【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 確答案】：B【試題解析】：普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)。有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)。32【正確答案】：D【試題解析】：基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓?zhuān)肄D(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過(guò)法定人數(shù)。33【正確答案】：A【試題解析】：基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。34【正確答案】：C【試題解析】：基金管理公司在公司型私募股權(quán)投資基金的身份為屬于公司董事或外部管理公司身份。35【正確答案】：C【試題解析】：基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案。36【正確答案】：C【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類(lèi)型設(shè)立相關(guān)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，實(shí)施差別化的自律管理。37【正確答案】：A【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。38【正確答案】：B【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。39【正確答案】：D【試題解析】：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記。40【正確答案】：C【試題解析】：目前，我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為非公開(kāi)方式募集。41【正確答案】：B【試題解析】：經(jīng)濟(jì)增加值的主體思想即企業(yè)的價(jià)值除了資產(chǎn)的賬面價(jià)值外，還有管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)成果貢獻(xiàn)的價(jià)值。42【正確答案】：D【試題解析】：當(dāng)對(duì)企業(yè)追加投資，新股發(fā)行低于前期股票發(fā)行價(jià)對(duì)原股東的免費(fèi)獲取權(quán)利或調(diào)整轉(zhuǎn)換比例使原有股東持股成本與新股價(jià)格相當(dāng)?shù)臋?quán)利屬于反攤薄條款。43【正確答案】：C【試題解析】：如果非公開(kāi)募集基金的累計(jì)人數(shù)超過(guò)200人，就構(gòu)成公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。44【正確答案】：D【試題解析】：申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金也協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。45【正確答案】：A【試題解析】：私募房地產(chǎn)基金多采取有限合伙制，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。46【正確答案】：A【試題解析】：價(jià)值提升階段即基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財(cái)務(wù)等優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地提升企業(yè)價(jià)值。47【正確答案】：A【試題解析】：在不同的投資策略下，投資期的長(zhǎng)短不同，因此，影響著投資期的長(zhǎng)短。48【正確答案】：D【試題解析】：契約型基金即投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財(cái)產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托責(zé)任。49【正確答案】：B【試題解析】：投資回報(bào)最高退出方式為公開(kāi)上市。50【正確答案】：B【試題解析】：價(jià)值持有階段是指基金管理人在完成對(duì)項(xiàng)目的盡職調(diào)查后，基金完成對(duì)項(xiàng)目公司的投資，成為項(xiàng)目公司的股東，持有項(xiàng)目公司的價(jià)值。51【正確答案】：A【試題解析】：反周期即違反經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，因此為：經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期較低。52【正確答案】：A【試題解析】：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元。53【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。54【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。55【正確答案】：A【試題解析】：發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。56【正確答案】：D【試題解析】：內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。57【正確答案】：A【試題解析】：內(nèi)控總體目標(biāo)為：(一)保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。(二)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。(三)保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。(四)確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。58【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》基金銷(xiāo)售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷(xiāo)售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。59【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書(shū)面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等措施60【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。61【正確答案】：A【試題解析】：適時(shí)性原則。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。62【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。63【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)》私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可。不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。64【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評(píng)價(jià)，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問(wèn)題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。65【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，經(jīng)營(yíng)層對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。66【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。67【正確答案】：B【試題解析】：基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況是必須披露的內(nèi)容，不是禁止情況。68【正確答案】：C【試題解析】：私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以?xún)?nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。69【正確答案】：B【試題解析】：違反《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以五千元以上五萬(wàn)元以下的罰款。70【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。71【正確答案】：D【試題解析】：網(wǎng)站公示的私募基金人基本情況包括私募基金管理人的名稱(chēng)，成立時(shí)間，登記時(shí)間，住所，聯(lián)系方式，主要負(fù)責(zé)人等基本信息及基本誠(chéng)信信息。72【正確答案】：C【試題解析】：《合伙企業(yè)法》的正式生效，使得我國(guó)建立有限合伙型私募股權(quán)投資基金有了可能。73【正確答案】：A【試題解析】：不超過(guò)2OO人74【正確答案】：D【試題解析】：我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金實(shí)行產(chǎn)品備案制度，體現(xiàn)了對(duì)于非公開(kāi)募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。