【正文】 指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第31條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近3年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明?！蛾P(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第6條第3款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案?！豆芍钙谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第10條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第10條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。第五篇：吉林省2017年期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則試題吉林省2017年期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所是指期貨期權(quán)合約停止交易的時(shí)間，如果期權(quán)買方在合約到期日之前不行使期權(quán)，則該期權(quán)自動作廢。A：權(quán)利金 B：執(zhí)行價(jià)格 C：合約到期日 D：市場價(jià)格______是指以某月份的期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的升、貼水來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式。A．期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易 B．期現(xiàn)套利操作 C．點(diǎn)價(jià)交易 D．基差交易下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利期貨投資者保障基金的使用遵循__原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A．合理、有效B．保障投資者合法權(quán)益和公平救助 C．取之于市場、用之于市場 D．公開、公平、公正召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開（）日前通知會員。A．5 B．10 C．15 D．30目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨 D．股票價(jià)格指數(shù)期貨下面各項(xiàng)中，不在大連商品交易所上市的品種是__。A．啤酒大麥 B．膠合板 C．大豆 D．豆粕美式期權(quán)的買方在支付了權(quán)利金后，便取得了在未來某特定時(shí)間買入或賣出某特定資產(chǎn)的權(quán)利，“在未來某特定時(shí)間”是指__。A．只能是期權(quán)合約到期日這一天 B．合約到期日之前的任何一天C．交易所規(guī)定可以行使權(quán)利的那一天D．合約到期日或到期之前的任何一個(gè)交易日申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試C．具有從事法律、會計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)1下列關(guān)于芝加哥期貨交易所的說法，不正確的是__。A．芝加哥期貨交易所首先推出標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時(shí)實(shí)行了保證金制度 B．1882年，交易所允許以對沖方式免除履約責(zé)任 C．芝加哥期貨交易所率先推出了利率期貨合約D．芝加哥期貨交易所的所有交易都由交易所進(jìn)行自主結(jié)算1實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中圍證監(jiān)會。A：結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況 B：收入規(guī)模 C：盈利情況 D：人員情況1下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨1具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。A．已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B．最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格1假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數(shù)分別為1．0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數(shù)為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．1251期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門 B．國務(wù)院財(cái)政部門C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國務(wù)院1某投機(jī)者的交易情況如表1所示：表1 某投機(jī)者的交易情況8月20日 賣出1份11月份大豆看漲期權(quán)合約 執(zhí)行價(jià)格700美分/薄式耳 權(quán)利金6美分/薄式耳 買進(jìn)1份12月份大豆看漲期權(quán)合約 執(zhí)行價(jià)格700美分/薄式耳 權(quán)利金9美分/薄式耳9月20日 買進(jìn)1份11月份大豆看漲期權(quán)合約 執(zhí)行價(jià)格700美分/薄式耳 權(quán)利金8美分/薄式耳 賣出1份12月份大豆看漲期權(quán)合約 執(zhí)行價(jià)格700美分/薄式耳 權(quán)利金12美分/薄式耳則在此次套利交易中，該投機(jī)者盈利（）美分/蒲式耳。A．1 B．2 C．3 D．41股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，假定股票永遠(yuǎn)支付固定股利的模型是____ A：現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B：零增長模型 C：不變增長模型 D：市盈率估價(jià)模型1通常是專為特定投資者或某類投資者群體而設(shè)計(jì)的個(gè)性化投資計(jì)劃 A：不定期報(bào)告 B：分析報(bào)告 C：投資方案 D：策略報(bào)告公司犯__罪時(shí)，實(shí)行雙罰制，即單位處罰金，同時(shí)要求直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他責(zé)任人員承擔(dān)刑事責(zé)任。A．擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪B．內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 C．挪用資金罪D．操縱證券、期貨交易價(jià)格罪2建立并管理投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)，為投資者提供有關(guān)期貨交易結(jié)算信息查詢及其他服務(wù)，是的職能。A：中國證監(jiān)會B：中國期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所2制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。A．中國業(yè)協(xié)會B．中國金融期貨交易所 C．中國證監(jiān)會 D．期貨公司2期貨公司（）負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會 C．獨(dú)立董事 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官2下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外2全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨(dú)立、分別管理。A．自有資金賬戶B．非結(jié)算會員保證金賬戶 C．個(gè)人客戶保證金賬戶 D．現(xiàn)金二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列關(guān)于確認(rèn)趨勢線是否有效原則的說法，正確的是。A：必須明確有趨勢存在，即必須確認(rèn)出有兩個(gè)依次上升(或下降)的點(diǎn)，連接兩個(gè)點(diǎn)的直線才有可能成為趨勢線B：畫出直線后，還應(yīng)得到第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證才能確認(rèn)這條趨勢線是有效的 C：這條直線延續(xù)的時(shí)間越長，就越具有效性 D：價(jià)格不會突破趨勢線下列關(guān)于限價(jià)指令說法正確的有__。