【正文】 法規(guī)第二章匯總試題2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關于期貨交易和期權交易的說法中，不正確的是____ A：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進了期權交易方式 B：期貨期權交易與期貨交易都具有規(guī)避風險，提供套期保值的功能 C：期權交易不僅對現貨商，而且對期貨商也具有一定的規(guī)避風險作用 D：交易所期權交易最早產生于美國芝加哥下列關于程序化交易與人為區(qū)別中，說法錯誤的是 A：人為交易預測市場變化，程序化交易順從市場變化B：程序化交易的分析基礎是技術面為，人為交易的分析是基本面/技術面 C：人為交易的投資拙樸率不穩(wěn)定，程序化交易的投資報酬率穩(wěn)定 D：人為交易的專業(yè)能力需求高，程序化交易的專業(yè)能力需求低套期保值者是指那些通過的買賣將現貨市場面臨的價格風險進行轉移的機構和個人。A．期貨公司股東會作出決議后的3個工作日內，應當向中國證監(jiān)會備案 B．期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權 C．期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D．期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣____萬元。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業(yè)務實施重點控制，確保（）業(yè)務分開。A．英鎊標價法 B．歐元標價法 C．直接標價法 D．間接標價法建倉時，投機者應在__。A：3 B：1 C：2 D：51《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內容中，不屬于該準則規(guī)范的內容是（）。A．中國證監(jiān)會 B．期貨公司 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所1下列關于期貨市場風險的說法，正確的有__。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風險說明書 D．期貨交易風險免責書1反向市場牛市套利的市場特征有__。A：執(zhí)行價格 B：合約到期日 C：履約日D：期權權利金1下列關于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯誤的有__。A：對沖基金 B：共同基金C：對沖基金的基金 D：商品基金在賣出合約后，如果價格上升，則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可在較高價格上買入止虧贏利，這就是。A：董事會 B：股東大會 C：會員大會 D：理事會2____是指通過產業(yè)調整，實現各產業(yè)高效協(xié)調發(fā)展，并滿足社會不斷增長的需要的過程。A：允許客戶透支交易 B：及時追加保證金 C：對客戶進行強行平倉 D：無期限等待客戶追繳保證金2套期保值并不是消滅風險，而只是將其轉移出去，轉移出去的風險需要有相應的承擔者，__正是期貨市場風險的承擔者。A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調專門委員會的工作二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準確性期貨公司欺詐客戶的行為有__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險C．代理客戶買賣期貨合約 D．結算期貨交易盈虧下列有關交割違約的表述正確的是（）。A．合法合規(guī)性 B．合理性C．風險管理狀況 D．公司經營狀況因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．制定投資目標 B．設計交易程序C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監(jiān)控期貨公司應當設立董事會。董事會會議記錄應當。A．外匯期貨、股指期貨、利率期貨 B．外匯期貨、利率期貨、股指期貨 C．利率期貨、外匯期貨、股指期貨 D．股指期貨、利率期貨、外匯期貨1期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與崗位獨立，職責分離。A．教育會員貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)，合規(guī)經營期貨業(yè)務B．維護行業(yè)公平競爭的市場秩序，為會員提供咨詢服務，組織聯誼活動，創(chuàng)造團結協(xié)作、互相促進、共同發(fā)展的行業(yè)氛圍，提升期貨行業(yè)整體素質C．維護會員的合法權益，調解會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務糾紛 D．組織期貨從業(yè)人員進行業(yè)務培訓，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務技能和職業(yè)道德素質1程序化交易系統(tǒng)的形式按交易者投資策略來劃分，大致可分為。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆1期貨公司總經理辭職，期貨公司應當委托具有相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調查C．期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果1下列債務憑證中不屬于商業(yè)信用的是__。A．投機者需要理性化操作 B．投機要適度C．投機者少于套利者D．長線交易者人數多于短線交易者人數 下列對基差的描述正確的有__。A：證券公司全資擁有的期貨公司 B：證券公司控股的期貨公司C：證券公司的母公司控股的期貨公司 D：與證券公司沒有關聯關系的期貨公司2保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（）代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。A．總經理 B．理事會 C．會員大會 D．股東大會2下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。A：5 B：6 C：3 D：9以下關于套利行為描述正確的是__。A．7月份合約4 350元/噸，9月份合約4450元/噸 B．7月份合約4050元/噸，9月份合約4 000元/噸 C．7月份合約4 000元/噸，9月份合約4 200元/噸 D．