【正文】 進(jìn)乙的期貨合約，或者挪用保證金的，發(fā)現(xiàn)數(shù)額巨大，可能會(huì)構(gòu)成偷稅罪。為避免期貨公司偷稅案件移交司法機(jī)關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實(shí)，使該案未移交司法機(jī)關(guān)。 《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職能外，還應(yīng)履行《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的下列（）職能。、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 （）。／2以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過(guò)，理事因故不能出席，應(yīng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席，每位理事只能接受一位理事的授權(quán)，理事會(huì)應(yīng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案（）。2007年8月1日，宋某下單買(mǎi)進(jìn)紅棗期貨50手。、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議 《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的是（）。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)。（），只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。（）125.《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)。（），可以是期貨交易所會(huì)員，也可以是非會(huì)員。（）、分紅的承諾。（）、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)其從業(yè)人員資格公示信息。（），客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失。（），期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（）、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。（），應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶(hù)。（），應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。（），管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（）。（）。（），每年召開(kāi)兩次。（）。（），除可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以從事其他相關(guān)期貨業(yè)務(wù)。（）。（），應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和會(huì)員發(fā)出公告。（）、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。（），由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。有價(jià)證券的種類(lèi)、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由期貨公司和客戶(hù)協(xié)商確定。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)二十余萬(wàn)元；后來(lái)甲又故意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)十余萬(wàn)元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲三萬(wàn)元“信息費(fèi)”。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題：（）。 （）。 （）。 ，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下（）材料。 。但經(jīng)過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2006年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格。 ，但甲不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù) ，2008年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定 ，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理 參考答案及詳解一、單項(xiàng)選擇題【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規(guī)定，國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值?！窘馕觥科谪浗灰姿鶓?yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第九十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無(wú)權(quán)給予行政處罰及其他處罰?！窘馕觥慨?dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶(hù)提供的服務(wù)。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)?！窘馕觥科谪浌镜膹臉I(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過(guò)從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明?！窘馕觥科谪洏I(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律性管理，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查?！窘馕觥吭谄谪浌镜姆止?、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。【解析】因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)每屆任期為3年，監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1名，副主席1至2名?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第九條規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。【解析】期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客房損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。【解析】A項(xiàng)應(yīng)為限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第六十九條的規(guī)定，期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所?！窘馕觥慷聲?huì)是公司制期貨交易所的股東大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第五十四條規(guī)定，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第二十三條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第四十一條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。二、多項(xiàng)選擇題【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)；(二)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度?！窘馕觥繉?shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；(二)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；(三)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形?！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)?！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)/ 19建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶(hù)投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：(一)擬加入會(huì)員或者股東名單；(二)理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷；(三)擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷；(四)場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明?！窘馕觥緽項(xiàng)為期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部需要提交的材料?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第五十五條規(guī)定，客戶(hù)需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。D項(xiàng)屬于董事長(zhǎng)的職責(zé)。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；(三)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法?！窘馕觥緽項(xiàng)資本不得低于客房權(quán)益的6%；D項(xiàng)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立?！窘馕觥繀⒁?jiàn)《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。其中，全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(二)擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；(三)財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(四)客戶(hù)發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶(hù)利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響，(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料?！窘馕觥勘咀锏姆缸镏黧w是一般主體，即具備刑事責(zé)任能力、達(dá)到刑事責(zé)任年齡的自然人和單位。【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查：(一)詢(xún)問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明；(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；(三)查詢(xún)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶(hù)；(四)檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理?！窘馕觥恳罁?jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料?！窘馕觥繀⒁?jiàn)《期貨交易