基金銷售考試模擬題-文庫吧資料
2025-03-31 12:47本頁面
【正文】 者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．發(fā)起協(xié)議B．基金契約C．托管協(xié)議D．招募說明書52. 股票、債券型基金的申購贖回原則有（）A．“未知價”交易原則B．“已知價”原則C．“金額申購、份額贖回”原則D．“份額申購、金額贖回”原則53. 出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定（）A．接受全額贖回B．拒絕全額贖回C．全部延期贖回D．部分延期贖回54. 開放式基金的非交易過戶包括（）。A．交易傭金B(yǎng)．過戶登記費C．轉(zhuǎn)托管收費D．分紅手續(xù)費50. 下列關(guān)于封閉式基金交易的特點表述有誤的是（）。A．開展基金理財沙龍B．召開基金投資策略C．舉行基金產(chǎn)品推介會D．在媒體開設(shè)投資理財專欄47. 基金宣傳推介材料不能使用下列（）語言?；饦I(yè)常用的銷售促進手段有（）。A．積極型B．穩(wěn)健型C．平衡型D．保守型44. 基金組合投資的步驟可表述為（）。A．銷售渠道B．客戶C．競爭對手D．公眾42. 基金銷售機構(gòu)在評估各種不同的細分市場進而選擇資金的目標(biāo)市場時，必須考慮的因素 有（）。A．銀行B．非銀行金融機構(gòu)C．個人D．非金融機構(gòu)39. 基金市場營銷的特征有（）A．服務(wù)性B．專業(yè)性C．持續(xù)性D．特定性40. 為找到和實施最好的營銷組合，基金管理公司在營銷過程管理中要進行（）。 A．將基金的管理主體和基金持有人的經(jīng)營活動區(qū)別開來 B．將基金的管理主體和基金的經(jīng)營活動區(qū)別開來 C．將基金托管人所管理的不同基金之間的經(jīng)營活動區(qū)分開來 D．將基金管理公司管理的不同基金之間的經(jīng)營活動區(qū)分開來37. 基金會計核算的權(quán)益事項包括了（）。A．公司章程B．內(nèi)部控制大綱C．基本管理制度D．部門規(guī)章制度34. 基金資產(chǎn)的估值是根據(jù)相關(guān)規(guī)定確定（）的過程。A．募集信息披露B．運作信息披露C．定期信息披露D．臨時信息披露32. 我國基金管理公司的一般決策程序是（）。A．合法性原則B．及時性原則C．有效性原則D．集中性原則30. 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立證券投資咨詢的機構(gòu) 應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．保管基金財產(chǎn)B．管理基金資產(chǎn)C．發(fā)起設(shè)立基金D．向基金持有人支付基金收益26. 基金運營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括（）A．基金注冊登記B．核算與估值C．基金清算D．信息披露27. 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)通常應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）A．股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助又相互制衡 B．股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層按照有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使相應(yīng)的職權(quán)C．實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發(fā)揮作用D．建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制28. 關(guān)于基金托管人，下列說法正確的是（）。A．成長型基金B(yǎng)．價值型基金C．保守型基金D．平衡型股基金24. 基金持有人的義務(wù)包括（）。A．股票B．可轉(zhuǎn)換債券C．剩余期限超過 397 天的債券D．信用等級在 AAA 以下的企業(yè)債券21. 境外的保本基金提供的類型有（）A．本金保證B．收益保證C．紅利保證D．風(fēng)險保證（）。A．運作上受到的限制和約束較少B．面向社會公眾發(fā)售C．投資者的資格和人數(shù)常受到嚴(yán)格的限制D．投資風(fēng)險較高，可分為（）。A．政策風(fēng)險B．經(jīng)濟周期性波動風(fēng)險C．利率風(fēng)險D．購買力風(fēng)險17. 非系統(tǒng)風(fēng)險也可稱為（）。A．股權(quán)類權(quán)證B．債權(quán)類權(quán)證C．其他權(quán)證D．認(rèn)股權(quán) 證15. 我國目前主要的場外交易市場有（）。A．遵守公司章程B．依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金C．每年定時參加股東大會D．審閱公司財務(wù)報表的真實性13. 市場利率通過（）的途徑影響股票價格。A．制定交易規(guī)則B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C．負(fù)責(zé)保護投資者的合法權(quán)益D．維持公平而有秩序的證券市場11. 記名股票的特點有（）。A．承銷和自營證券B．證券經(jīng)紀(jì)C．受托資產(chǎn)管理D．證券投 資咨詢（）。 A．外國證券機構(gòu)可以直接從事 B 股交易 B．外國證券機構(gòu)可以申請成為中國證券交易所的正式會員 C．允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過 33％，加入 3 年后外資比例不超過 49％D．加入后 3 年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過 1／3（）。A．審核的嚴(yán)格程度不同B．發(fā)行對象特定與否C．采取公示制度與否D．是否上市與否（）。 A．提貨單B．銀行匯票 C．支票D．倉庫棧單（）。A．一個月B．二個月C．三個月D．四個月 二、不定選擇題題（）的憑證。A．封閉式基金設(shè)立B．封閉式基金募集C．封閉式基金交易D．封閉式基金開放69. 封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（）時，該基金不能成立。A．確定價B．未知價法C．賬面價值D．估計價值67. 《證券投資基金法》規(guī)定：基金管理人應(yīng)當(dāng)自開放式基金設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)之日起（）個月內(nèi)進行設(shè)立募集。 B．基金價格漲跌幅比例為 10%，自上市首日起實行 C．基金買入申報數(shù)量為 100 份或其整數(shù)倍，不足 100 份的可以賣出D．基金申報價格最小變動單位為 元65. 投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益 或減少權(quán)益的登記手續(xù)。A．全面性B．真實性C．及時性D．公平性63. QDII 基金管理人應(yīng)該在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其 他文件。A．15 日B．30 日C．60 日D．90 日61. 以下（）屬基金定期報告。A．1993 年 12 月 29 日B．1994 年 1 月 1 日C．1994 年 7 月 1 日D．1999 年 12 月 25 日59. 證券市場監(jiān)管的主要手段是（）。A．時間B．性質(zhì)C．特點D．方式57. 編造并且傳播影響證券交易的虛假信息、擾亂證券交易市場的行為屬于（）。A．30B．20C．15D．4055. 基金年度報告的披露時間為每個基金會計年度結(jié)束后（）內(nèi)。A．份額申購，份額贖回B．金額申購，金額贖回C．金額申購，份額贖回D．份額申購，金額贖回53. 封閉式基金資產(chǎn)凈值公告的時間頻率是（）。A．1B．3C．6D．951. 一般來說，開放式基金的申購贖回價是以（）為基礎(chǔ)計算的。A．15％B．20％C．25％D．30％49. 封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（）時，該基金不能成立。A．股票型基金B(yǎng)
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