【正文】 第 II 頁(yè) ABSTRACT（英文摘要請(qǐng)做相應(yīng)修改） Currently, Our country Construction Enterprise faced with the unprecedented development opportunity and the challenge, the economic globalization the Construction Enterprise brings the impact for Our country at the same time, also to inland construction enterprise in the management idea, the management, the management result presented the challenge imperceptibly, is restricting the architecture industry development directly. Engineering project own plexity has decided risk inevitable as well as the uncertainty, but the risk management takes the engineering project management system39。 最后，本文形成了幾點(diǎn)結(jié)論，并指出了研究中的不足以及下一步研究工作的方向。 本文重點(diǎn) 在于以 AAA 工程項(xiàng)目為例 ， 進(jìn)行全過(guò)程的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理分析。 本文首先對(duì)工程建設(shè)領(lǐng)域進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的背景以及必要性進(jìn) 行了分析，探索國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)與 項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)及發(fā)展，引入了工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的目的及意義。其目的在于 降低工程項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，減輕或消除風(fēng)險(xiǎn)的影響，用最低成本取得對(duì)工程項(xiàng)目保障的滿(mǎn)意結(jié)果。 學(xué)位論文作者簽名： 日期： 西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 I 頁(yè) 摘 要 當(dāng)前，我國(guó)建筑企業(yè)面臨前所未有的發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)，經(jīng)濟(jì)全球化給我國(guó)建筑企業(yè)帶來(lái)沖擊的同時(shí)，也在無(wú)形中 對(duì)內(nèi)地建筑企業(yè)在管理理念、管理方法、管理成效上提出了挑 戰(zhàn)，直接制約著建筑業(yè)的發(fā)展。對(duì)本文的研究做出貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中作了明確說(shuō)明。 本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是在導(dǎo)師指導(dǎo)下獨(dú)立進(jìn)行研究工作所得的成果。 本學(xué)位論文屬于 1．保密 □ ，在 年解密后適用本授權(quán)書(shū)； 2．不保密 □ ，使用本授權(quán)書(shū)。 國(guó)內(nèi)圖書(shū)分類(lèi)號(hào) ： 密級(jí)：公開(kāi) 國(guó)際圖書(shū)分類(lèi)號(hào)： 西 南 交 通 大 學(xué) 研 究 生 學(xué) 位 論 文 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論在 AAA 工程項(xiàng)目中的應(yīng)用分析 年 級(jí) 姓 名 申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別 專(zhuān) 業(yè) 指 導(dǎo) 老 師 二零 一 零年 月 日 Southwest Jiaotong University Master Degree Thesis RISK MANAGEMENT WHICH IS APPLIED IN THE AAA PROJECT MANAGEMENT OF ENGINEERING CONSTRUCTION Grade: Candidate: Academic Degree Applied for : Speciality: Supervisor: ,2021 西南交通大學(xué) 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書(shū) 本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保留并向國(guó)家有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本人授權(quán)西南交通大學(xué)可以將本論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)印手段保存和匯編本學(xué)位論文。 （請(qǐng)?jiān)谝陨戏娇騼?nèi)打 “√”） 學(xué)位論文作者簽名 ： 指導(dǎo)老師簽名： 日期： 日期： 西南交通大學(xué)碩士學(xué)位論文主要工作（貢獻(xiàn)）聲明 本人在學(xué)位論文中所做的主要工作或貢獻(xiàn)如下： 本文在對(duì)理論進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合具體的寫(xiě)字樓項(xiàng)目的成本管理進(jìn)行分析，得出的結(jié)論更具有說(shuō)服力和實(shí)證力，對(duì)于引導(dǎo)施工企業(yè)加強(qiáng)成本管理具有積極借鑒意義。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)過(guò)的研究成果。本人完全了解違反上述聲明所引起的一切法律責(zé)任將由本人承擔(dān)。工程項(xiàng)目自身復(fù)雜性決定了風(fēng)險(xiǎn)的不可避免性以及不確定性，而風(fēng)險(xiǎn)管理作為工程項(xiàng)目管理體系的重要組成部分，是指對(duì)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)、識(shí)別、分析，并在此 基礎(chǔ)上有效地處置風(fēng)險(xiǎn)，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法 。 研究項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn) 及其 管理 方法 是做好工程項(xiàng)目建設(shè)的基礎(chǔ)和前提，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該成為工程建設(shè) 管理 領(lǐng)域的重要內(nèi)容 之一 。