【正文】 司的戰(zhàn)略、管理、市場和財務(wù)，進(jìn)行全面的提升，使企業(yè)的基本面得到改善優(yōu)化，企業(yè)的內(nèi)在價值得到有效提升。C、即通過項目尋求，發(fā)現(xiàn)具有投資價值的優(yōu)質(zhì)項目，、基金所投資項目在資本市場上市后，基金管理人要選擇合適的時機和合理價格，在資本市場拋售項目企業(yè)的股票，實現(xiàn)價值的最終兌現(xiàn)。B、經(jīng)濟衰退時平均投資收益高、而繁榮時期也較高。D、經(jīng)濟衰退時平均投資收益低、而繁榮時期也較低。A、100 B、300 C、500 D、1000第 53 題：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A、風(fēng)險評估B、控制活動C、內(nèi)部監(jiān)督D、內(nèi)部環(huán)境第 57 題：私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說法錯誤的是（）A、保證基金最低投資收益B、保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則 C、防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行D、確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時第 58 題：私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的。A、基金招募說明書 B、基金托管協(xié)議C、基金合同附件D、基金銷售協(xié)議第 59 題：私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)B、私募基金登記備案系統(tǒng) C、私募股權(quán)投資基金管理系統(tǒng)D、公募基金登記備案系統(tǒng)第 61 題：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。A、適時性原則B、全面性原則C、執(zhí)行有效原則D、獨立性原則第 62 題：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的（）。A、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可。B、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可。、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可。A、集中和非集中B、局部業(yè)務(wù)和整體業(yè)務(wù)C、定期和不定期D、現(xiàn)場和非現(xiàn)場第 65 題：私募基金管理人最高權(quán)力機構(gòu)對建立內(nèi)部控制制度和維持其（）承擔(dān)最終責(zé)任，（）對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。A、四十八小時 B、十二小時C、八小時D、二十四小時第 67 題：私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（）。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。、6 B、3 C、7 D、5第 71 題：網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。A、《合同法》 B、《合資企業(yè)法》C、《合伙企業(yè)法》D、《證券法》第 73 題：我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（）A、200人 B、300人C、100人D、1000人第 74 題：我國對于非公開募集基金實行產(chǎn)品（），體現(xiàn)了對于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。B、支持跟進(jìn)投資C、激勵約束D、投資保障A、支持階段參股第 77 題：下列關(guān)于個人獨資企業(yè)的表述正確的是（）。A、公司制的基金管理人會受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理 B、有限合伙人具備獨立的經(jīng)營管理權(quán)力C、公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立 D、公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運作方式第 79 題：下列選項中不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利的是（）。A、基金B(yǎng)、證券C、銀行D、期貨第 82 題：依照我國公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊資本等事項須經(jīng)（）通過。A、百分之二十B、百分之三十C、百分之四十五D、百分之三十五第 84 題：以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是（）。A、咨詢委員會B、基金管理人C、普通合伙人D、有限合伙人第 87 題：有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個（）A、特殊合伙人 B、有限合伙人C、普通合伙人D、發(fā)起人第 88 題：有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)（）制定。A、基金份額持有人 B、基金管理人C、基金托管人D、基金管理人和基金托管人第 90 題：在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）中會有詳細(xì)約定。A、IPO退出B、并購?fù)顺鯟、清算退出D、二級市場轉(zhuǎn)讓退出第 92 題：在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，其中問卷調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。A、受益人管理人和持有人C、發(fā)起人，管理人和持有人第 94 題：主要對了解目標(biāo)企業(yè)主要財產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。Ⅰ.登記申請書Ⅴ.合伙企業(yè)章程A、Ⅰ.Ⅱ Ⅱ.合伙協(xié)議書Ⅲ.合伙人身份證明Ⅳ.合伙企業(yè)法人授權(quán)書B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ第 96 題：對于盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司中存在的現(xiàn)實和潛在的風(fēng)險，投資有可以通過（）來進(jìn)行處理。Ⅰ.資金募集A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.投資研究B、Ⅰ.ⅡⅢ.投資運作Ⅳ.運營保障和信息披露 D、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第 98 題：申請設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機關(guān)提交（）等文件。Ⅰ.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。Ⅲ.保障私募基金財產(chǎn)的安全、完整Ⅳ.確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.股東或合伙人 Ⅲ.高級管理人員及其他從業(yè)人員Ⅳ.所管理的私募基金等基本信息A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ1【正確答案】：B【試題解析】：契約型基金本身不具備法律實體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此契約型基金無法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。3【正確答案】：B【試題解析】：MBO即管理層收購，通過管理層收購，企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者。5【正確答案】：C【試題解析】：并購基金的操作以杠桿收購為主。7【正確答案】：B【試題解析】：從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目。8【正確答案】：C【試題解析】：擔(dān)任合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的合格投資者。10【正確答案】：B【試題解析】：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。11【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。