75【正確答案】：A【試題解析】：我國(guó)深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于三千萬(wàn)元76【正確答案】：C【試題解析】：創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用：支持階段參股、支持跟進(jìn)投資、投資保障。77【正確答案】：C【試題解析】：個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立時(shí)，需要有投資人申報(bào)的出資。投資人為一個(gè)自然人，需要有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。78【正確答案】：A【試題解析】：公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。有限合伙制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式。普通合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力。有限合伙人雖然負(fù)責(zé)監(jiān)督普通合伙人，但是不直接干涉或參與私募股權(quán)投資項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理。79【正確答案】：A【試題解析】：基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料,而不是未公開(kāi)的。80【正確答案】：D【試題解析】：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，【正確答案】：B【試題解析】：依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開(kāi)立證券相關(guān)賬戶(hù)。82【正確答案】：D【試題解析】：上述重大事項(xiàng)須經(jīng)三分之二以上股東通過(guò)。83【試題解析】：我國(guó)《公司法》以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。84【正確答案】：B【試題解析】：基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:(一)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)。(二)基金的運(yùn)作方式。(三)基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限。(四)基金的投資范圍、投資策略和投資限制。(五)基金收益分配原則、執(zhí)行方式。(六)基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用。(七)基金信息提供的內(nèi)容、方式。(八)基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式。(九)基金合同變更、解除和終止的事由、程序。(十)基金則產(chǎn)清算方式。(十一)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。85【正確答案】：D【試題解析】：由一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當(dāng)定期向其他合伙人報(bào)告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸合伙企業(yè)86【正確答案】：C【試題解析】：有限合伙企業(yè)的合伙人會(huì)議由普通合伙人負(fù)責(zé)召集。87【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)《合伙企業(yè)法》有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人。88【正確答案】：A【試題解析】：有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)《合伙企業(yè)法》制定。89【正確答案】：B【試題解析】：基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷(xiāo)售與注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。90【正確答案】：C【試題解析】：在我國(guó)，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中會(huì)有詳細(xì)約定。91【正確答案】：A【試題解析】：由于信托業(yè)缺乏登記制度，證監(jiān)會(huì)始終對(duì)信托制私募股權(quán)投資基金持謹(jǐn)慎態(tài)度，因此IPO退出是信托制私募基金最大弊端。92【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》問(wèn)卷調(diào)查的內(nèi)容分為：投資者基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好。93【正確答案】：D【試題解析】：我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人，基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱(chēng)基金當(dāng)事人。94【正確答案】：B【試題解析】：了解所有權(quán)歸屬、企業(yè)對(duì)外擔(dān)保等信息屬于盡職調(diào)查的法律調(diào)查。95【正確答案】：D【試題解析】：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交登記申請(qǐng)書(shū)、合伙協(xié)議書(shū)、合伙人身份證明96【正確答案】：A【試題解析】：投資者可以通過(guò)交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、合同條款、補(bǔ)救措施、放棄交易來(lái)進(jìn)行處理。97【正確答案】：C【試題解析】：授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。99【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是一、保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。二、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。三、保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。四、確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。100【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員所管理的私募基金等基本信息。第二篇：基金從業(yè)資格模擬題 (9)目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略，常用的是()。A、OBPI策略B、TIPP策略C、CPPI策略D、VPPI策略經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向()報(bào)告。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D、股東大會(huì)下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是()。A、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)B、基金管理人的管理費(fèi)C、基金托管人的托管費(fèi)D、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者()。A、評(píng)估公司過(guò)去的經(jīng)營(yíng)績(jī)效B、制定投資決策C、考量授信決策D、以上皆是AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購(gòu)公司()內(nèi)不允許通過(guò)分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。A、2年B、3年C、5年D、10年目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過(guò)()。A、[10%] B、[20%] C、[50%] D、[49%]以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是()。A、對(duì)渡動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問(wèn)題B、海外基金的估值頻率最長(zhǎng)為每周估值一次C、為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法D、基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人證券交易所總經(jīng)理由()任免。A、國(guó)務(wù)院B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、股東大會(huì)D、理事會(huì)()是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。A、投資部B、研究部C、交易部D、投資決策委員會(huì)UCITS三號(hào)指令通過(guò)后，下列不屬于UCITS基金的業(yè)務(wù)范圍的是()。A、核心業(yè)務(wù)的投資咨詢(xún)B、基金管理服務(wù)C、為個(gè)人或機(jī)構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)D、基金保管1利潤(rùn)表是()報(bào)表。A、靜態(tài)B、動(dòng)態(tài)C、長(zhǎng)期D、短期1下列關(guān)于到期收益率影響因素的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A、在其他因