7月份合約4 300元/噸，9月份合約4450元/噸期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司股票指數期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是____的需要而產生的。A：從業(yè)人員應當代理客戶從事期貨交易B：從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務C：從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復D：從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據客戶授權進行期貨業(yè)務利用同一商品但不同交割月份之間價格差距出現異常變化時進行對沖而獲利的方法屬于______。A．知情權 B．經營權 C．報告權 D．決策權1史料記載的最早的期權交易是由____國家的哲學家進行的。A．審議并決定期貨公司風險管理、內部控制制度 B．審議并決定期貨公司客戶保證金安全存管制度 C．制定期貨公司的業(yè)務規(guī)則D．期貨公司的董事會應當行使《公司法》規(guī)定的職權1我國的期貨交易必須在內進行． A：期貨交易所 B：商品交易市場 C：商品產地D：買賣雙方約定的場所1下列關于跨市套利的說法，錯誤的是A：從貿易流向和套利方向一致性的角度出發(fā)，跨市套利一般可分為正向套利和反向套利B：如果貿易方向和套利方向一致則稱為正向跨市套有利；反之，稱為反向跨市套利C：國內銅以進口為主，在LME做多的同時，在上海期貨交易做空，這樣的交易稱為反向套利 D：正向套利是較常采用的一種跨市套利1介紹經紀商在國際上一般都以__的形式存在。A．合約設計上有缺陷 B．會員結構不合理 C．交易規(guī)則執(zhí)行不當 D．人為的非理性投機1以下期貨合約中，每日價格最大波動限制相同的有__。A．期貨公司的分公司所在地 B．期貨公司的分支機構住所地 C．期貨交易所住所地 D．投資者住所地制定投資者適當性制度具體標準和實施指引的主體是（）。A．大戶報告制度 B．交割制度C．強行平倉制度 D．風險準備金制度 23月份，大豆現貨的價格為650美分/蒲式耳。到6月份，大豆現貨價格上漲至820美分/蒲式耳，期貨價格上漲至850美分/蒲式耳，且該看漲期權價格也升至300美分/蒲式耳。A．625 B．650 C．655 D．7002賣出套期保值是為了。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列關于會員制和公司制期貨交易所的說法，正確的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數倍甚至數十倍的高風險投機操作C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話D．責令處分責任人員期貨市場的風險與現貨市場的風險相比具有放大性的特征，這是因為。A．屬于相對價格變動B．存在隨到期而收斂的現象C．基差風險通常低于現貨(或期貨)價格風險 D．基差之強弱與市場走勢有絕對相關套利交易中模擬誤差產生的原因有__。A．客戶開設人 B．結算單確認人 C．指定下單人 D．資金調撥人（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所1我國實物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須進行____ A：實物交割 B：對沖平倉 C：協(xié)議平倉 D：票據交換1證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責． A：對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 B：向客戶充分揭示期貨交易風險 C：告知期貨保證金安全存管要求D：解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系1期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。A．加重 B．從輕 C．減輕D．免予行政1在美國證券市場的有關法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有__。A：風險管理狀況B：經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況 C：財務狀況和風險管理狀況D：經紀、結算業(yè)務，客戶風險管理和信息安全狀況1期權價格由__兩部分組成。A．從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示 B．執(zhí)業(yè)行為準則C．執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴 D．后續(xù)職業(yè)培訓1期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A．CU B．AL C．ZN D．AU2（）應當對期貨公司定期報送的月度報告簽署確認意見。A．中國證監(jiān)會 B．國家商務部C．該企業(yè)開立相關帳戶的銀行 D． 國家外匯管理局2期貨公司實際控制人出現下列__情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。A．存單 B．票據 C．資信證明D．信用證或者其他保函第四篇：期貨法律法規(guī)第一部分1.《期貨交易管理條例》第八條，結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利?！白兏再Y本”，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調整確定。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過；總經理副總經理由中國證監(jiān)會任免。：有價證券基準計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務報告。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)務： 1/3以上理事聯名提議；期貨交易所章程規(guī)定的情形；中國證監(jiān)會提議。1/3以上會員聯名提議；理事會認為必要。：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。，提交前 ——前2個月風險監(jiān)管指標符合符合標準。期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。期貨公司董事、高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見。27.