13【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為合伙企業(yè)成立日期。15【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。17【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員。19【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。21【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)從基金中列支相應(yīng)服務(wù)費。23【正確答案】：B【試題解析】：公司型證券投資基金的最高權(quán)力機構(gòu)為股東大會。25【正確答案】：C【試題解析】：因為資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)賬面價值更加接近市場價值。27【正確答案】：D【試題解析】：普通合伙人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理，有限合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督。29【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。30【正確答案】：A【試題解析】：合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán)。31【正確答案】：B【試題解析】：普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢。32【正確答案】：D【試題解析】：基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計不得超過法定人數(shù)。34【正確答案】：C【試題解析】：基金管理公司在公司型私募股權(quán)投資基金的身份為屬于公司董事或外部管理公司身份。36【正確答案】：C【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會，實施差別化的自律管理。38【正確答案】：B【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。40【正確答案】：C【試題解析】：目前，我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為非公開方式募集。42【正確答案】：D【試題解析】：當(dāng)對企業(yè)追加投資，新股發(fā)行低于前期股票發(fā)行價對原股東的免費獲取權(quán)利或調(diào)整轉(zhuǎn)換比例使原有股東持股成本與新股價格相當(dāng)?shù)臋?quán)利屬于反攤薄條款。44【正確答案】：D【試題解析】：申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金也協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。46【正確答案】：A【試題解析】：價值提升階段即基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財務(wù)等優(yōu)勢，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地提升企業(yè)價值。48【正確答案】：D【試題解析】：契約型基金即投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托責(zé)任。50【正確答案】：B【試題解析】：價值持有階段是指基金管理人在完成對項目的盡職調(diào)查后，基金完成對項目公司的投資，成為項目公司的股東，持有項目公司的價值。52【正確答案】：A【試題解析】：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力的風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。54【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。55【正確答案】：A【試題解析】：發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。57【正確答案】：A【試題解析】：內(nèi)控總體目標(biāo)為：(一)保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。(三)保障私募基金財產(chǎn)的安全、完整。58【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。61【正確答案】：A【試題解析】：適時性原則。62【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。65【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人最高權(quán)力機構(gòu)對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，經(jīng)營層對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。67【正確答案】：B【試題解析】：基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況是必須披露的內(nèi)容，不是禁止情況。69【正確答案】：B【試題解析】：違反《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令改正，處以五千元以上五萬元以下的罰款。募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。72【正確答案】：C【試題解析】：《合伙企業(yè)法》的正式生效，使得我國建立有限合伙型私募股權(quán)投資基金有了可能。75【正確答案】：A【試題解析】：我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于三千萬元76【正確答案】：C【試題解析】：創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資中政府引導(dǎo)基金的作用：支持階段參股、支持跟進(jìn)投資、投資保障。投資人為一個自然人，需要有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所。有限合伙制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運作方式。有限合伙人雖然負(fù)責(zé)監(jiān)督普通合伙人，但是不直接干涉或參與私募股權(quán)投資項目的經(jīng)營管理。80【正確答案】：D【試題解析】：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，【正確答案】：B【試題解析】：依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。83【試題解析】：我國《公司法》以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五。84【正確答案】：B【試題解析】：基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:(一)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)。(三)基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限。(五)基金收益分配原則、執(zhí)行方式。(七)基金信息提供的內(nèi)容、方式。(九)基金合同變更、解除和終止的事由、程序。(十一)當(dāng)事人約定的其他事項。87【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)《合伙企業(yè)法》有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個普通合伙人。89【正確答案】：B【試題解析】：基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。91【正確答案】：A【試題解析】：由于信托業(yè)缺乏登記制度，證監(jiān)會始終對信托制私募股權(quán)投資基金持謹(jǐn)慎態(tài)度，因此IPO退出是信托制私募基金最大弊端。93【正確答案】：D【試題解析】：我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人，基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。95【正確答案】：D【試題解析】：申請設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機關(guān)提交登記申請書、合伙協(xié)議書、合伙人身份證明96【正確答案】：A【試題解析】：投資者可以通過