【正文】 證監(jiān)會D、國際證監(jiān)會組織1隨機變量它是對X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的()。A、個人投資者買賣基金份額的收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前B、個人投資者從基金分配中取得的收入C、個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入D、個人投資者申購和贖回基金份額時取得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前1依照《證券投資基金會計核算辦法》規(guī)定，發(fā)生的基金運作費用如果影響()小數(shù)點后第4位的，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。5 D、5。5 B、5。A、在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減 B、在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低 C、在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D、在市場利率波動的情況下，再投資收益率可能不會維持不變，會影響投資者實際的持有其收益率1QFII主體資格認定中，對資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上，最近一個會計管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元。A、核心業(yè)務(wù)的投資咨詢B、基金管理服務(wù)C、為個人或機構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)D、基金保管1利潤表是()報表。A、國務(wù)院B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C、股東大會D、理事會()是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。A、[10%] B、[20%] C、[50%] D、[49%]以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是()。A、評估公司過去的經(jīng)營績效B、制定投資決策C、考量授信決策D、以上皆是AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司()內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。A、董事會B、監(jiān)事會C、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)D、股東大會下列與基金有關(guān)的費用不能從基金財產(chǎn)中列支的是()。第二篇：基金從業(yè)資格模擬題 (9)目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險策略，常用的是()。四、確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時。二、防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行。97【正確答案】：C【試題解析】：授權(quán)控制應(yīng)當貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。94【正確答案】：B【試題解析】：了解所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外擔保等信息屬于盡職調(diào)查的法律調(diào)查。92【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》問卷調(diào)查的內(nèi)容分為：投資者基本信息、財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、風險偏好。90【正確答案】：C【試題解析】：在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中會有詳細約定。88【正確答案】：A【試題解析】：有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)《合伙企業(yè)法》制定。85【正確答案】：D【試題解析】：由一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當定期向其他合伙人報告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營和財務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸合伙企業(yè)86【正確答案】：C【試題解析】：有限合伙企業(yè)的合伙人會議由普通合伙人負責召集。(十)基金則產(chǎn)清算方式。(八)基金份額的認購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式。(六)基金承擔的有關(guān)費用。(四)基金的投資范圍、投資策略和投資限制。(二)基金的運作方式。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。82【正確答案】：D【試題解析】：上述重大事項須經(jīng)三分之二以上股東通過。79【正確答案】：A【試題解析】：基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復制公開披露的基金信息資料,而不是未公開的。普通合伙人具備獨立的經(jīng)營管理權(quán)力。78【正確答案】：A【試題解析】：公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責任公司形式設(shè)立。77【正確答案】：C【試題解析】：個人獨資企業(yè)設(shè)立時，需要有投資人申報的出資。73【正確答案】：A【試題解析】：不超過2OO人74【正確答案】：D【試題解析】：我國對于非公開募集基金實行產(chǎn)品備案制度，體現(xiàn)了對于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。71【正確答案】：D【試題解析】：網(wǎng)站公示的私募基金人基本情況包括私募基金管理人的名稱，成立時間，登記時間，住所，聯(lián)系方式，主要負責人等基本信息及基本誠信信息。70【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。68【正確答案】：C【試題解析】：私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。66【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。64【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。63【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號》私募基金管理人應(yīng)當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可。私募基金管理人應(yīng)當定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。59【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等措施60【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)當按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)填報及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。(四)確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時。(二)防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行。56【正確答案】：D【試題解析】：內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。負責合規(guī)風控的高級管理人員，應(yīng)當獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔相關(guān)責任。53【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。51【正確答案】：A【試題解析】：反周期即違反經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，因此為：經(jīng)濟衰退時平均投資收益高、而繁榮時期較低。