【正文】 所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第7條規(guī)定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。（3日內(nèi)報期貨公司）30.《(期貨經(jīng)紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定?！镀谪浌竟芾磙k法》第三十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東?！镀谪浌竟芾磙k法》第六十七條規(guī)定，有關開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年。、經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。證券公司申請介紹業(yè)務資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。 理事會每半年召開一次，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險：，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，買行全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3。、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。，作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內(nèi)沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計，在最近2個會計內(nèi)至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。還應當符合下列條件：符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件；中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。第二部分，證監(jiān)會負責保障基金的業(yè)務監(jiān)管。，應當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務范圍，變更5%以上的股權，設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。，期貨交易所應先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理結(jié)算業(yè)務 格申請之日起 3 個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權 B．被撤銷 C．變更名稱D．涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關機關調(diào)查、采取強制措施2銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。A．法定代表人B．經(jīng)營管理的主要負責人 C．財務負責人 D．監(jiān)事會主席2李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中共獲利20余萬元，并給予李某好處費5萬元．關于本案例中的李某，下列說法正確的是．A：李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕信息 B：李某的行為屬于商業(yè)受賄行為C：應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款D：情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任2每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務風險額度登記確認函》的部門是（）。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B．為客戶交存保證金 C．支付手續(xù)費、稅款D．提取期貨公司活動經(jīng)費我國上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是__。A．時間價值和內(nèi)涵價值 B．時間價值和執(zhí)行價格 C．內(nèi)涵價值和執(zhí)行價格 D．執(zhí)行價格和權利金1期貨業(yè)協(xié)會有權制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。A．《1933年證券法》 B．《1934年證券交易法》 C．《商品交易法》D．《1940年投資顧問法》1期貨公司首席風險官是負責對期貨公司____進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》第19條第2款的規(guī)定履行了報告義務的，可以（）處罰。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會1我國實行會員制的期貨交易所有__。A．組成指數(shù)的成份股太多B．短時間內(nèi)買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大D．股市買賣有最小單位的限制一般法人投資者申請開立股指期貨賬戶時，下列人員中需要具備股指期貨基礎知識并通過相關測試的有（）。A：期貨價格波動較大B：期貨交易具有“以小博大”的特征 C：期貨交易風險易于延伸，引發(fā)連鎖反應 D：期貨交易量大，風險集中，盈虧幅度大投資者應當提供加蓋相關期貨公司結(jié)算專用章的最近年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明． A：2 B：3 C：4 D：5下列有關基差的敘述，正確的是__。A．期貨公司變更10%的股權 B．期貨公司解散C．期貨公司收購境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) D．變更注冊資本對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．兩者都以法人組織形式設立B．兩者的資金都來源于交易參與者繳納的資格金C．前者是以公共利益為設立目的，后者是以營利為設立目的D．前者一般適用于《民法》的有關規(guī)定，后者首先適用《公司法》的規(guī)定對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點的有__。A：獲得期貨價格上漲的收益 B：回避現(xiàn)貨價格下跌的風險 C：獲得現(xiàn)貨價格下跌的收益 D：回避期貨價格上漲的風險2《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為． A：3年 B：3年以上 C：5年D：5年以上2需求是指消費者____ A：在每一價格水平上愿意而且能夠購買的某種商品量 B：在市場上能夠購買的商品量C：實現(xiàn)最大程度滿足所需要購買的商品量 D：在一定價格水平上愿意出售的商品量二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。該經(jīng)銷商將期權平倉并買進大豆現(xiàn)貨，則實際采購大豆的成本為__美分/蒲式耳。某經(jīng)銷商需要在6月購買大豆，為防止價格上漲，以105美分/蒲式耳的價格買入執(zhí)行價格為700美分/蒲式耳的7月份大豆看漲期權。A．中國業(yè)協(xié)會B．中國金融期貨交易所 C．中國證監(jiān)會 D．期貨公司2下列各項中，屬于期貨交易所為保障期貨市場平穩(wěn)運行，而制定的交易制度的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標準合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約1因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A．