【正文】 能產(chǎn)生的影響；五、外國(guó)政府可能的 反應(yīng)。（ 1988 年 修正案） 冷戰(zhàn)時(shí)期，根據(jù)國(guó)家安全、對(duì)外政策和短缺控制的需要，美國(guó)的出口管制制定有不同 的國(guó)別政策。（除少數(shù)情況外， 加拿大可以獲得同美國(guó)國(guó)內(nèi)一樣的待遇，因此列在所有組別之外）由嚴(yán)格向?qū)捤梢来问牵?Z 組，出于外交政策原因?qū)嵭腥娼\(yùn)的國(guó)家； S 組，出于國(guó)家安全、反恐怖、不擴(kuò)散和地區(qū) 穩(wěn)定需要，除藥品、醫(yī)療用品、食品和農(nóng)產(chǎn)品外全面管制的國(guó)家； Y 組，允許非戰(zhàn)略物資出 口，但出于國(guó)家安全需要，禁止任何涉及軍事用途、有助于提高軍事能力、有損于美國(guó)安 全的商品和技術(shù)出口 ； W 組，基本原則同上，但管制范圍更寬松； Q 組，基本規(guī)定同上，限 制更少一些； T 組，總原則和政策同下述的 V 組，但對(duì)刑偵設(shè)備、軍用設(shè)備進(jìn)行許可證管理； V組，除上述組別外其它基本不存在管制的國(guó)家，但依據(jù)具體情況和政策，該組各國(guó)并不享 受同等待遇。冷戰(zhàn)結(jié)束后，這種組別劃分的方法雖然沒(méi)有被取消，但是內(nèi)容 和實(shí)際執(zhí)行方面已經(jīng)有了巨大的變化。該局在收到出口商提交的出 口許可證 申請(qǐng)后，根據(jù)所申請(qǐng)的內(nèi)容酌情轉(zhuǎn)送國(guó)務(wù)院、國(guó)防部、能源部、軍備控制與裁軍 署、中央情報(bào)局等相關(guān)部門審批。這個(gè)委員會(huì)分三級(jí)組成，第一級(jí)是行動(dòng)委員會(huì)，第二級(jí)是咨詢委 員會(huì)，第三級(jí)是管理審查委員會(huì)。根據(jù) 1995 年 12 月 5 日的總統(tǒng)行政命令，所有出口申請(qǐng)都必須在 90 天內(nèi)完成審 批程序。但一年之后朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，中國(guó)出兵抗美援朝。 1952 年巴統(tǒng)成立專門的 中國(guó)委員會(huì) ，形成所謂的 中 國(guó)差別待遇 ，使巴統(tǒng)對(duì)中國(guó)的禁運(yùn)項(xiàng)目?jī)杀队趯?duì)蘇聯(lián)的管制。 1969 年尼克松出任美國(guó)總統(tǒng)之后開(kāi)始著手緩和中美關(guān)系，作為美國(guó)向中國(guó)發(fā)出的和解 信號(hào)的一部分，美國(guó)也開(kāi)始逐步解除對(duì)中國(guó)的貿(mào)易禁運(yùn)。 1971 年 6 月 10 日，美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)公布可以向中國(guó)出口的非戰(zhàn)略性物資清單，噴氣飛機(jī)和高級(jí)計(jì) 算機(jī)等兩用產(chǎn)品不包括在內(nèi)，但可以以逐項(xiàng)審批的方式發(fā)放出口許可證。 1972 年春，美國(guó)商人 出現(xiàn)在廣州的中國(guó)出口商品交易會(huì)上。 1979 年 1 月 1 日，中美正式建立外交關(guān)系。 1 月 30 日，鄧小平在訪問(wèn)美國(guó)時(shí)與卡特總統(tǒng) 簽署了中美科技合作協(xié)定，這是中美建交以來(lái)最早簽署的雙邊政府協(xié)定之一，由此開(kāi)辟了 中美科技交流和貿(mào)易往來(lái)的新時(shí)期。在這種狀況下，美國(guó)的出口 管制成為干擾中美經(jīng)貿(mào)發(fā)展的障礙。 但在美國(guó)國(guó)內(nèi)，反對(duì)放松對(duì)華出口管制的意見(jiàn)依然占有很大的分量。 因此在 70 年代末、 80 年代初的中美關(guān) 系中，對(duì)華出口管 制問(wèn)題構(gòu)成了美國(guó)國(guó)內(nèi)政策爭(zhēng)論和兩國(guó)外交斗爭(zhēng)的焦點(diǎn)之一。