【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 2020 萬(wàn)美元 ,其中包括 一些對(duì)重要的，如微軟、 Archer Daniels Midland、 Staples and Office Depot 等 企業(yè)的兼并調(diào)查。 表 4~1:被司法部調(diào)查的兼并 資料來(lái)源：《 The Economist》 1998， 5， 2 P16， Trust in antitrust 1999 年司法部對(duì)微軟有關(guān)壟斷的調(diào)查引起廣泛關(guān)注，其被懷疑為利用壟斷 抬高價(jià)格從一個(gè)側(cè)面表明，即使在面臨國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的條件下，美國(guó)政府反對(duì)壟斷 的決心并未減弱。 兼并與壟斷的關(guān)系不再絕對(duì)化： 九十年代以來(lái)，一些市場(chǎng)集中度已經(jīng)很高的兼并，如全美最大的兩家飛機(jī) 制造商的兼并被批準(zhǔn)，而另一些相對(duì)較小的兼并，如生產(chǎn)辦公用品的 Staples 與 Office Depot 的兼并卻沒(méi)有被獲準(zhǔn)，這些看似矛盾的現(xiàn)象反映了兼并與壟斷的關(guān) 系的變化。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論趨向 于認(rèn)為，兼并形成的規(guī)模會(huì)自然形成壟斷，從 而阻礙競(jìng)爭(zhēng)，因此十分關(guān)注兼并規(guī)模。但是對(duì)兼并規(guī)模的絕對(duì)限制相反卻阻礙 了經(jīng)濟(jì)效率的提高。因?yàn)榧娌㈦m然可能引起壟斷，但是通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)降低 成本的同時(shí)可以提高經(jīng)濟(jì)效率。八十年代，隨芝加哥學(xué)派的興起，兼并與壟斷 的關(guān)系從理論上發(fā)生了重要變化。他們認(rèn)為，值得關(guān)注的不是兼并規(guī)模，而是 壟斷力量，從而壟斷價(jià)格的能力。芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)被廣泛接受，尤其是他們 提出的對(duì)壟斷力量而不是兼并規(guī)模的關(guān)注，至今依然是評(píng)判兼并的重要標(biāo)準(zhǔn)。 在此原則下， Staples 與 Office Depot 的兼并不能像以往那樣被批準(zhǔn)。因?yàn)殡m然市 場(chǎng)上同時(shí)有大量的其他企業(yè)生產(chǎn)辦公用品，但 Staples 與 Office Depot 是超市的主 要供貨商，通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格跟蹤調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在有 Office Depot 的地方， Staples 的價(jià) 格要比沒(méi)有 Office Depot 處低，因此它們的兼并被懷疑會(huì)造成壟斷。這些新的變 化表明，在處理反壟斷問(wèn)題上，美國(guó)政府已從反對(duì)兼并規(guī)模向反對(duì)壟斷的實(shí)質(zhì) 壟斷價(jià)格轉(zhuǎn)移。 評(píng)判壟斷的指標(biāo)的變化。 與以上理論變化相適應(yīng) , 評(píng)判壟斷的指標(biāo)發(fā)生相應(yīng)變化。傳統(tǒng)理論以市場(chǎng)集 中度為標(biāo)準(zhǔn) ，并以此評(píng)判對(duì)橫向兼并來(lái)說(shuō)，什么樣的兼并得不到批準(zhǔn)。這一指 標(biāo)被 82 年新引進(jìn)的 HHI 指數(shù)（赫芬得爾 赫希曼指數(shù)）代替，但仍無(wú)法精確衡 量市場(chǎng)集中度與壟斷的關(guān)系。如飲料市場(chǎng)的可口可樂(lè)與百事可樂(lè)兩家占到市場(chǎng) 份額的 3/4，但并沒(méi)有形成價(jià)格壟斷，相反卻競(jìng)爭(zhēng)激烈。 現(xiàn)在 ,對(duì)壟斷的衡量已 從單純的市場(chǎng)集中度轉(zhuǎn)向?qū)艛鄡r(jià)格和市場(chǎng)集中度的綜合評(píng)價(jià)。有人說(shuō)： 現(xiàn) 在他們開(kāi)始關(guān)心真正重要的東西了 (《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》 1998， 5， 2 The Economic of Antitrust)。