A．必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交 B．下達(dá)指令時(shí)，客戶必須指定具體價(jià)位 C．成交速度快D．可以有效鎖定利潤根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其任用的人員辦理從業(yè)資格申請，被任用者應(yīng)符合的條件有（）。A．具有從業(yè)資格考試合格證明且已被該機(jī)構(gòu)聘用 B．品行端正，具有良好的職業(yè)道德C．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁人期已經(jīng)屆滿2006年9月8日，由__共同發(fā)起設(shè)立了中國金融期貨交易所。A．大連商品交易所和深圳證券交易所 B．上海證券交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所期貨交易所有（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條處罰。A．未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資本 B．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所 C．違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定 D．不按照規(guī)定對會員進(jìn)行檢查基差交易是指按一定的基差來確定____，以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A：現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差 B：現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格 C：現(xiàn)貨價(jià)格 D：期貨價(jià)格期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員采取下列__措施。A．監(jiān)管談話 B．責(zé)令改正 C．出具警示函 D．給予行政處分孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價(jià)格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準(zhǔn)確，于是客戶將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買人期貨，但事實(shí)上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了__的規(guī)定。A．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得代理客戶從事期貨交易C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D．不得為客戶提供期貨相關(guān)信息以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。A．證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員 B．期貨交易廳的高級管理人員C．合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員 D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T下列關(guān)于期貨市場發(fā)展的說法。正確的有__。A．倫敦金屬交易所的期貨價(jià)格是國際金屬市場的晴雨表B．20世紀(jì)70年代初發(fā)生的石油危機(jī)直接導(dǎo)致了石油等能源期貨的產(chǎn)生 C．芝加哥期貨交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所 D．金融期貨中，利率期貨率先出現(xiàn)1期貨的保證金制度能夠利用杠桿作用，以小博大。將風(fēng)險(xiǎn)與利潤同時(shí)放大，期貨投機(jī)的原則有__。A．充分了解期貨合約 B．確定最高獲利目標(biāo) C．確定最大虧損限度 D．確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本1下列關(guān)于持倉量的描述正確的有__。A．當(dāng)買賣雙方均為開倉時(shí)，持倉量不變B．當(dāng)買賣雙方有一方為開倉另一方為平倉時(shí)，持倉量不變 C．當(dāng)買賣雙方均為開倉時(shí)，持倉量增加 D．當(dāng)買賣雙方均為開倉時(shí)，持倉量減少1期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。A．對單位判處罰金B(yǎng)．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑1按期權(quán)所賦予的權(quán)利的不同可將期權(quán)分為__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)1（）違反國家規(guī)定運(yùn)用資金，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會保障基金管理機(jī)構(gòu) B．住房公積金管理機(jī)構(gòu) C．保險(xiǎn)公司D．證券投資基金管理公司1我國期貨公司的分類結(jié)果可用于__。A．期貨公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類 B．期貨公司新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn) C．確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍D．期貨投資者保障基金不同繳納比例1以下各項(xiàng)中符合期貨從業(yè)資格申請條件的有__。A．已經(jīng)被期貨公司聘用B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰 C．最近3年內(nèi)未受過行政處罰D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿1總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A：期貨公司股東大會 B：期貨公司董事長 C：期貨公司董事會D：董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會1現(xiàn)代期貨市場交易制度的重要意義在于__。A．有效控制期貨市場風(fēng)險(xiǎn) B．保障期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行 C．降低投機(jī)者投入成本D．確保到期日進(jìn)行實(shí)物交割期貨行業(yè)協(xié)會屬于非營利的自律組織，其成立條件包括__。A．圍繞保護(hù)客戶權(quán)益這個(gè)宗旨采取相關(guān)的管理措施和管理手段 B．協(xié)會資金實(shí)行政府資助形式，由財(cái)政部調(diào)撥 C．協(xié)會的財(cái)務(wù)管理應(yīng)該公開化，定期向會員公布D．會員要交納會費(fèi)，遵守協(xié)會規(guī)則，確保協(xié)會正常運(yùn)行2下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）。A．居間人可以是公民也可以是法人 B．只能接受客戶的委托C．期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬D．居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任2期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)2根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列行為屬于違法違規(guī)行為的是． A：蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的B：以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的C：單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的D：為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的2財(cái)政政策是指____ A：操縱政府支出和稅收以穩(wěn)定國內(nèi)產(chǎn)出、就業(yè)和價(jià)格水平B：操縱政府支出和稅收以便收入分配更公平C：改變利息率以改變總需求D：政府支出和稅收的等額增加會起到緊縮經(jīng)濟(jì)的作用2下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)