【正文】 第五章 獨(dú)立董事的工作條件 第二十三條 為保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供必要 的條件。定期通報(bào)公司運(yùn)營(yíng)情況，必要時(shí)可組織獨(dú)立董 事實(shí)地考察。第二十五條 當(dāng)2 名或2 名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)的請(qǐng)求，董事會(huì) 應(yīng)當(dāng)予以采納。第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、提案及書(shū)面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)秘書(shū) 應(yīng)當(dāng)及時(shí)到深圳證券交易所辦理公告事宜。第二十七條 公司應(yīng)建立《獨(dú)立董事工作筆錄》文檔，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)通過(guò)《獨(dú) 立董事工作筆錄》對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行書(shū)面記載。公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N，津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂預(yù)案，報(bào) 股東大會(huì)審議通過(guò)，并在公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告中進(jìn)行披露。第二十九條 出現(xiàn)下列情形之一的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券 交易所及公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）被公司免職，本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)?；（二）由于公司存在妨礙獨(dú)立董事依法行使職權(quán)的情形，致使獨(dú)立董事辭7 職的；（三）董事會(huì)會(huì)議材料不充分，兩名以上獨(dú)立董事書(shū)面要求延期召開(kāi)董事 會(huì)會(huì)議或延期審議相關(guān)事項(xiàng)的提議未被采納的；（四）對(duì)公司涉嫌違法違規(guī)行為向董事會(huì)報(bào)告后，董事會(huì)未采取有效措施 的；（五）嚴(yán)重妨礙獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他情形。第六章 附則 第三十一條 本《制度》其它未盡事宜，按照《公司法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件和《章程》的有關(guān)規(guī)定辦理。第三十三條 本《制度》的適時(shí)修訂、補(bǔ)充，由董事會(huì)提出修改草案，提交 股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。第三十五條 本《制度》自公司股東大會(huì)通過(guò)之日起生效實(shí)施。第一條 在公司年報(bào)編制和披露過(guò)程中，獨(dú)立董事應(yīng)切實(shí)履行責(zé)任和義務(wù)，勤勉盡責(zé)。第三條 公司管理層應(yīng)向獨(dú)立董事全面匯報(bào)公司本的經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況。上述事項(xiàng)應(yīng)有書(shū)面記錄，必要的文件應(yīng)有當(dāng)事人簽字。第五條 公司應(yīng)在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具初步審計(jì)意見(jiàn)后和召開(kāi)董事會(huì)審議年報(bào)前，至少安排一次每位獨(dú)立董事與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師的見(jiàn)面會(huì)，溝通審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，獨(dú)立董事應(yīng)履行見(jiàn)面的職責(zé)。第六條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在年報(bào)中就內(nèi)公司對(duì)外擔(dān)保等重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。公司指定董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)獨(dú)立董事與公司管理層的溝通，積極為獨(dú)立董事在年報(bào)編制過(guò)程中履行職責(zé)創(chuàng)造必要的條件。在報(bào)告披露前，嚴(yán)防泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為發(fā)生。第十條 本工作制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定并解釋，自公司董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)后生效。第二條 獨(dú)立董事是指不在本公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益和全體股東利益。第四條 本公司聘任的獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。前款所稱會(huì)計(jì)專業(yè)人士是指具有高級(jí)職稱或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的人士。第七條 獨(dú)立董事或者獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)主管部門的要求，參加其組織的培訓(xùn)，并取得合格證書(shū)。第三章 獨(dú)立董事的獨(dú)立性第九條 獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：（一）在本公司或者本公司附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或間接持有公司已發(fā)行股份1%以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；（五）為公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；（六）《公司章程》規(guī)定的其他人員；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。第十一條 獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。在召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)被提名人是否被證券交易所提出異議的情況進(jìn)行說(shuō)明。第十五條 獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。第十六條 獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)中獨(dú)立董事或董事人數(shù)少于《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事或董事填補(bǔ)其缺額后生效；在改選出的董事就任前，原獨(dú)立董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》規(guī)定，履行獨(dú)立董事職務(wù)。除前款所列情況外，獨(dú)立董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。此外，公司董事會(huì)審議對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)取得全體獨(dú)立董事三分之二以上同意方可作出決議。專門委員會(huì)全部由董事組成，其中審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)成員中獨(dú)立董事應(yīng)占有1/2以上的比例，審計(jì)委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。第二十條 獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)發(fā)表以下幾類意見(jiàn)之一：同意；保留意見(jiàn)及其理由；反對(duì)意見(jiàn)及其理由；無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。（一）獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。當(dāng)2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。（二）公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件和經(jīng)費(fèi)，為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。（四）獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。第二十二條 公司可以建立必要的獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度，以降低獨(dú)立董事 正常履行職責(zé)可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。第二十四條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司股東大會(huì)提交述職報(bào)告，述職報(bào)告應(yīng) 包括以下內(nèi)容：（一）全出席董事會(huì)及股東大會(huì)次數(shù)及投票情況；（二）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況；（三）保護(hù)社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作；（四）履行獨(dú)立董事職務(wù)所做的其他工作，如提議召開(kāi)董事會(huì)、提議聘用或 解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。第二十六條 任職尚未屆滿的獨(dú)立董事，對(duì)因其擅自離職給公司造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。第二十九條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。6第四篇：北斗星通獨(dú)立董事工作制度(精)北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司 獨(dú)立董事工作制度 第一章第一條 為了進(jìn)一步完善北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱”本公司”的治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)本公司的規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)本公司整體利益，保障本公司全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益不受損害，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“本公司章程”）的規(guī)定，制訂本制度。第三條 獨(dú)立董事對(duì)本公司及本公司全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受本公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他與本公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。第五條 本公司獨(dú)立董事不少于全體董事人數(shù)的1/3，其中至少有一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士。專門委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)全部為董事，其中審計(jì)、提名、薪酬與考核委員會(huì)等專門委員會(huì)中，獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計(jì)委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。第二章 獨(dú)立董事的任職資格第八條 擔(dān)任本公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件： 1 總 則（一）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；（二）具備法律、法規(guī)要求的獨(dú)立性；（三）具備公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；（四）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；第九條 下列人員不得擔(dān)任本公司的獨(dú)立董事：（一）在公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系；（二）直接或間接持有公司已發(fā)行股份1%以上或者公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；（五）為公司或者附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；第三章 獨(dú)立董事的提名、選舉第十條 董事會(huì)根據(jù)本制度規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和公司實(shí)際需要，提出選聘獨(dú)立董事的具體方案。（二）獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。如獨(dú)立董