【正文】 司對未完成整改的項目“掛牌督辦”。不能滿足原設(shè)計安全水平的，必須進行整改。（三）現(xiàn)有設(shè)備、設(shè)施基本滿足原設(shè)計安全水平，按現(xiàn)有標準改進后安全水平可顯著提高，有條件的發(fā)電企業(yè)應(yīng)按現(xiàn)有標準進行改進，不具備條件的應(yīng)制定防控措施及應(yīng)急預(yù)案。（二）制定備品、備件、材料的采購計劃，且費用落實。第六章 附 則第二十三條 本辦法由集團公司安全生產(chǎn)部負責(zé)解釋。第二篇：《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》實施細則《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》實施細則第一章則第二條集團公司負責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險控制評估工作。第四條未開展安全生產(chǎn)標準化達標的企業(yè)，應(yīng)隨安全風(fēng)險控制評估外審工作同步開展。第六條企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作應(yīng)納入企業(yè)“兩措”計劃，確保費用落實。第二章第十條體系運行效果評估每個要素的目標、指標完成情況與流程節(jié)點管控情況應(yīng)一并進行查評，各要素運行效果判定標準如下：、指標部分完成、不存在重點問題且風(fēng)險度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。（3）風(fēng)險度是否大于15%。安監(jiān)部負責(zé)內(nèi)審的歸口管理。第十二條內(nèi)審培訓(xùn)（二）內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括：集團公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊》（以下簡稱《指導(dǎo)手冊》）、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。（一）每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下內(nèi)審計劃，確定評估項目，評估內(nèi)審時間至少一個月，但不超過三個月。（五）單元組長匯總本單元各要素存在的問題，核查重點問題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報告，按時向工作組組長提交。第十四條內(nèi)審管理要求（二）內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估；扣分項必須有實際存在的問題，要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標準進行扣分，不得人為提升或壓低分值。第四章（一）按照分、子公司外審計劃，每年一季度，進行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應(yīng)包括：，外審專家和專業(yè)分工。人員配備標準如下：：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學(xué)_評審。（四）接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。（四）專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議，綜合分析評審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標準確認外審不符合項以及重點問題。（八）外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應(yīng)書面說明原因，報請集團公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。第__條對外審專家的要求、規(guī)程、標準和反事故措施等，掌握外審評價方法、評審標準和依據(jù)；，實事求是，客觀公正，評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準確、可追溯，提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。，如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。評審報告及問題管理第二十條企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)按照“四個凡事”要求，落實領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責(zé)任，做到檢查項目與對應(yīng)的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應(yīng)的崗位人員責(zé)任準確。第二十四條內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年（整改年）要力爭達到100％。因不可抗力等特殊原因不能進行整改的，企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請，上報分、子公司批準。分、子公司匯總后，上報集團公司安全生產(chǎn)部。（一）50MW以下的水電廠或總裝機容量100MW及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。第三十一條本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。第二條 集團公司負責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險控制評估工作。第三條 堅持三年一個周期的安全風(fēng)險控制評估工作。第四條 未開展安全生產(chǎn)標準化達標的企業(yè)，應(yīng)隨安全風(fēng)險控制評估外審工作同步開展。第五條 安全風(fēng)險控制評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行情況。第七條 安全風(fēng)險控制評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標，分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改，實行閉環(huán)管理。第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。第十條 體系運行效果評估（一）要素運行效果評估每個要素的目標、指標完成情況與流程節(jié)點管控情況應(yīng)一并進行查評，各要素運行效果判定標準如下：%，該要素為失控狀態(tài)。（二）單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行效果評估 ，判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行異常。（2）失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。，判定為體系總體運行異常。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長，分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長。安監(jiān)部負責(zé)內(nèi)審的歸口管理。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。（五）內(nèi)審組織機構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。（二）內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括：集團公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊》（以下簡稱《指導(dǎo)手冊》）、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。（四）培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。（二）召開啟動會，會議由企業(yè)黨委書記主持，安全第一責(zé)任人動員，生產(chǎn)副職總體安排，安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。（四）內(nèi)審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。（六）工作組組長組織編制綜合報告。（七）召開總結(jié)會，分、子公司職能部門負責(zé)人參加，其他要求同啟動會。第十四條 內(nèi)審管理要求（一）企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項目為扣分項，不得列為不參評項。（三）內(nèi)審期間，工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會，安全第一責(zé)任人每月至少參加一次，掌握內(nèi)審工作進度、存在問題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。第四章 外審組織與管理第十五條 外審工作由分、子公司負責(zé)組織（一）按照分、子公司外審計劃，每年一季度，進行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應(yīng)包括：。（二）根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度，火電企業(yè)外審時間一般為710個工作日，專家組成員一般不超過22人；風(fēng)電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配臵（水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。（三）外審專家組組成，專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學(xué)習(xí)評審。第十六條 外審準備工作（一）分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。（三）外審組長召開專家內(nèi)部會議，明確外審計劃、分配外審任務(wù)，組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標準、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團公司重點工作、事故通報等。（五）接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。（四）專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議，綜合分析評審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標準確認外審不符合項以及重點問題。（六）召開總結(jié)會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況，其他要求同啟動會。（八）外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。第十八條 外審管理要求（一）分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下外審計劃，并報集團公司安全生產(chǎn)部，由集團公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應(yīng)書面說明原因，報請集團公司