【文章內容簡介】 確答案】：B【試題解析】：普通合伙人發(fā)揮投資領域的經驗及專業(yè)領域優(yōu)勢。有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。32【正確答案】：D【試題解析】：基金必須向合格投資者轉讓，且轉讓后基金份額持有人累計不得超過法定人數(shù)。33【正確答案】：A【試題解析】：基金公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權。34【正確答案】：C【試題解析】：基金管理公司在公司型私募股權投資基金的身份為屬于公司董事或外部管理公司身份。35【正確答案】：C【試題解析】：基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業(yè)務的，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案。36【正確答案】：C【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會根據私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業(yè)委員會，實施差別化的自律管理。37【正確答案】：A【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。38【正確答案】：B【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。39【正確答案】：D【試題解析】：經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。40【正確答案】：C【試題解析】：目前，我國相關法規(guī)規(guī)定，私募股權投資基金的資金的募集方式為非公開方式募集。41【正確答案】：B【試題解析】：經濟增加值的主體思想即企業(yè)的價值除了資產的賬面價值外，還有管理團隊經營成果貢獻的價值。42【正確答案】：D【試題解析】：當對企業(yè)追加投資，新股發(fā)行低于前期股票發(fā)行價對原股東的免費獲取權利或調整轉換比例使原有股東持股成本與新股價格相當?shù)臋嗬麑儆诜磾偙l款。43【正確答案】：C【試題解析】：如果非公開募集基金的累計人數(shù)超過200人，就構成公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監(jiān)管。44【正確答案】：D【試題解析】：申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金也協(xié)會并變更申請登記內容。45【正確答案】：A【試題解析】：私募房地產基金多采取有限合伙制，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。46【正確答案】：A【試題解析】：價值提升階段即基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財務等優(yōu)勢，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地提升企業(yè)價值。47【正確答案】：A【試題解析】：在不同的投資策略下，投資期的長短不同，因此，影響著投資期的長短。48【正確答案】：D【試題解析】：契約型基金即投資者出資設立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財產權并承擔相應受托責任。49【正確答案】：B【試題解析】：投資回報最高退出方式為公開上市。50【正確答案】：B【試題解析】：價值持有階段是指基金管理人在完成對項目的盡職調查后，基金完成對項目公司的投資，成為項目公司的股東，持有項目公司的價值。51【正確答案】：A【試題解析】：反周期即違反經濟發(fā)展規(guī)律，因此為：經濟衰退時平均投資收益高、而繁榮時期較低。52【正確答案】：A【試題解析】：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力的風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。53【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。54【正確答案】：C【試題解析】：根據《私募投資基金管理人內部控制指引》私募基金管理人應當設置負責合規(guī)風控的高級管理人員。負責合規(guī)風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。55【正確答案】：A【試題解析】：發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。56【正確答案】：D【試題解析】：內部環(huán)境包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等，內部環(huán)境是實施內部控制的基礎。57【正確答案】：A【試題解析】：內控總體目標為：(一)保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則。(二)防范經營風險，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行。(三)保障私募基金財產的安全、完整。(四)確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時。58【正確答案】：C【試題解析】：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的，以基金合同附件為準。59【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人未按本指引建立健全內部控制，或內部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采取書面警示、行業(yè)內通報批評、公開譴責等措施60【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人應當按照《私募投資基金管理人內部控制指引》要求制定相關內部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)填報及上傳相關內部控制制度。61【正確答案】：A【試題解析】：適時性原則。私募基金管理人應當定期評價內部控制的有效性，并隨著有關法律法規(guī)的調整和經營戰(zhàn)略、方針、理念等內外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。62【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。63【正確答案】：C【試題解析】：根據《私募投資基金合同指引1號》私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可。不作為對基金財產安全的保證。64【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人應對內部控制制度的執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價，排查內部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保內部控制制度的有效執(zhí)行。65【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制制度和維持其有效性承擔最終責任，經營層對內部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。66【正確答案】：D【試題解析】：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者。67【正確答案】：B【試題解析】：基金的資產負債狀況是必須披露的內容，不是禁止情況。68【正確答案】：C【試題解析】：私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起10個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。69【正確答案】：B【試題解析】：違反《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，處以五千元以上五萬元以下的罰款。