產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法-閱讀頁(yè)
2025-04-29 22:36本頁(yè)面
【正文】 的資金往來(lái)； （三）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反國(guó)家法律法規(guī)或基金公司章程的，不予執(zhí)行并及時(shí)通知基金管理人和向基金公司董事會(huì)報(bào)告；對(duì)已經(jīng)造成違反國(guó)家法律法規(guī)的投資行為，應(yīng)及時(shí)向管理機(jī)關(guān)報(bào)告； （四）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值； （五）出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，陳述基金托管情況；并向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)報(bào)告； （六）托管協(xié)議、基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。 第三十條 有下列情況之一的；經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，基金托管人須退任： （一）基金托管人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其所托管資產(chǎn)； （二）基金公司董事會(huì)有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金公司股東利益； （三）代表 5 0％以上基金份額的股東要求更換基金托管人； （四）管理機(jī)關(guān)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行托管職責(zé)的。新任基金托管人經(jīng)管理機(jī)關(guān)認(rèn)可后，原任基金托管人方可退任。 第六章 投資運(yùn)作與監(jiān)督管理 第三十二條 產(chǎn)業(yè)基金在正式成立之前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存于商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。但是所投資企業(yè)上市后基金所持份額的未轉(zhuǎn)讓部分及其增資配股部分不在此限。以普通股形式投資時(shí)，對(duì)所投資企業(yè)的股權(quán)比例，以足以參與所投資企業(yè)決策（至少在董事會(huì)中擁有一個(gè)董事席位）為最低限。 對(duì)關(guān)連人進(jìn)行投資，其投資決策應(yīng)實(shí)行關(guān)連方回避制度，并經(jīng)三分之二以上非關(guān)連方董事表決通過(guò)。 第三十七條 產(chǎn)業(yè)基金可以以基金公司名義負(fù)債，但基金的資產(chǎn)鋇債率不得超過(guò)50%。 第三十九條 產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行投資自主決策制度，但須在每個(gè)季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)將所投資的每一個(gè)項(xiàng)目向管理機(jī)關(guān)報(bào)告?zhèn)浒浮?第四十一條 基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)報(bào)告基金運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的重大事件。在每半年終了后三個(gè)月內(nèi)提交中期財(cái)務(wù)報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度終了后的六個(gè)月內(nèi)提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。 第四十二條 管理機(jī)關(guān)隨時(shí)對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的募集、設(shè)立、投資運(yùn)作以及相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料進(jìn)行檢查、稽核，有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關(guān)材料或提供虛假、不實(shí)或不詳?shù)牟牧稀?第四十四條 產(chǎn)業(yè)基金終止時(shí)，須組織清算小組；在管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督下，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算。 第四十五條 產(chǎn)業(yè)基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按股東持有份額比例分配。 第四十七條 招募說(shuō)明書(shū)有任何虛假成份，或發(fā)起人拒絕提供與投資風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的任何材料的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令發(fā)起人及其主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)由此導(dǎo)致的直接損失。 未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事產(chǎn)業(yè)基金托管業(yè)務(wù)的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其停止托管業(yè)務(wù)，沒(méi)收非法所得，并處以100萬(wàn)元以下罰款。 第五十條 對(duì)違反第三章任何一條規(guī)定，侵害股東權(quán)利的當(dāng)事人，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其在10個(gè)工作日以?xún)?nèi)改正，并處以200萬(wàn)元以下罰款。逾期不改者，責(zé)令停業(yè)整頓。 第五十三條 基金管理人、基金托管人等不履行職責(zé)或營(yíng)私舞弊造成基金損失的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其在10天內(nèi)賠償損失，并處以損失額2倍以上10倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓，直至取消其從業(yè)資格。情節(jié)嚴(yán)重的，予以警告、通報(bào)，直至取消其從業(yè)資格。 第九章 附則 第五十六條 本辦法由國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1