中美在共同對(duì)付蘇聯(lián)時(shí)的安全和軍事合作需要構(gòu)成了美國(guó) 在對(duì)華出口管制問(wèn)題上另一個(gè)重要的考慮因素。 1980 年 4 月 25 日，卡特總統(tǒng)宣布將中國(guó)從 Y 組劃出，列入專門為中國(guó)設(shè)立的 P 組。但是對(duì)中國(guó)的技術(shù)出口還 必須通過(guò)逐案審查的方式，并且附有嚴(yán)格的限制條件，因此還是不能滿足中國(guó)方面需要和 美國(guó)企業(yè)的要求。隨著中美關(guān)系逐漸走向穩(wěn)定成熟和順利發(fā)展，美 國(guó)最終于 1983年 6 月 21 日宣布，從當(dāng)年 11 月 23 日開(kāi)始把中國(guó)提升為 友好的非盟國(guó) 待遇， 列入同西方國(guó)家、中 立國(guó)和印度、埃及等發(fā)展中國(guó)家并列的 V組， 強(qiáng)調(diào)向中國(guó)出售技術(shù)與 產(chǎn)品應(yīng)該象美國(guó)向其它友好國(guó)家出售一樣自然 。鄧小平同志在接見(jiàn)美國(guó)客人時(shí)多次 談到過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和出口管制的問(wèn)題，親自做美國(guó)人的工作。 在技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題上，美方有些松動(dòng)，我們表示歡迎。 在這 個(gè)問(wèn)題上鄧小平同志還表現(xiàn)出他特有的靈活現(xiàn)實(shí)的外交風(fēng)格，在建交之初的 1979 年，他在 同美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)科技部主任休伯曼會(huì)談時(shí)對(duì)中國(guó)被置于同蘇聯(lián)同等的 Y組表示不滿， 同時(shí)提出了一個(gè)簡(jiǎn)單易行的解決方法，即在 26 個(gè)英文字母中另選一個(gè)給中國(guó)的出口級(jí)別。 1983 年 11 月，中美簽署關(guān)于美國(guó)向中國(guó)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的有關(guān)文件，美國(guó)政府正式發(fā)表 對(duì) 華出口指導(dǎo)原則 并修改了《出口管理?xiàng)l例》中有關(guān)中國(guó)的條款。 正如美國(guó)商務(wù)部公告中同時(shí)指出的： 這一變化將允許對(duì)影響美國(guó)國(guó)家安全的某些產(chǎn)品和 技術(shù)實(shí)行限制，而且對(duì)中國(guó)的出口仍然要接受安全審查。這一大類約占總數(shù)的 75%。 三、紅區(qū)（ Red Zone）：最先 進(jìn)的技術(shù)，能直接用于尖端軍事系統(tǒng)，對(duì)美國(guó)國(guó)家安全 構(gòu)成顯著威脅的技術(shù)和產(chǎn)品。 1985 年 9 月，巴統(tǒng)達(dá)成一項(xiàng)簡(jiǎn)化對(duì)華出口審批的協(xié)議，接受美國(guó)提出的綠區(qū)標(biāo)準(zhǔn)，并且 將數(shù)量從 7 項(xiàng)擴(kuò)大擴(kuò)大到 27 項(xiàng)，條件是中國(guó)政府承擔(dān)出具 最終用戶證明 和提供擔(dān)保的義 務(wù)。 為了方便出口商的對(duì)華出口申請(qǐng)，美國(guó)商務(wù)部出口管理局于 1986 年 12 月成立了專門的 中 國(guó)科 ，至此美國(guó)新的對(duì)華出口管制體 系基本成型。在寬松的管制政策下， 1988 年中美 高技術(shù)貿(mào)易達(dá)到頂峰，根據(jù)美方統(tǒng)計(jì)，當(dāng)年申請(qǐng)對(duì)華出口的報(bào)告共 6900份，總額 36億美元， 其中 91%獲得批準(zhǔn)，出口額達(dá) 30 億美元；只有 %被否決，其余的或者無(wú)需出口許可，或 者是資料不全等技術(shù)原因未獲批準(zhǔn)。