但是，與八十年代不同的是，過(guò)去芝加哥學(xué)派 在完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的 假設(shè)下，認(rèn)為政府沒(méi)必要干預(yù)兼并，以及可能出現(xiàn)的壟斷價(jià)格，而現(xiàn)在，實(shí)踐 的發(fā)展否定了完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假說(shuō)，因此對(duì)壟斷價(jià)格的關(guān)注重新成為反對(duì)壟斷的 重要指標(biāo)，這是九十年代企業(yè)兼并的一個(gè)突出變化。 至此已可以看出美國(guó)政府對(duì)反壟斷的發(fā)展軌跡。 即從六十年代單純市場(chǎng)規(guī) 模入手，執(zhí)行嚴(yán)格的反壟斷，到八十年代相信市場(chǎng)力量自發(fā)調(diào)節(jié)，相對(duì)放松對(duì) 兼并的控制，再到重新重視反對(duì)壟斷。但此時(shí)反壟斷一方面鼓勵(lì)市場(chǎng)最大限度 發(fā)揮其促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的作用，一方面又通過(guò)對(duì)市場(chǎng)規(guī)模和壟斷價(jià)格進(jìn)行綜合評(píng)判。 反映出政府反對(duì)壟斷經(jīng)歷了 一個(gè)日趨靈活和走向成熟的過(guò)程。 |1|所級(jí) | 23|美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口：管制及其限制 |余萬(wàn)里 |||外交 |199991 |2020531 |論文 |美國(guó)出口管制政策及其對(duì)中美關(guān)系的影響 余萬(wàn)里 中國(guó)社會(huì)科學(xué)院美國(guó)研究所 出口管制政策是美國(guó)為維護(hù)國(guó)家安全、推進(jìn)對(duì)外政策時(shí)經(jīng)常運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)手段之一。在 中美關(guān)系發(fā)展的歷程中，出口管制始終是一個(gè)被列入雙邊高層日程表的重要議題，并且對(duì) 雙邊的政治、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易的發(fā)展構(gòu)成著直接或間接的影響。本文試圖結(jié)合美國(guó)出口管制政 策的演變、基本狀況以及美國(guó)對(duì)華管制政策的發(fā)展變化 ，對(duì)該政策在中美關(guān)系中的影響作 用、發(fā)展趨勢(shì)及其制約因素作出初步的闡述和分析，同時(shí)也為國(guó)內(nèi)開(kāi)展這方面的研究提供 基礎(chǔ)性的參考。 美國(guó)出口管制政策的演變 美國(guó)出口管制的源起可以追溯到第二次世界大戰(zhàn)時(shí)期。 1940 年 7 月美國(guó)國(guó)會(huì)授權(quán)總統(tǒng)出 于國(guó)防利益的需要，禁止或削減軍事設(shè)備、產(chǎn)品、工具、原材料或技術(shù)服務(wù)的出口。二戰(zhàn) 結(jié)束后，美國(guó)又面臨著與蘇聯(lián)社會(huì)主義集團(tuán)對(duì)抗的冷戰(zhàn)局面，出口管制政策因此繼續(xù)延續(xù) 下來(lái)，并且不斷得到強(qiáng)化。 1949 年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了第一部《出口管制法案》（ the Export Control Act of 1949），使戰(zhàn)時(shí)臨時(shí)性的出口管制措施固定化和永久化。該法案規(guī)定美國(guó) 出口管制的主要目的是兩個(gè)方面：一、控制具有軍事用途的商品向蘇聯(lián)和社會(huì)主義國(guó)家輸 出；二、防止短缺商品外流。 1949 年的《出口管制法》實(shí)行了 20 年，到 1970 年 1 月被 1969年制訂的《出口管理法》（ the Export Administration Act of 1969）取代。新的法律在名稱(chēng)上用 管理 （ Administration） 取代了 管制 （ Control），表明隨著國(guó)際形式的緩和以及在工商界的要求下，美國(guó) 開(kāi)始 放寬對(duì)出口的限制。但是在冷戰(zhàn)環(huán)境下，美國(guó)的出口管制并沒(méi)有真正放松，反而還有所強(qiáng) 化。例如 1974 年通過(guò)的兩項(xiàng)修正案賦予國(guó)防部審查和否決兩用技術(shù)產(chǎn)品出口的權(quán)力。 1979 年 10 月，經(jīng)過(guò)激烈的爭(zhēng)論，美國(guó)國(guó)會(huì)又頒布實(shí)行了一部新的《出口管理法》（ the Export Administration Act of 1979，以下簡(jiǎn)稱(chēng) 1979 年法）。 