【文章內(nèi)容簡介】 督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C．負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益D．維持公平而有秩序的證券市場11. 記名股票的特點有（）。A．股東權(quán)利歸屬于記名股東B．安全性較差C．轉(zhuǎn)讓時須履行登記手續(xù)D．便于掛失12. 普通股股東的義務(wù)包括（）。A．遵守公司章程B．依其所認購的股份和入股方式繳納股金C．每年定時參加股東大會D．審閱公司財務(wù)報表的真實性13. 市場利率通過（）的途徑影響股票價格。A．改變公司利息負擔(dān)B．改變資金流向C．改變投資者融資成本D．改變投資者預(yù)期14. 根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。A．股權(quán)類權(quán)證B．債權(quán)類權(quán)證C．其他權(quán)證D．認股權(quán) 證15. 我國目前主要的場外交易市場有（）。A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B．股份報價試點轉(zhuǎn)讓C．銀行間市場D．交易所市場（）。A．政策風(fēng)險B．經(jīng)濟周期性波動風(fēng)險C．利率風(fēng)險D．購買力風(fēng)險17. 非系統(tǒng)風(fēng)險也可稱為（）。A．可分散風(fēng)險B．不可回避風(fēng)險C．不可分散風(fēng)險D．可回避風(fēng)險18. 與私募基金相比，公募基金具有（）特點。A．運作上受到的限制和約束較少B．面向社會公眾發(fā)售C．投資者的資格和人數(shù)常受到嚴格的限制D．投資風(fēng)險較高，可分為（）。A．股票基金B(yǎng)．債券基金C．貨幣市場基金D．混合基金20. 貨幣市場基金不得投資于以下（）金融工具。A．股票B．可轉(zhuǎn)換債券C．剩余期限超過 397 天的債券D．信用等級在 AAA 以下的企業(yè)債券21. 境外的保本基金提供的類型有（）A．本金保證B．收益保證C．紅利保證D．風(fēng)險保證（）。A．學(xué)歷及工作經(jīng)驗B．性別、年齡C．資產(chǎn)管理業(yè)績評估D．投資風(fēng)格23. 按基金持股的價值傾向，可以將基金分為（）。A．成長型基金B(yǎng)．價值型基金C．保守型基金D．平衡型股基金24. 基金持有人的義務(wù)包括（）。A．遵守基金契約B．繳納基金認購款項C．承擔(dān)基金虧損D．不從事有損基金的活動25. 基金管理人的主要業(yè)務(wù)和職責(zé)是（）。A．保管基金財產(chǎn)B．管理基金資產(chǎn)C．發(fā)起設(shè)立基金D．向基金持有人支付基金收益26. 基金運營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括（）A．基金注冊登記B．核算與估值C．基金清算D．信息披露27. 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)通常應(yīng)當符合的要求有（）A．股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助又相互制衡 B．股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層按照有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使相應(yīng)的職權(quán)C．實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發(fā)揮作用D．建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制28. 關(guān)于基金托管人，下列說法正確的是（）。A．基金托管人主要是對基金管理機構(gòu)的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)B．基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表 C．基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任 D．基金托管人對所托管的基金承擔(dān)著重要的法律及行政責(zé)任29. 基金托管人內(nèi)部控制原則包括（）。A．合法性原則B．及時性原則C．有效性原則D．集中性原則30. 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立證券投資咨詢的機構(gòu) 應(yīng)當具備的條件包括（）。A．有 200 萬元以上的注冊資本B．有公司章程C．有 5 名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D．有固定的業(yè)務(wù)場所及與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施31. 基金的信息披露主要包括（）。A．募集信息披露B．運作信息披露C．定期信息披露D．臨時信息披露32. 我國基金管理公司的一般決策程序是（）。 A．公司研究發(fā)展部提出研究報告 B．投資決策委員會審議和決定基金的總體投資計劃 C．基金投資部制定投資組合的具體方案 D．風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議33. 基金管理公司風(fēng)險控制制度體系由（）構(gòu)成。A．公司章程B．內(nèi)部控制大綱C．基本管理制度D．部門規(guī)章制度34. 基金資產(chǎn)的估值是根據(jù)相關(guān)規(guī)定確定（）的過程。 A．基金資產(chǎn)總值B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金負債價值D．單位基金資產(chǎn)凈值35. 下列與基金有關(guān)的費用可以在基金資產(chǎn)中列支的有（）A．基金管理人的管理費B．基金托管人的托管費C．銷售服務(wù)費D．基金合同生效后的信息紕漏費36. 界定基金會計的責(zé)任主體的意義在于（）。 A．將基金的管理主體和基金持有人的經(jīng)營活動區(qū)別開來 B．將基金的管理主體和基金的經(jīng)營活動區(qū)別開來 C．將基金托管人所管理的不同基金之間的經(jīng)營活動區(qū)分開來 D．將基金管理公司管理的不同基金之間的經(jīng)營活動區(qū)分開來37. 基金會計核算的權(quán)益事項包括了（）。A．新股B．紅股C．紅利D．債券38. 依照《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對（）買 賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。A．銀行B．非銀行金融機構(gòu)C．個人D．非金融機構(gòu)39. 基金市場營銷的特征有（）A．服務(wù)性B．專業(yè)性C．持續(xù)性D．特定性40. 為找到和實施最好的營銷組合，基金管理公司在營銷過程管理中要進行（）。A．市場營銷分析B．市場營銷計劃C．市場營銷實施D．市場營銷控制41. 營銷環(huán)境中的微觀環(huán)境指與公司關(guān)系緊密、能夠影響公司服務(wù)客戶能力的各種因素，主 要包括（）。A．銷售渠道B．客戶C．競爭對手D．公眾42. 基金銷售機構(gòu)在評估各種不同的細分市場進而選擇資金的目標市場時，必須考慮的因素 有（）。A．細分市場的規(guī)模B．細分市場的成長性C．細分市場結(jié)構(gòu)的吸引力D．銷售機構(gòu)的資源43. 《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》規(guī)定，基金投資者的風(fēng)險承受能力類型至少應(yīng)包 括（）。A．積極型B．穩(wěn)健型C．平衡型D．保守型44. 基金組合投資的步驟可表述為（）。A．組合投資目標的設(shè)計B．組合投資的配置策略C．組合投資的品種選擇D．組合投資的調(diào)整策略45. 銷售促進包括各種多屬于短期性的刺激工具，用以次級投資者較迅速和較大量購買某一 基金產(chǎn)品?；饦I(yè)常用的銷售促進手段有（）。A．銷售點宣傳B．投資者交流C．激勵手段D．費率優(yōu)惠46. 基金營銷推廣的主要形式有（）。A．開展基金理財沙龍B．召開基金投資策略C．舉行基金產(chǎn)品推介會D．在媒體開設(shè)投資理財專欄47. 基金宣傳推介材料不能使用下列（）語言。A．盡享牛市B．坐享財富增長，安心享受成長C．凈值歸一D．預(yù)購從速，申購良機48. 基金管理人、代銷機構(gòu)的工作人員在從事基金