【正文】 D．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)29. 在我國(guó)，基金管理公司一般采取的組織形式是（）A 有限責(zé)任公司B．合伙制C．合作制D．股份有限公司30. 以下不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則的是（）。A．內(nèi)部控制理論B．內(nèi)部控制方法C．內(nèi)部控制目標(biāo)D．內(nèi)部控制機(jī)制32. 在我國(guó)，基金托管人由（）批準(zhǔn)的商業(yè)銀行來(lái)?yè)?dān)任。A 基金募集B 基金申請(qǐng)C 基金財(cái)產(chǎn)保管D．基金資金清算34. 基金投資活動(dòng)中的核心環(huán)節(jié)是（）。A．基金資本凈值B．基金資產(chǎn)凈值C．基金負(fù)債凈值D．單位基金負(fù)債 凈值36. 依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的（），是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。A．基金所持有的股票B．估值日基金的交易額C．基金所持有的債券D．基金的權(quán)證38. （）是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。A．前一日B．前一周C．上一月D．本月40. 基金會(huì)計(jì)需要（）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，并對(duì)估值結(jié)果計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。A．消費(fèi)稅B．房產(chǎn)稅C．增值稅D．印花稅43. 對(duì)個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收 個(gè)人所得稅以前，暫不征收（）。A．股票投資B．銀行儲(chǔ)蓄C．基金D．債券46. 保守型投資者最有可能投資于（）。 A．電話服務(wù)中心B．自動(dòng)傳真、電子郵箱與手機(jī)短信 C．“一對(duì)一”專人服務(wù) D．郵寄服務(wù)48. 贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A．50％B．80％C．90％D．100％50. 開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理 贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）個(gè)月。 A．基金單位資產(chǎn)凈值B．基金市場(chǎng)供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格52. LOF 份額的申購(gòu)、贖回采?。ǎ┓绞?。A．每交易日公開(kāi) 1 次B．至少每周公開(kāi) 1 次C．至少每周公開(kāi) 2 次D．至少每月公開(kāi) 2 次54. 托管人召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（）日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議 形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A．15 日B．30 日C．60 日D．90 日56. 按披露（）的不同，貨幣市場(chǎng)基金收益公告可分為三類，封閉期的收益公告、開(kāi)放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告。 A．操縱證券市場(chǎng)罪B．內(nèi)幕交易罪 C．誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪D．編造并傳播證券交易虛假信息罪58. 《公司法》于（）開(kāi)始正式實(shí)施。 A．經(jīng)濟(jì)手段B．法律手段 C．行政手段D．自律方式60. 每個(gè)季度結(jié)束后（）內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完投資組合公告。A．基金資產(chǎn)凈值公告B．公開(kāi)說(shuō)明書(shū)C．基金持有人大會(huì)決議D．澄清公告62. （）是對(duì)信息披露操作的時(shí)間要求。A．2B．3C．4D．564. ETF 上市后要遵循的交易規(guī)則不正確的是（） A．基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值。A．T+0B．T+1C．T+2D．T+366. 我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)采用（）原則。A．1B．3C．6D．968. 封閉式基金發(fā)行募集成功后，取得證券交易所批準(zhǔn)后在市場(chǎng)上進(jìn)行交易的活動(dòng)稱為（）。A．50％B．80％C．90％D．100％70. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為自基金批準(zhǔn)之日起（）內(nèi)。A．標(biāo)有票面金額B．證明持有人有權(quán)按期取得一定收入C．持有人可以自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)D．反映所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系（）。A．非掛牌證券B．非上市證券 C．場(chǎng)外證券D．場(chǎng)內(nèi)證券（）。A．籌資功能B．證券資產(chǎn)的定價(jià)功能C．資本配置功能D．宏觀調(diào)控功能 5 年過(guò)渡期間對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有（）。 A．企業(yè)B．商業(yè)銀行 C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D．保險(xiǎn)公司（）。 A．履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律 B．維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益C．審批證券的發(fā)行D．組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流10. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是（）。A．股東權(quán)利歸屬于記名股東B．安全性較差C．轉(zhuǎn)讓時(shí)須履行登記手續(xù)D．便于掛失12. 普通股股東的義務(wù)包括（）。A．改變公司利息負(fù)擔(dān)B．改變資金流向C．改變投資者融資成本D．改變投資者預(yù)期14. 根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B．股份報(bào)價(jià)試點(diǎn)轉(zhuǎn)讓C．銀行間市場(chǎng)D．交易所市場(chǎng)（）。A．可分散風(fēng)險(xiǎn)B．不可回避風(fēng)險(xiǎn)C．不可分散風(fēng)險(xiǎn)D．可回避風(fēng)險(xiǎn)18. 與私募基金相比，公募基金具有（）特點(diǎn)。A．股票基金B(yǎng)．債券基金C．貨幣市場(chǎng)基金D．混合基金20. 貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下（）金融工具。A．學(xué)歷及工作經(jīng)驗(yàn)B．性別、年齡C．資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估D．投資風(fēng)格23. 按基金持股的價(jià)值傾向，可以將基金分為（）。A．遵守基金契約B．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)C．承擔(dān)基金虧損D．不從事有損基金的活動(dòng)25. 基金管理人的主要業(yè)務(wù)和職責(zé)是（）。A．基金托管人主要是對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)B．基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表 C．基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任 D．基金托管人對(duì)所托管的基金承擔(dān)著重要的法律及行政責(zé)任29. 基金托管人內(nèi)部控制原則包括（）。A．有 200 萬(wàn)元以上的注冊(cè)資本B．有公司章程C．有 5 名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所及與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施31. 基金的信息披露主要包括（）。 A．公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告 B．投資決策委員會(huì)審議和決定基金的總體投資計(jì)劃 C．基金投資部制定投資組合的具體方案 D．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議33. 基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系由（）構(gòu)成。 A．基金資產(chǎn)總值B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金負(fù)債價(jià)值D．單位基金資產(chǎn)凈值35. 下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以在基金資產(chǎn)中列支的有（）A．基金管理人的管理費(fèi)B．基金托管人的托管費(fèi)C．銷售服務(wù)費(fèi)D．基金合同生效后的信息紕漏費(fèi)36. 界定基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體的意義在于（）。A．新股B．紅股C．紅利D．債券38. 依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》規(guī)定，對(duì)（）買(mǎi) 賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A．市場(chǎng)營(yíng)銷分析B．市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃C．市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施D．市場(chǎng)營(yíng)銷控制41. 營(yíng)銷環(huán)境中的微觀環(huán)境指與公司關(guān)系緊密、能夠影響公司服務(wù)客戶能力的各種因素，主 要包括（）。A．細(xì)分市場(chǎng)的規(guī)模B．細(xì)分市場(chǎng)的成長(zhǎng)性C．細(xì)分市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的吸引力