由期貨公司擔保 B．獨立執(zhí)業(yè) C．個人 D．機構(gòu)1期貨價格異常波動的最直接、最核心的因素是__。A：古羅馬 B：腓尼基 C：古希臘 D：荷蘭，1會員制期貨交易所以上會員聯(lián)名提議時，應當召開臨時會員大會． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／31下列關于期貨公司董事會職責的表述，錯誤的是__。A．跨期價差交易 B．跨市價差交易 C．跨商品價差交易 D．跨地域價差交易期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的__。A：系統(tǒng)風險 B：非系統(tǒng)風險 C：信用風險 D：財務風險從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務，不包括。A．不得降低 B．不得提高C．申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高 D．由期貨公司自主決定降低或者提高題干: 在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構(gòu)是__。A．消除了價格變動的風險 B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實現(xiàn)D．促進交易的流暢化和價格的合理化以下不屬于期貨交易所職能的是____ A：設計合約、安排上市 B：發(fā)布市場信息C：制定并實施業(yè)務規(guī)則 D：制定期貨合約交易價格某套利者使用套利限價指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價差150元/噸”，則下列最優(yōu)報價情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A．每日價格最大波動限制規(guī)定期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得超過規(guī)定的漲跌幅度B．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結(jié)算價為基準確定 C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交2根據(jù)《期貨交易管理條例》，發(fā)生下列哪些情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施__ A．個別客戶利用非法手段牟取不當利益 B．個別客戶出現(xiàn)重大穿倉 C．發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件D．在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為第三篇：吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員競業(yè)準則試題吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員競業(yè)準則試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨公司應當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。A．風險準備金B(yǎng)．其他非結(jié)算會員的保證金 C．自有資金D．其他結(jié)算會員期貨公司的保證金2會員制期貨交易所專門委員會由__設立。A．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走弱 B．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走強C．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走強 D．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走弱2證券公司可以受托為期貨公司介紹期貨交易。A．商業(yè)本票 B．商業(yè)匯票 C．國債D．銀行存單1期權的基本交易策略包括 A：買進看漲期權 B：賣出看漲期權 C：買進看跌期權 D：賣出看跌期權1投機交易減緩價格波動作用的實現(xiàn)是有前提的，包括（）。A：法律 B：金融 C：期貨 D：證券1首席風險官向監(jiān)督部門提交上工作報告時，報告內(nèi)容應當包括__。A：價值發(fā)現(xiàn)型 B：趨勢追逐型 C：高頻交易型 D：低延遲套利型1下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A：人事部門工作人員 B：交易人員C：風險控制人員 D：財務部人員1依據(jù)相關法律法規(guī)，地方期貨自律組織的職能有__。A：全面 B：真實 C：準確 D：完整期貨專題報告的類型有 A：創(chuàng)新研究B：市場結(jié)構(gòu)及交易制度的分析 C：重要因素專題分析 D：突發(fā)事件分析金融期貨產(chǎn)生的順序是__。董事會每年應當至少召開兩次會議。A．3 B．5 C．7 D．10以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續(xù)交割首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．挪用客戶保證金B(yǎng)．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C．不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶D．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風險說明書》期貨結(jié)算部門的作用是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司風險監(jiān)管報表進行審計時，應對出具審計報告的__負責。A．期貨投機者 B．套期保值者 C．套利者 D．期貨公司2董事會秘書行使下列（）職責。A：產(chǎn)業(yè)升級 B：產(chǎn)業(yè)優(yōu)化C：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級 D：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化2客戶保證金不足時應該。A：平均買低 B：平均買高 C：平均賣低 D：平均賣高2會員制期貨交易所的權力機構(gòu)是。A．期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行B．中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫C．期貨公司負責及時更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊等信息 D．期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓1廣大投資者將資金集中起來，委托給專業(yè)的投資機構(gòu)，并通過商品交易顧問進行期貨期權投資交易，投資者承擔風險并享受投資收益的這種集合投資方式稱為。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限D(zhuǎn)．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小1在期權交易中，是期權合約中唯一能在交易所內(nèi)討價還價的要素。A．期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面