在事件發(fā)生后的第二天，美國(guó)政府首先宣布暫停兩國(guó)已經(jīng)達(dá)成的幾項(xiàng)軍 事技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。根據(jù)美方 資料，美國(guó)政府當(dāng)年至少中斷了 300 項(xiàng)對(duì)華出口的許可。此后美國(guó)單方面的對(duì)華出口管制政策基本上陷入 了停滯，但是由于冷戰(zhàn)結(jié)束的局面，巴統(tǒng)大大放寬原有的管制措施并且最終宣布解散，這 也間接地也放松了很多對(duì)中國(guó)的出口限制。 1995年當(dāng)年中國(guó)技 術(shù)進(jìn)口合同金額比上一年增加了 3 倍多，合同數(shù)量增加了 8倍；其中從美國(guó)引進(jìn)的合同金額 增加了將近 4 倍，合同數(shù)量增加了 10 倍多。其中影響最大的是發(fā)生在不擴(kuò)散問(wèn)題上的 三次爭(zhēng)端。在這 些事件中， 美國(guó)都以其一面之見(jiàn)，單方面宣布采取高性能計(jì)算機(jī)、發(fā)射衛(wèi)星等技術(shù)管制制裁。 最近的例子有 1999 年美國(guó)政府借口中國(guó)解決 法輪功 事件侵犯宗教自由和 人權(quán)，宣布對(duì)出口中國(guó)的刑偵產(chǎn)品實(shí)行管制。因此，在中美關(guān)系的層面上，出口管制問(wèn)題直接決定于兩國(guó)關(guān)系的總體 狀況，正象鄧小平指 出的， 在技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題上，重要的是中美能成為什么樣的朋友，是 普通朋友，還是比較好的朋友 。美國(guó)哈佛大學(xué)研究員伊文 *費(fèi)根鮑姆在最近的一篇論文中指出： 在 1996 年中國(guó)在臺(tái)灣海峽進(jìn)行導(dǎo)彈演習(xí)三年后，高技術(shù)問(wèn)題已經(jīng)逐漸取代人權(quán)，成為目前高度政 治化的美國(guó)對(duì)華政策辯論和關(guān)注的中心 ， 近來(lái)在美國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)生的以 考克斯報(bào)告 為代 表的一系列事件已經(jīng)證實(shí)了上述判斷。 而且從目前情況看來(lái)，高技術(shù)和美 國(guó)出口管制問(wèn)題還可能進(jìn)一步成為影響兩國(guó)關(guān) 系的焦點(diǎn)問(wèn)題。在經(jīng)歷了七八十年代戰(zhàn)略三角關(guān)系之 后，冷戰(zhàn)后的中美關(guān)系始終處在不斷調(diào)整定位的起伏之中，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)和綜合實(shí)力的穩(wěn) 定提高，美國(guó)決策者已經(jīng)越來(lái)越明確地意識(shí)到中國(guó)可能成為其潛在的唯一戰(zhàn)略對(duì)手。其次，技術(shù)管制問(wèn)題的特殊性質(zhì)使它很容易被國(guó)內(nèi)政治斗爭(zhēng)所利用。這也正是考 克斯之流能大行其道的原因之一。在最后一部 出口管理法 1994 年終結(jié)后，美國(guó)的出口管制體制實(shí)際上處在某種 群龍無(wú)首 的狀態(tài)，這 使國(guó)會(huì)和利益集團(tuán)容易取得發(fā)言權(quán)，使問(wèn)題更加政治化和敏感化。在冷戰(zhàn)后的環(huán)境下，這些因素變得更加突出，從而使美國(guó)的出口管制政策充滿著內(nèi) 在的矛盾和沖突。出口管制事實(shí)上是以犧牲美國(guó)的部分出口利益 為代價(jià)來(lái)追求某種政治和安全利益，政治利益與經(jīng)濟(jì)利益之間的平衡常常成為美國(guó)出口管 制政策爭(zhēng)論的中心。中國(guó) 在技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域始終處于凈逆差的狀態(tài)， 1997 年逆差達(dá) 104 億美元，但中國(guó)引進(jìn)技術(shù)的 %來(lái)自歐洲， %來(lái)自日本， %來(lái)自加拿大，美國(guó)只占 %。 