70【正確答案】：B【試題解析】：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。71【正確答案】：D【試題解析】：網站公示的私募基金人基本情況包括私募基金管理人的名稱，成立時間，登記時間，住所，聯(lián)系方式，主要負責人等基本信息及基本誠信信息。72【正確答案】：C【試題解析】：《合伙企業(yè)法》的正式生效，使得我國建立有限合伙型私募股權投資基金有了可能。73【正確答案】：A【試題解析】：不超過2OO人74【正確答案】：D【試題解析】：我國對于非公開募集基金實行產品備案制度，體現(xiàn)了對于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。75【正確答案】：A【試題解析】：我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于三千萬元76【正確答案】：C【試題解析】：創(chuàng)業(yè)風險投資中政府引導基金的作用：支持階段參股、支持跟進投資、投資保障。77【正確答案】：C【試題解析】：個人獨資企業(yè)設立時，需要有投資人申報的出資。投資人為一個自然人，需要有固定的生產經營場所。78【正確答案】：A【試題解析】：公司制是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立。有限合伙制目前成為私募股權投資基金最主要的運作方式。普通合伙人具備獨立的經營管理權力。有限合伙人雖然負責監(jiān)督普通合伙人，但是不直接干涉或參與私募股權投資項目的經營管理。79【正確答案】：A【試題解析】：基金份額持有人享有的權利之一是查閱或者復制公開披露的基金信息資料,而不是未公開的。80【正確答案】：D【試題解析】：信息披露義務人應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，【正確答案】：B【試題解析】：依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。82【正確答案】：D【試題解析】：上述重大事項須經三分之二以上股東通過。83【試題解析】：我國《公司法》以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。84【正確答案】：B【試題解析】：基金合同應當包括下列內容:(一)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務。(二)基金的運作方式。(三)基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限。(四)基金的投資范圍、投資策略和投資限制。(五)基金收益分配原則、執(zhí)行方式。(六)基金承擔的有關費用。(七)基金信息提供的內容、方式。(八)基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式。(九)基金合同變更、解除和終止的事由、程序。(十)基金則產清算方式。(十一)當事人約定的其他事項。85【正確答案】：D【試題解析】：由一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務的，執(zhí)行事務合伙人應當定期向其他合伙人報告事務執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經營和財務狀況，其執(zhí)行合伙事務所產生的收益歸合伙企業(yè)86【正確答案】：C【試題解析】：有限合伙企業(yè)的合伙人會議由普通合伙人負責召集。87【正確答案】：C【試題解析】：根據《合伙企業(yè)法》有限合伙企業(yè)至少應當有一個普通合伙人。88【正確答案】：A【試題解析】：有限合伙型私募股權投資基金的《合伙協(xié)議》依據《合伙企業(yè)法》制定。89【正確答案】：B【試題解析】：基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。90【正確答案】：C【試題解析】：在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務在基金合同中會有詳細約定。91【正確答案】：A【試題解析】：由于信托業(yè)缺乏登記制度，證監(jiān)會始終對信托制私募股權投資基金持謹慎態(tài)度，因此IPO退出是信托制私募基金最大弊端。92【正確答案】：B【試題解析】：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》問卷調查的內容分為：投資者基本信息、財務狀況、投資知識、投資經驗、風險偏好。93【正確答案】：D【試題解析】：我國的證券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人，基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。94【正確答案】：B【試題解析】：了解所有權歸屬、企業(yè)對外擔保等信息屬于盡職調查的法律調查。95【正確答案】：D【試題解析】：申請設立合伙企業(yè)，應當向企業(yè)登記機關提交登記申請書、合伙協(xié)議書、合伙人身份證明96【正確答案】：A【試題解析】：投資者可以通過交易結構設計、合同條款、補救措施、放棄交易來進行處理。97【正確答案】：C【試題解析】：授權控制應當貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。99【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人內部控制總體目標是一、保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則。二、防范經營風險，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行。三、保障私募基金財產的安全、完整。四、確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時。100【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人應當于每年度結束之日起20個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員所管理的私募基金等基本信息。第二篇：基金從業(yè)資格模擬題 (9)目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設定的投資組合保險策略，常用的是()。A、OBPI策略B、TIPP策略C、CPPI策略D、VPPI策略經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應當予以抵制，并立即向()報告。A、董事會B、監(jiān)事會C、中國證監(jiān)會及相關派出機構D、股東大會下列與基金有關的費用不能從基金財產中列支的是()。A、基金轉換費B、基金管理人的管理費C、基金托管人的托管費D、銷售服務費財務報表分析可以幫助使用者()。A、評估公司過去的經營績效B、制定投資決策C、考量授信決策D、以上皆是AIFMD規(guī)定私募股權投資基金收購公司()內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓。A、2年B、3年C、5年D、10年目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過()。A、[10%] B、[20%] C、[50%] D、[49%]以下關于基金資產估值的表述，正確的是()。A、對渡動性差的證券估值需注意“濫估”問題B、海外基金的估值頻率最長為每周估值一次C、為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法D、基金資產估值的責任人是基金托管人證券交易所總經理由()任免。A、國務院B、國務院證券監(jiān)督管理機構C、股東大會D、理事會()是基金公司管理基金投資的最高決策機構。A、投資部B、研究部C、交易部D、投資決策委員會UCITS三號指令通過后，下列不屬于UCITS基金的業(yè)務范圍的是()。A、核心業(yè)務的投資咨詢B、基金管理服務C、為個人或機構提供投資組合管理服務D、基金保管1利潤表是()報表。A、靜態(tài)B、動態(tài)C、長期D、短期1下列關于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是()。A、在其他因