保險機構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法[001]-閱讀頁
2025-04-29 23:24本頁面
【正文】 票交易管理制度和信息管理制度。 第三十四條 保險機構(gòu)投資者確定可投資的股票范圍，應當考慮上市公司的治理結(jié)構(gòu)、收益能力、信息透明度、股票流動性等各項指標。 第三十五條 保險機構(gòu)投資者應當在投資前確定股票投資業(yè)績衡量基準，并以績優(yōu)、藍籌及流動性強的股票所確定的指數(shù)為該基準的參考。 第三十六條 保險機構(gòu)投資者運用下列資金，應當分別開立證券賬戶和資金賬戶，分別核算： （一）傳統(tǒng)保險產(chǎn)品的資金。 第三十七條 保險資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險公司應當通過獨立席位進行股票交易。 第三十八條 保險資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險公司的股票投資交易指令應當由獨立的交易部門和專職交易人員負責執(zhí)行。 第四十條 保險資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險公司應當規(guī)范機房設(shè)施、通訊設(shè)備、計算機設(shè)備、操作系統(tǒng)軟件、數(shù)據(jù)庫軟件等股票交易系統(tǒng)的操作程序。 （四）在中國證券登記結(jié)算有限公司分別設(shè)立自營結(jié)算備付金賬戶和客戶結(jié)算備付金賬戶； （五）其上海、深圳兩個交易所的自營業(yè)務席位和非自營業(yè)務席位分別設(shè)立； （六）通訊條件和交易設(shè)施高效、安全，符合股票交易的要求，信息服務全面； （七）具備證券市場研究實力，能及時提供咨詢服務； （八）最近3年無重大違法、違規(guī)記錄，未受中國證監(jiān)會處罰，且未處于立案調(diào)查過程中； （九）誠信方面無不良記錄，最近1年無占用或者挪用客戶保證金和證券的行為； （十）書面承諾接受中國保監(jiān)會對保險機構(gòu)投資者股票交易情況的檢查，并向中國保監(jiān)會如實提供保險機構(gòu)投資者股票交易的各種資料； （十一）當?shù)氐臓I業(yè)部管理規(guī)范、經(jīng)營良好、服務功能齊全； （十二）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。協(xié)議應當載明本辦法 第四十一條第（十）項規(guī)定的證券經(jīng)營機構(gòu)的義務，證券經(jīng)營機構(gòu)違反上述義務、中國保監(jiān)會要求保險機構(gòu)投資者更換的，保險機構(gòu)投資者有權(quán)提前終止協(xié)議。 第四十三條 保險資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險公司應當在每日開市前，與股票資產(chǎn)的托管人核實證券余額和資金余額，保證證券余額和資金余額足以交收。 第四十五條 保險公司的經(jīng)營情況發(fā)生變化，不符合本辦法規(guī)定條件的，不得增持股票，并應當按照中國保監(jiān)會的規(guī)定的期限、方式等其他要求，降低股票投資比例。 第四十七條 保險公司與保險資產(chǎn)管理公司、股票資產(chǎn)托管人、證券經(jīng)營機構(gòu)之間資金的劃撥，費用的支付必須采用轉(zhuǎn)賬方式。 第四十九條 保險機構(gòu)投資者的高級管理人員進行股票投資決策，必須嚴格按照公司內(nèi)部管理制度和風險控制制度規(guī)定的權(quán)限，嚴禁超越權(quán)限范圍投資決策。 前款所稱主要業(yè)務人員是指從事股票投資業(yè)務的主管及主要操作人員。 保險資產(chǎn)管理公司、直接從事股票投資的保險公司運用的股票資產(chǎn)在1億元人民幣以上的，從事股票投資的主要業(yè)務人員不得少于5人。 第七章 監(jiān)督管理 第五十三條 中國保監(jiān)會、中國證監(jiān)會依據(jù)各自職責對保險機構(gòu)投資者的股票投資業(yè)務實施檢查。 第五十四條 保險機構(gòu)投資者應當按規(guī)定向中國保監(jiān)會報送下列報表、報告或者其他文件： （一）股票投資業(yè)績衡量基準； （二）風險指標的計算方法和使用情況說明； （三）股票投資的相關(guān)報表。 第五十五條 保險機構(gòu)投資者應當按中國保監(jiān)會規(guī)定的方式披露股票投資的有關(guān)信息。 第五十七條 保險機構(gòu)投資者違反法律、行政法規(guī)及中國保監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，中國保監(jiān)會可以對其相關(guān)高級管理人員和主要業(yè)務人員進行監(jiān)管談話或者質(zhì)詢；情節(jié)嚴重的，可以依法給予警告、罰款或者責令予以撤換。第五十九條 本辦法規(guī)定的股票資產(chǎn)托管人、證券經(jīng)營機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及國家相關(guān)規(guī)定的，由有關(guān)監(jiān)管部門按照各自的權(quán)限和監(jiān)管職責給予行政處罰。 第八章 附 則第六十條 本辦法所稱的“日”是指工作日，不含法定節(jié)假日。19 /
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