1997 年中美雙邊貿(mào)易美國(guó)的逆差 美元，而對(duì)華技術(shù)合同出口額僅 億美元，造成這種狀況的原因之一就在于美國(guó)政府在 技術(shù)出口方面制造了過(guò)多的政治性障礙。事實(shí)上除了少數(shù)尖端技術(shù)之外，美國(guó)管 制中的大部分產(chǎn)品和技術(shù)并不具備壟斷性。即使在冷戰(zhàn)時(shí) 期，存在巴統(tǒng)這樣嚴(yán)格的多邊管制機(jī)制的情況下，英日等 國(guó)向社會(huì)主義國(guó)家提供先進(jìn)技術(shù) 的情況也屢有發(fā)生。技術(shù)來(lái)源的多源化使美國(guó)單方面管制的效果大打了折扣， 而且在激烈競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)市場(chǎng)上使美國(guó)企業(yè)處于不利地位，反過(guò)來(lái)也增加了美國(guó)國(guó)內(nèi)反對(duì)管 制的呼聲?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的一個(gè)基本特征是日 新月異的快速進(jìn)步和發(fā)展，而出口管制的官僚程序經(jīng)常很難跟上技術(shù)水平提高的步伐，滯 后的管制標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)展的技術(shù)水平之間的差距經(jīng)常會(huì)引發(fā)出口商和政府之間的矛盾。 在短短 7年中這個(gè)標(biāo) 準(zhǔn)提高了 60 多倍，而專家指出這種修正依然很難適應(yīng)所謂 穆?tīng)柗▌t 的要求，英特爾公 司創(chuàng)始人之一戈登 *穆?tīng)杽?chuàng)造的這項(xiàng)法則認(rèn)為，計(jì)算機(jī)微處理器發(fā)展的速度是每 18 個(gè)月翻 一番。國(guó)家高科技事業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步在 根本上只能立足自力更生的原則，這是新中國(guó) 50 年科技發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)之一，也是在改革 開(kāi)放條件下中國(guó)科技強(qiáng)國(guó)的必由之路。 1999 年 12 月 31 日 Export Control Act of 1949。 ., Title 50 app. Sec. 24012420. 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Feigenbaum, Who39。s HighTechnology 39。?, International Security, , (Summer 1999), . 例如美國(guó)第 106 屆國(guó)會(huì)通過(guò)的《 2020 財(cái)年國(guó)防授權(quán)法》中有多處條款涉及對(duì)華出口管制政策的調(diào)整， National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2020, Public Law 10665(s 1059). 課題組：《中國(guó)科技發(fā)展研究報(bào)告（ 1998 年）》 ,（北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社 1999 年）第 137頁(yè)。 Export Controls on Computers, The White House Fact Sheet, Office of the Press Secretary, July 1, 1999 轉(zhuǎn)引自 Select Committee of the United States House of Representatives, . National Security and Military/Commercial Concerns with the Peopl