于5人。 第七章 監(jiān)督管理 第五十三條 中國保監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)各自職責(zé)對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的股票投資業(yè)務(wù)實(shí)施檢查。 第五十四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)送下列報(bào)表、報(bào)告或者其他文件： （一）股票投資業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)； （二）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的計(jì)算方法和使用情況說明； （三）股票投資的相關(guān)報(bào)表。 第五十五條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式披露股票投資的有關(guān)信息。 第五十七條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者違反法律、行政法規(guī)及中國保監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，中國保監(jiān)會(huì)可以對(duì)其相關(guān)高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員進(jìn)行監(jiān)管談話或者質(zhì)詢；情節(jié)嚴(yán)重的，可以依法給予警告、罰款或者責(zé)令予以撤換。第五十九條 本辦法規(guī)定的股票資產(chǎn)托管人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及國家相關(guān)規(guī)定的，由有關(guān)監(jiān)管部門按照各自的權(quán)限和監(jiān)管職責(zé)給予行政處罰。 第八章 附 則第六十條 本辦法所稱的“日”是指工作日，不含法定節(jié)假日。19 /
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