在經(jīng)歷了 70 年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)和 貿(mào)易逆差的情況下，美國(guó)工商界紛紛游說(shuō)國(guó)會(huì)，攻擊政府的管制政策。在商界的巨大壓力 下，這部法律提出了壓縮管制產(chǎn)品范圍、改進(jìn)審查手段、提高 許可證審批效率等要求，以 方便和鼓勵(lì)美國(guó)商品，尤其是具有競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)產(chǎn)品的出口。 但是在里根政府上臺(tái)，美國(guó)推行對(duì)蘇聯(lián)的 新冷戰(zhàn) 政策，在出口管制問(wèn)題上不僅沒(méi) 有出現(xiàn)松動(dòng)，反而采取了更加強(qiáng)硬的措施。與此同時(shí)，美國(guó)在 80 年代出現(xiàn)了越來(lái)越嚴(yán)重的 貿(mào)易赤字現(xiàn)象，這就引起了美國(guó)企業(yè)的嚴(yán)重不滿(mǎn)。 1987 年 3 月，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院提出的一份 報(bào)告認(rèn)為，美國(guó)目前的出口管制體系過(guò)于嚴(yán)厲，超過(guò)了必要的程度： 雖然出口管制是為 了國(guó)家安全，但目前過(guò)于嚴(yán)格的出口管制嚴(yán)重削弱了美國(guó)技術(shù)產(chǎn)品在國(guó)外的競(jìng)爭(zhēng)力，以至 于從經(jīng)濟(jì)利益的角度削弱了國(guó) 家安全 。 在這種情況下， 1987 年開(kāi)始的美國(guó)第 100 屆國(guó)會(huì)決心采取行動(dòng)改變美國(guó)貿(mào)易嚴(yán)重逆差的 狀況，其結(jié)果是通過(guò)了 1988 年的《綜合貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)法》（ Omnibus Trade and Competitiveness Act of 1988）。這部法律的重點(diǎn)是對(duì) 1979 年的《出口管理法》提出了修正，要求放寬對(duì)裝 有微電腦的科學(xué)和醫(yī)療儀器的出口；壓縮單邊管制的規(guī)模；縮小對(duì)轉(zhuǎn)口產(chǎn)品的出口限制等 等。 為了有效貫徹這部法律，提高出口管制政策的透明度，美國(guó)商務(wù)部制訂了相應(yīng)的《出 口管理?xiàng)l例》（ Export Administration Regulations），詳細(xì)列出有關(guān)出口管制的各項(xiàng)政 策規(guī)定，提供辦理出口許可證的綜合指南。作為一個(gè)出口指南，美國(guó)商務(wù)部每周都會(huì)在 聯(lián) 邦紀(jì)事 （ Federal Register）上公布這個(gè)條例最新修改和變化。 1989 年后，國(guó)際形勢(shì)發(fā)生了根本性的變化，蘇聯(lián)東歐集團(tuán)解體，冷戰(zhàn)終結(jié)。就在此時(shí)， 1990 年 9 月 30 日 1979 年的《出口管理法》 10 年有效期滿(mǎn)，宣布到期。然而由于朝野各界在出 口管制問(wèn)題上出現(xiàn)的嚴(yán)重意見(jiàn)分歧，加上國(guó)會(huì)與行政部門(mén)之間的斗爭(zhēng)，美國(guó)至今仍沒(méi)有產(chǎn) 生取代它的新法律。 為了應(yīng)急，當(dāng)時(shí)的布什總統(tǒng)發(fā)布行政命令（總統(tǒng)行政令第 12730 號(hào)）規(guī) 定在《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》（ the International Emergency Economic Powers Act）授 權(quán)范圍內(nèi)繼續(xù)實(shí)行 1979年法的有關(guān)條款。 此后，克林頓總統(tǒng)也使用同樣的方式兩次延長(zhǎng)了 該法的生效期。在這段時(shí)間里，國(guó)會(huì)和行政部門(mén)之間依然沒(méi)有解決它們?cè)诔隹诠苤茊?wèn)題上 的分歧和爭(zhēng)執(zhí)，因此始終沒(méi)有批準(zhǔn)取代 1979 年法的新法律或者修正案。這樣到了 1994 年 8月 20 日， 1979 年法經(jīng)過(guò)三次延期后正式壽終正寢。不過(guò)，根據(jù)克 林頓頒布的行政命令（總統(tǒng) 行政令第 12924 號(hào)）， 1979 年《出口管理法》終結(jié)后，《出口管理?xiàng)l例》在《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì) 權(quán)力法》授權(quán)的范圍內(nèi)繼續(xù)執(zhí)行。 除上述國(guó)內(nèi)立法之外，規(guī)范美國(guó)出口管制政策的還有一系列國(guó)際多邊出口管制組織和 條約。