【正文】 臨的主要風(fēng)險(xiǎn) B．投資者選擇期貨公司不當(dāng)會給自身帶來代理風(fēng)險(xiǎn)C．政府的宏觀調(diào)控政策失誤、宏觀調(diào)控政策頻繁變動或?qū)ζ谪浭袌霰O(jiān)管不力、法制不健全等，均會對期貨市場產(chǎn)生重大影響D．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)1以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價(jià)格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在401期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德D．職業(yè)創(chuàng)新能力1（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A．市場一出現(xiàn)上漲時(shí)，就買入期貨合約B．市場趨勢已經(jīng)明確上漲時(shí)，才買入期貨合約 C．市場下跌時(shí)，就買入期貨合約 D．市場反彈時(shí)，就買入期貨合約期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期年。A．財(cái)務(wù)和市場 B．管理和市場 C．前、后臺 D．前、中、后臺目前，絕大多數(shù)國家采用的外匯標(biāo)價(jià)方法是__。A：50 B：500 C：5000 D：50000中國證監(jiān)會重新修訂和發(fā)布的《期貨公司管理辦法》于起施行。A：現(xiàn)貨合同 B：期貨合同 C：期貨合約D：現(xiàn)貨同類商品下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是__。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任2目前，我國沒有實(shí)行分級結(jié)算制度的期貨交易所有__。A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員1下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有． A：期貨公司董事長和監(jiān)事會主席 B：期貨公司總經(jīng)理C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人 D：期貨公司法定代表人對沖基金可以通過等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的任何資產(chǎn)品種。A．有色金屬價(jià)格易波動 B．有色金屬種類多 C．有色金屬的交易量大D．有色金屬的質(zhì)量、等級和規(guī)格容易劃分1以下說法中，__不是會員制期貨交易所的特征。A：向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果 B：擅離職守，造成嚴(yán)重后果C：累計(jì)2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分D：對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任1一般情況下，有大量投機(jī)者參與的期貨市場，流動性__。A．200 B．400 C．2000 D．40001以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有__。瓊斯指數(shù)美式看跌期權(quán)。A．設(shè)計(jì)期貨合約B．辦理結(jié)算和交割手續(xù)C．管理客戶賬戶，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn) D．為客戶提供期貨市場信息某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施．A：責(zé)令公司限期整改B：對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話 C：向公司出具警示函D：責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率關(guān)于期貨市場上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基本原理，下列說法中，正確的有。A．集合競價(jià)遵循最大成交量原則B．高于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交 C．低于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交D．等于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入和賣出申報(bào)不能成交期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化__。相反，生產(chǎn)成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少 D．一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進(jìn)一步提高產(chǎn)量根據(jù)確定具體時(shí)點(diǎn)的實(shí)際交易價(jià)格的權(quán)利歸屬劃分，若基差交易時(shí)間的權(quán)利屬于買方，則稱之為____ A：買方叫價(jià)交易 B：賣方叫價(jià)交易 C：盈利方叫價(jià)交易 D：虧損方叫價(jià)交易甲看到近期期貨市場火爆，便私下與朋友乙商量共同開辦一家期貨交易所，剛開業(yè)三天就被人舉報(bào)；經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)．對于二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)． A：處3年以下有期徒刑或者拘役 B：處3年以上10年以下有期徒刑 C：并處5萬元以上50萬元以下罰金D：并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金下列關(guān)于跨商品套利的說法，正確的是__。A．供給是指在一定時(shí)期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量B．一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價(jià)格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價(jià)格越高，供給量越大。錯選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）價(jià)格形態(tài)的主要類型有__。A．期貨傭金商 B．交易經(jīng)理 C．托管者D．基金投資者2芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級有__。A．FCM B．IB C．FB D．LCH2（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A．套利交易關(guān)注的是不同合約或不同市場之間的相對價(jià)格關(guān)系，而投機(jī)交易關(guān)注單個(gè)合約的絕對價(jià)格變化B．套利交易流動性較差，而投機(jī)交易流動性好C．套利交易在同一時(shí)間不同合約或不同市場之間進(jìn)行相反方向的交易，投機(jī)交易只做買或賣的交易D．套利交易不活躍，而投機(jī)交易很活躍1__保證了期貨和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會C．國務(wù)院商務(wù)主管部門 D．國家外匯管理局1下列關(guān)于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．正向市場的熊市套利 B．反向市場的熊市套利 C．反向市場的牛市套利 D．正向市場的牛市套利1期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例，不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。同時(shí)賣出1手9月份銅期貨合約，價(jià)格為65000元/噸。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資C．解決會員制交易所管理動力不足的問題 D．獲得結(jié)算職能，保證合約履行1取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．50% B．90% C．120% D．150%1客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，期貨經(jīng)紀(jì)合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強(qiáng)行平倉措施所造成的損失由（）承擔(dān)。A：證券交易有促進(jìn)資源有效配置的作用而期貨沒有 B：內(nèi)在價(jià)值不同C：金融產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中層次不同 D：交易目的不同資金管理的主要內(nèi)容包括__。A：發(fā)展離岸金融衍生品和走聯(lián)合之路 B：發(fā)展本地區(qū)金融衍生品和走聯(lián)合之路 C：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品D：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品以及走聯(lián)合之路在會員制期貨交易所中，交易行為管理委員會的基本職責(zé)是__。