49【正確答案】：B【試題解析】：投資回報最高退出方式為公開上市。47【正確答案】：A【試題解析】：在不同的投資策略下，投資期的長短不同，因此，影響著投資期的長短。45【正確答案】：A【試題解析】：私募房地產(chǎn)基金多采取有限合伙制，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。43【正確答案】：C【試題解析】：如果非公開募集基金的累計人數(shù)超過200人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當按照公開募集基金接受監(jiān)管。41【正確答案】：B【試題解析】：經(jīng)濟增加值的主體思想即企業(yè)的價值除了資產(chǎn)的賬面價值外，還有管理團隊經(jīng)營成果貢獻的價值。39【正確答案】：D【試題解析】：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時注銷基金管理人登記。37【正確答案】：A【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。35【正確答案】：C【試題解析】：基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案。33【正確答案】：A【試題解析】：基金公司設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)。有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。清算人由全體合伙人擔任。28【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起十五日內(nèi)，向企業(yè)登記機關(guān)申請辦理變更登記。26【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10 年。24【正確答案】：B【試題解析】：公司型私募的設(shè)立一般來說是針對設(shè)立一家公司，必須嚴格按照《公司法》設(shè)立。22【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)目前的基金備案情況，私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙企業(yè)為主。20【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。18【正確答案】：C【試題解析】：凈根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬元的單位認定為合格投資者。16【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。14【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。12【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新申請私募基金管理人登記的機構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購會長贖回的一種基金運作方式。9【正確答案】：C【試題解析】：定增基金的發(fā)行價規(guī)定不低于公告前20個交易日市價的90%?？梢韵蛑袊C券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格。6【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)《合伙企業(yè)法》以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保，應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意。4【正確答案】：C【試題解析】：按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)全體合伙人決定，可以委托一個或者數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。2【正確答案】：C【試題解析】：PEG比率是市盈率修正指標，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ第 100 題：私募基金管理人應(yīng)當于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新（）所管理的私募基金等基本信息。Ⅱ.防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行。Ⅰ.登記申請書A、Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.合伙協(xié)議書Ⅲ.合伙人身份證明Ⅳ.投資協(xié)議 Ⅴ.招募說明書B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ第 99 題：私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標是（）。Ⅱ.合同條款Ⅲ.補救措施Ⅳ.選擇擔保Ⅴ.放棄交易Ⅰ.交易結(jié)構(gòu)設(shè)計A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第 97 題：根據(jù)《內(nèi)控指引》私募股權(quán)投資基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當貫穿于私募基金管理人（）等主要環(huán)節(jié)的始終。A、人事調(diào)查 B、法律調(diào)查C、財務(wù)調(diào)查D、業(yè)務(wù)調(diào)查B、托管人，發(fā)起人和持有人D、管理人，托管人和持有人第 95 題：根據(jù)《合伙企業(yè)法》申請設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當向企業(yè)登記機關(guān)提交（）等文件。A、投資知識B、投資偏好C、財務(wù)狀況D、投資者基本信息第 93 題：證券投資基金的運作中的三個主要當事人是指基金的（）。A、基金成立公告B、招募說明書C、基金合同D、基金份額上市交易公告書第 91 題：在我國，信托制基金目前最大弊端是（）。A、《合伙企業(yè)法》 B、《基金法》C、《證券法》D、《公司法》第 89 題：在基金整個運作過程中，起核心作用的是（）。A、基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限C、基金的投資范圍、投資策略和投資限制B、基金收益預(yù)測D、基金的運作方式第 85 題：由一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當定期向其他合伙人報告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營和財務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸（）A、合伙企業(yè)發(fā)起人B、有限合伙人C、普通合伙人D、合伙企業(yè)第 86 題：有限合伙企業(yè)的合伙人會議由（）負責召集。A、全體股東B、二分之一以上股東C、三分之一以上股東D、三分之二以上股東第 83 題：以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。A、查閱或者復制未公開披露的基金信息資料B、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)C、依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額D、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會第 80 題：信息披露義務(wù)人應(yīng)當妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）、5 B、8 C、3 D、10第 81 題：依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》經(jīng)備案的私募基金可以申請開立（）相關(guān)賬戶。A、個人獨資企業(yè)設(shè)立時不需要有投資人申報的出資B、個人獨資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人 C、個人獨資企業(yè)的投資人，對企業(yè)的債務(wù)承擔無限責任 D、個人獨資企業(yè)不需要固定的經(jīng)營場所第 78 題：下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說法正確的是（）。A、核準制度 B、注冊制度C、登記制度D、備案制度第 75 題：我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)