基金銷售相關(guān)練習(xí)題(編輯修改稿)
2025-04-21 12:47 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 % C．15% D．20% 、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。體現(xiàn)了基金信息披露的（）原則 ?。ǎ?。 A．招募說明書 ?。ǎ┤涨埃瑢⒒鸷贤?、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上?！ ．2 ，（?。?yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清?！ 基金托管人 （）時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)公告中披露。C A．% % % % （） A．50% % % % 《中華人民共和國證券法》的生效日期為（） A2006年1月1日 B2006年6月1日 C2007年1月1日 D2006年6月1日 52.《基金銷售管理辦法》的立法宗旨是下列哪一項(xiàng)？（） A、嚴(yán)格對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入和日常行為的監(jiān)管 B、規(guī)范基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)基金市場健康發(fā)展 C、提示投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)基金市場健康發(fā)展 D、促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)誠信、合法、有效開展基金銷售業(yè)務(wù)，維護(hù)基金投資人權(quán)益 ，應(yīng)事先經(jīng)（）檢查，出具合規(guī)意見，并報(bào)（）備案?！ ∩鲜霰硎龅目瞻壮?，相應(yīng)應(yīng)當(dāng)填入的內(nèi)容是：（）?！ 、基金行業(yè)的協(xié)會(huì) 中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu) B、基金行業(yè)的協(xié)會(huì) 中國證監(jiān)會(huì) C、基金管理人的督察長 中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu) D、基金管理人的督察長 中國證監(jiān)會(huì) （） A、《證券投資基金銷售管理辦法》 B、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》 C、《證券投資基金法》 D、《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》 ，向公眾發(fā)放的向公眾發(fā)放基金宣傳推介材料之前，應(yīng)事先經(jīng)基金管理人的（）檢查，出具合規(guī)意見，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?！ 、督察長 B、董事會(huì) C、基金經(jīng)理 D、監(jiān)事長 ，須滿足以下要求：（）。 A、須經(jīng)公告 B、須經(jīng)招募說明書載明并公告 C、須經(jīng)招募說明書載明 D、須經(jīng)基金合同約定 二、多項(xiàng)選擇題。（下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請將符合題意的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。） 廣義的有價(jià)證券包括：（） 按證券的發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可以分為：（） ?。ㄆ髽I(yè)）證券 有價(jià)證券具有：（） 股票的市場價(jià)格通常與哪些因素有關(guān)：（） 、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等外部因素 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括：（） 影響債券利率的因素有：（） 證券投資基金的主要特征是（） A、集合理財(cái)、專業(yè)管理 B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 證券投資基金的集合理財(cái)、專業(yè)管理表現(xiàn)在（） A、匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本 B、基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對(duì)證券市場進(jìn)行全方位的跟蹤與分析 C、將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù) D、集中研究基金收益分配 基金的當(dāng)事人包括（） A、份額持有者 B、注冊登記機(jī)構(gòu) C、托管人 D、管理人 下列哪些是全球基金業(yè)的發(fā)展主要趨勢和特點(diǎn)（） A、美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家發(fā)展迅猛 B、開放式基金成為基金的主流產(chǎn)品 C、基金市場競爭加劇，行業(yè)集中度趨于分散 D、越來越多的機(jī)
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