【正文】 銷售活動時，不得有下列情形（） A．挪用投資者的交易資金或基金份額B．對投資者做出盈虧承諾 C．代理客戶進行基金認購D．承諾利用基金資產進行利益輸送49. 封閉式基金的主要常規(guī)收費項目包括（）。A．交易傭金B(yǎng)．過戶登記費C．轉托管收費D．分紅手續(xù)費50. 下列關于封閉式基金交易的特點表述有誤的是（）。 A．基金單位的買賣采用“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的優(yōu)先原則B．基金交易量可由投資者決定 C．基金單位的交易價格以基金單位資產凈值為基礎，受市場供求關系的影響而波動 D．在證券市場的營業(yè)日內可以隨時買賣基金單位51. 申請設立證券投資基金時，基金發(fā)起人應提交的申報材料包括（）。A．發(fā)起協議B．基金契約C．托管協議D．招募說明書52. 股票、債券型基金的申購贖回原則有（）A．“未知價”交易原則B．“已知價”原則C．“金額申購、份額贖回”原則D．“份額申購、金額贖回”原則53. 出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定（）A．接受全額贖回B．拒絕全額贖回C．全部延期贖回D．部分延期贖回54. 開放式基金的非交易過戶包括（）。A．繼承B．司法強制執(zhí)行C．捐贈D．基金的無償劃撥55. ETF 申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的（）。A．現金差額B．其他對價C．組合證券D．現金替代56. 境內基金管理公司申請合格境內機構投資者資格，應當具備的條件包括（）。A．凈資產不少于 2 億元人民幣，經營基金管理業(yè)務 2 年以上，最近一個季度末資產管 理規(guī)模不少于 200 億元人民幣B．具有 5 年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業(yè)資質的中級以上管理人員不少 于 2 名C．具有 3 年以上境外證券市場投資管理相關經驗人員不少于 3 名D．最近 3 年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰57. QDII 基金申購與贖回的原則是（）。A．“未知價”交易原則B．“已知價”原則C．“金額申購、份額贖回”原則D．“份額申購、金額贖回”原則58. 通過強制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時和充分地公開，從而消除（）問題 帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。A．道德困境B．逆向選擇C．過度競爭D．道德風險59. 基金管理人編制基金（），經托管人復核后予以公告，同時分別報送中國證監(jiān)會和 基金上市的證券交易所備案。A．臨時報告B．年度報告C．半年度報告D．季度報告60. 為明確信息披漏義務人的責任，提醒投資者注意投資風險，目前法規(guī)規(guī)定應在年度報告 的扉頁中就（）方面做出提示。A．管理人和托管人的披漏責任B．管理人管理和運用基金資產的原則C．投資風險提示D．年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示61. 基金年度報告披露的持有人信息主要有（）A．上市基金前 10 名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例 B．持有人結構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例C．持有人戶數、戶均持有基金單位D．基金持有人的住所62. 有關中國證券業(yè)協會的主要職責，說法正確的有（）。 A．組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務培訓 B．對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解 C．對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處 D．收集整理證券信息，為會員提供服務63. 《公司法》的核心在于保護（）的合法權益，維護社會經濟秩序。A．公司B．股東C．經理D．債權人64. 在申購價格的確定中，基金管理人接到投資人的購買中請時，應按（）作為申購價 格。A．當日公布的基金單位凈值 B．當日公布的基金單位凈值加一定的申購費用 C．當日公布的基金單位凈值加一定的申購費用加其他附加費用 D．以上都不正確65. 基金的日常監(jiān)管由（）來具體實施。A．中國證監(jiān)會基金部B．證監(jiān)局C．證券交易所D．中國證券業(yè)協會基金公司會員部66. 根據《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》，信息管理平臺是指基金銷售機 構適用的與基金銷售業(yè)務相關的信息系統，主要包括（）。A．前臺業(yè)務系統B．中臺業(yè)務系統C．后臺業(yè)務系統D．應用系統的支持系統67. 基金銷售人員在從事基金銷售活動中，不得有下列行為（）。 A．在銷售活動中為他人牟取不正當利益 B．以吸引客戶為目的，向他人提供基金未公開的信息 C．接受投資者全權委托 D．承諾利用基金資產進行利益輸送68. 為使得基金合同生效，有關 QDII 基金首次募集應符合的條件的說法，正確的有（）。A．只能以人民幣募集B．募集金額不少于 2 億元人民幣C．開放式基金份額持有人不少于 200 人，封閉式基金份額持有人不少于 1000 人D．按統一的面值 1 元進行募集69. 在 ETF 的募集期內，根據投資者認購渠道的不同，可分為（） A．場內認購和場外認購B．集體認購和個人認購 C．公開認購和私人認購D．有償認購和無償認購70. 設立封閉式基金主要程序有：（）。A．確定基金發(fā)起人，擬定基金方案B．提交設立基金的相關文件C．監(jiān)管機構審核與批準D．基金的發(fā)行 三、判斷題，并能給持有者帶來一定收益的資本。，應發(fā)行期限較短的債券，這樣可以避免市場利率下降而負 擔較高的利息。，未來的期貨價格就是未來的現貨價格，這樣期貨價格就成為現貨成交價的基礎。10. 經濟周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經濟周期具有同步 性。11. 公司債的還本付息受法律保護，除非公司破產清算，一般情況下不受企業(yè)經營狀況的影 響，但公司的盈利變化同樣可能使公司債的價格呈現同方向變動。12. 證券投資的風險性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會越低。13. 證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的基金集合起來，形成獨立資產， 由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進行證券投資的一種利益共享、 風險共擔的集合投資方式。14. 基金托管人必須定期向投資者公布基金的投資運營狀況。15. 在我國，基金托管人的主要職責是承擔基金份額的的銷售與注冊登記工作。16. 2001 年 9 月，“華安創(chuàng)新”誕生標志著我國基金業(yè)由封閉式向開放式跨越。17. 開放式基金的交易中，投資人通過證券營業(yè)網點進行委托，通過證券交易所和基金登記 結算機構完成交易確認和賬戶管理等。18. 美國主要以公司型基金為主，我國證券投資基金類型主要是公司型基金。19. 成長型基金以追求資產的長期增值和盈利為基本目標。