基金銷售相關(guān)練習(xí)題-資料下載頁
2025-03-25 12:47本頁面
【正文】 D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu) ?。ā。哟巍 ．規(guī)范性文件 D．自律性規(guī)則 ?。ǎ?quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件 C．基金份額持有人 D．證券交易所 3我國證券市場監(jiān)管的意義是（）?！ 切實保障廣大投資者利益的需要 B是維護市場良好秩序的需要； C是發(fā)展和完善證券市場體系的需要： D準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場效率的需要 （）。 A制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準權(quán)； B對證券的募集、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務(wù)機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理； C對證券市場信息披露情況進行監(jiān)督檢查； D制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則并監(jiān)督實施 《中華人民共和國刑法》關(guān)于證券犯罪的有（）?！ 欺詐發(fā)行股票、債券罪 B擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪 C誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪 D提供虛假財會報告罪 ?。ǎ??！ 基金管理公司年度財務(wù)報告 B臨時報告 C監(jiān)察稽核季度報告 D內(nèi)部監(jiān)控評價報告 三、判斷題。（跟據(jù)題意，判斷下列題目的對錯。對的在括號中標出“對”（正確），錯的在括號中標出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。） 上市公司發(fā)行的證券都是公募證券。（） 由于股票比債券的流動性更強，因此股票價格比債券價格更趨于其合理價值。（） 中央銀行發(fā)行央行票據(jù)目的是增加商業(yè)銀行可貸資金量。（） 基金的風(fēng)險共擔是指基金管理人與基金投資者共同承擔風(fēng)險（） 1924年3月21日，“馬薩諸塞投資信托基金”設(shè)立，意味著美國基金的真正起步。這也是世界上第一個契約型開放式基金（） 保本型基金是指通過采用投資組合保險技術(shù)，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得承諾比例投資本金的基金，所以可以說保本型基金一定能夠保證100%本金不損失。（） 在分析股票型基金風(fēng)險時，除了凈值增長率標準差，還要參考持股集中度和行業(yè)投資集中度等。（） 8．基金公司是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。（） 9．基金份額持有人的基本權(quán)利包括對基金收益的享有權(quán)、對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)和對基金經(jīng)營決策權(quán)。（） ，股利、債券利息和買賣差價收入是基金利潤的最主要來源。（） 。（） ，不需要重新評估。（） 。（） 。 ?。ǎ 。ǎ ?，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。（） 17．封閉式基金與開放式基金均需要每日公布資產(chǎn)凈值。（） 1基金銷售適用性的全面性原則是指基金銷售機構(gòu)應(yīng)當將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分，貫穿于基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人都要了解并做出評價。（） 1依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》中的規(guī)定，在投資者提出要求時，須出示身份證明及從業(yè)資格證明。（） 試 題 答 案 一、單項選擇題 DBDBC CCCBC ABACD BCDCC ABABA ADAAC ADABB DACBC CDCBD CBBCD ABDAA B 二、多項選擇題 三、判斷題 錯 錯 錯 錯 錯 錯 對 錯 錯對 1錯 1錯 1對 1.錯 1.錯 1錯1錯 1對1錯11 /
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