A．該公司需要買入10份3個(gè)月歐洲美元利率期貨合約 B．該公司在期貨市場上獲利14 750美元 C．該公司所得的利息收入為143 750美元 D．%投機(jī)交易能夠減緩價(jià)格波動，其前提條件是__。%。A．在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息D．將內(nèi)幕信息出售給他人某公司在6月20日預(yù)計(jì)將于9月10日收到1 000萬美元，該公司打算到時(shí)將其投資于3個(gè)月期的歐洲美元定期存款。第一篇：吉林省期貨法律法規(guī)：條例試題吉林省期貨法律法規(guī)：條例試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）下列選項(xiàng)中，不是會員制期貨交易所章程所必須載明的是（）。A．會員資格及其管理辦法 B．會員的權(quán)利和義務(wù) C．對會員的獎勵辦法 D．對會員的紀(jì)律處分期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)． A：1000萬 B：2000萬 C：3000萬 D：5000萬期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列__行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。%，該公司擔(dān)心到9月10日時(shí)利率會下跌，(CME的3個(gè)月期歐洲美元期貨合約面值為1 000000美元)。則下列說法正確的有__。A．投機(jī)者需要理性化操作 B．投機(jī)要適度 C．操縱市場D．與套期保值數(shù)量相適應(yīng)新加坡以____鞏固其國際金融中心地位。A．起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進(jìn)行修改B．監(jiān)督會員行為應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求 C．有權(quán)要求會員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D．可建議董事會或理事會開除或停止會員資格期貨交易與證券交易的區(qū)別不包括。A．多樣化的安排B．將資金在各個(gè)市場中進(jìn)行分配 C．投資組合的設(shè)計(jì) D．止損點(diǎn)的設(shè)計(jì)證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）。A．期貨公司 B．客戶C．期貨公司和客戶 D．期貨交易所1期貨交易所公司化的原因有（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．國家工商總局1某交易者于5月1日買入1手7月份銅期貨合約，價(jià)格為64000元/噸。到了6月1日銅價(jià)上漲，交易者將兩種合約同時(shí)平倉，7月與9月銅合約平倉價(jià)格分別為65500元/噸，66000元/噸，則此種情況屬于__。A．10% B．20% C．25% D．30%1境內(nèi)單位或個(gè)人要從事境外市場的商品期貨交易的品種，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行核準(zhǔn)。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多 B．商品基金運(yùn)作比對沖基金規(guī)范，透明度更高C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績表現(xiàn)與股票和債券市場的相關(guān)度比對沖基金高1套利交易與投機(jī)交易的區(qū)別在于__。A．保證金制度 B．交割制度C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 D．限額持倉制度是從“供求關(guān)系決定價(jià)格”這一基本原則出發(fā) A：基本面分析 B：技術(shù)面分析 C：指標(biāo)分析 D：圖形分析2行情圖中的文字“現(xiàn)手”，是指____ A：開盤后到目前為止該期貨合約總成交量或手?jǐn)?shù) B：剛剛撮合成交的該期貨合約數(shù)量或手?jǐn)?shù) C：剛買進(jìn)的合約數(shù)量或手?jǐn)?shù) D：剛賣出的合約數(shù)量或手?jǐn)?shù)2美國期貨市場中介機(jī)構(gòu)包括__等。A．中國證監(jiān)會B．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) C．國家外匯管理局 D．商務(wù)部2幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問是__的主要職責(zé)之一。A．2號軟紅麥 B．2號硬紅冬麥 C．2號黑硬北春麥 D．2號北秋麥平價(jià)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯項(xiàng)。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是__。價(jià)格越低，供給量越小，這就是“供給法則”C．在商品自身價(jià)格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。A．跨商品套利可以利用沒有關(guān)聯(lián)的商品的期貨合約進(jìn)行套利 B．跨商品套利同時(shí)買入和賣出不同交割月份的商品期貨C．跨商品套利可以分為相關(guān)商品間的套利和原料與成品間套利兩種情況 D．大豆和豆粕之間的套利屬于跨商品套利中的相關(guān)商品間套利下列關(guān)于集合競價(jià)的說法正確的是__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本C．極大地簡化了交易過程D．使合約具有很強(qiáng)的市場流動性期貨公司的職能包括__等。A：一般情況下，同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢一致 B：期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格隨著期貨合約到期日的來臨呈現(xiàn)趨同性 C：生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并最終消滅風(fēng)險(xiǎn) D：投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件 12月20日，某投機(jī)者以200點(diǎn)的權(quán)利金(每點(diǎn)10美元)買入1張12月份到期，執(zhí)行價(jià)格為9450點(diǎn)的道如果到到期日，該投機(jī)者放棄期權(quán)，則他的損失是__美元。A．在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)B．在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)C．未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)D．買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴在期市建倉希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定1期貨公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A．非常小 B．非常大 C．適中D．完全沒有1為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織____ A：崗位培訓(xùn) B：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C：分析師培訓(xùn)的美女編輯們 D：學(xué)歷教育1有色金屬較為適宜作為期貨交易品種，其原因有__。A．全體會員共同出資組建B．繳納的會員資格費(fèi)可有一定回報(bào) C．權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會 D．非營利性1下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。A：做多 B：做空 C：杠桿交易 D：融資交易2：旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時(shí)候B：旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個(gè)旗桿，這是由于價(jià)格作直線運(yùn)動形成的 C：旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大2保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨等情況調(diào)整確定．A：市場發(fā)展?fàn)顩r B：市場風(fēng)險(xiǎn)水平C：行業(yè)人員素質(zhì) D：管理者的素質(zhì)2促使我國豆油價(jià)格走高的產(chǎn)業(yè)政策因素是____ A：降低豆油生產(chǎn)企業(yè)貸款利率 B：提高對國內(nèi)大豆種植的補(bǔ)貼 C：放松對豆油進(jìn)口的限制 D：對進(jìn)口大豆征收高關(guān)稅2關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所第二篇：2016年吉林省期貨從業(yè)法律