其中最重要的就是 多邊出口控制統(tǒng)籌委員會(huì) （ Coordinating Committee on Mutilateral Export Control， COCOM），即著名的 巴黎統(tǒng)籌委員會(huì) （簡(jiǎn)稱(chēng) 巴統(tǒng) ）。 這個(gè)組織成立于 1949 年，在冷戰(zhàn)背景下它是西方對(duì)蘇聯(lián)社會(huì)主義集團(tuán)推行技 術(shù)封鎖政策的 核心機(jī)構(gòu)。在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里， 巴統(tǒng) 是美國(guó)約束西方盟國(guó)對(duì)社會(huì)主義陣營(yíng)技術(shù)貿(mào)易的 得力工具，同時(shí)它也成為統(tǒng)帥冷戰(zhàn)時(shí)期美國(guó)技術(shù)出口管制政策的主要標(biāo)準(zhǔn)之一。 巴統(tǒng) 的出口管制項(xiàng)目主要有三份清單，國(guó)際原子能清單、國(guó)際軍火清單和工業(yè)清單，涉及民用 項(xiàng)目和 兩用 技術(shù)產(chǎn)品的項(xiàng)目主要包括在工業(yè)清單內(nèi)。 巴統(tǒng) 推行的是一套十分的嚴(yán) 格的管制程序，任何成員國(guó)的出口許可都需得到其他成員通過(guò)投票方式的審批。 隨著柏林墻倒塌、東歐巨變、蘇聯(lián)解體和冷戰(zhàn)的終結(jié)， 巴統(tǒng) 的使命也宣告基本終 結(jié)。為了便于向發(fā)生巨變后的 東歐各國(guó)提供經(jīng)濟(jì)和技術(shù)援助，兌現(xiàn)西方在 和平演變戰(zhàn)略 中許下的承諾， 1990 年 5 月美國(guó)首先向 巴統(tǒng) 提出建議，要求大規(guī)模削減管制項(xiàng)目的數(shù)量 和管制國(guó)家的范圍。 1993 年 10 月，美國(guó)再次向 巴統(tǒng) 提出建議，要求逐步解散這個(gè)組織， 組建新的多邊技術(shù)管制機(jī)制。 這個(gè)建議很快就得到了其它成員國(guó)的同意。 1994 年 3 月 31日， 多邊出口控制統(tǒng)籌委員會(huì) 正式宣告停止一切活動(dòng)，這個(gè)冷戰(zhàn)時(shí)期與北約齊名的經(jīng)濟(jì)組 織隨著冷戰(zhàn)一起退出了歷史舞臺(tái)。 1996 年 9 月，在 巴統(tǒng) 解散兩年之后，誕生了一份名為《關(guān)于常規(guī)武器與兩用產(chǎn) 品和 技術(shù)出口控制的瓦瑟納爾協(xié)定》（ Wassennar Arrangement,簡(jiǎn)稱(chēng) 瓦瑟納爾協(xié)定 ）的文 件，在此基礎(chǔ)上建立了新的多邊出口控制機(jī)制。參加該機(jī)制的國(guó)家有 33 個(gè)，除了原 巴統(tǒng) 成員國(guó)外增加了一些前蘇東國(guó)家。 瓦瑟納爾協(xié)定 的 基本 項(xiàng)目清單與 1993 年 巴統(tǒng) 放松管制后的清單沒(méi)有什么區(qū)別。但是與 巴統(tǒng) 相比， 瓦瑟納爾協(xié)定 是一個(gè)十分松 散的組織。它沒(méi)有正式列舉被管制的國(guó)家，只在口頭上將伊朗、伊拉克、朝鮮和利比亞四 國(guó)列入管制對(duì)象。設(shè)在奧地利維也納的秘書(shū)處也不具備審議職能，也就是說(shuō)不要求成 員國(guó) 的出口許可證送交秘書(shū)處通過(guò)其它成員國(guó)的審議。 瓦瑟納爾協(xié)定 的成員國(guó)可以參照共同的管制原則和清單自行決定實(shí)施出口管制的 措施和方式，自行批準(zhǔn)本國(guó)的出口許可，這就是所謂的 自行處理 （ national discretion） 原則。該協(xié)定比較有約束力的是所謂的 不破壞協(xié)議 （ no undercut agreement），意思 是如果一個(gè)成員國(guó)向協(xié)定秘書(shū)處提交關(guān)于某個(gè)項(xiàng)目禁止出口的報(bào)告，那么其它成員國(guó)在批 準(zhǔn)同類(lèi)項(xiàng)目出口時(shí)應(yīng)當(dāng)首先向該國(guó)征求意見(jiàn)。 因此在總體上， 瓦瑟納爾協(xié)定 與其被認(rèn) 為是一個(gè)多邊出口 管制協(xié)定，不如說(shuō)是一個(gè)關(guān)于出口管制的國(guó)際意向書(shū)，并不具備實(shí)際控 制力。 美國(guó)出口管制政策概況 現(xiàn)行美國(guó)出口管制政策主要由兩大部分組成。第一部分主要管理民用項(xiàng)目，重點(diǎn)是所 謂的 兩用 項(xiàng)目（ dualuseitems），即既可以用于民用目的，也可以用于軍用目的 的技術(shù)和產(chǎn)品的出口。管制該項(xiàng)目的主要法律依據(jù)是《出口管理法》以及根據(jù)本法制定的 《出口管