風(fēng)險(xiǎn)管理研究始于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，接下來(lái)，本文 較為全面地 回顧 了風(fēng)險(xiǎn) 、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)基礎(chǔ)理論，并提出了我國(guó)目前工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題 和 原因。這一部分包括 AAA 工程項(xiàng)目背景介紹以及風(fēng)險(xiǎn)管理組織規(guī)劃，并依次對(duì) AAA 工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)測(cè)等進(jìn)行了詳細(xì)分析，開(kāi)展了 了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 及分析 相關(guān)理論、方法 和 工具 的實(shí)際運(yùn)用研究 。本文研究主要是在借鑒前人研究基礎(chǔ)上并結(jié)合 AAA 工程項(xiàng)目進(jìn)行分析，以期對(duì)其他 類(lèi)似 項(xiàng)目 的風(fēng)險(xiǎn)管理工作 具有 一定的 指導(dǎo)作用。s important ponent, is refers to the risk which possibly meets carries on the predict that the recognition, the analysis, based on this and effectively handles the risk, realizes the biggest safety control scientific management method by the most low cost, reduces the possibility which in the engineering project the risk occurs, reduces or eliminates the risk the influence, obtains with the most low cost to the eng This article first carried on the risk management to the engineering construction do main the background as well as the necessity has carried on the analysis, explored the domestic and foreign scholars to with the risk management understanding and the development, introduced the engineering construction project to carry on the risk management the goal and the significance. The risk management research begins to the risk understanding, then, this article system has studied the risk by, the engineering project risk as well as the risk management related basic theory, and asked our country present project risk management existence question as well as the reason. This article key part lies in take AAA the engineering project carries on the entire process as the example the dynamic risk management analysis. This part plans including the AAA engineering project background introduction as well as the risk management anization, and in turn to the AAA engineering project39。s direction. This article studies is mainly in profits from the predecessor to study in the foundation and unifies the AAA engineering project to carry on the analysis, has the instruction function by the time to other items of basic construction. Key words： Risk management。 Risk analysis and appraisal。建筑業(yè)作為完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位、改善城市生活質(zhì)量與環(huán)境、增強(qiáng)城市美觀與競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)著十分重要的作用。 建筑業(yè)是一個(gè)高度復(fù)雜的行業(yè)，涉及采購(gòu)、造價(jià)、招投標(biāo)、建設(shè)等眾多環(huán)節(jié)，因此決定了建筑業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)性以及風(fēng)險(xiǎn)管理的復(fù)雜性。風(fēng)險(xiǎn)是工程項(xiàng)目的致命殺手，同時(shí)也是機(jī)會(huì)所在，如何行之有效地利用好風(fēng)險(xiǎn)是工程項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。 因此，研究風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容，加強(qiáng)對(duì)建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)水平及風(fēng)險(xiǎn)管理能力，可以適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的發(fā)展，有利于企業(yè)做大做強(qiáng)，成為行業(yè)的領(lǐng)跑者；同時(shí)也將有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 1. 2 工程項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理 研究的目的及意義 風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定性，一方面風(fēng)險(xiǎn)與損失密切相關(guān)，另一方面風(fēng)險(xiǎn)往往也意味著機(jī)會(huì)的存在，為建筑企業(yè)獲得利潤(rùn)奠定基礎(chǔ)。不過(guò)，隨著人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)水平的不斷增加，各種對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷、認(rèn)識(shí)工具諸如概率論、模糊數(shù)學(xué)、層次分析法等的應(yīng)用，建筑企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)也有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)與理解，可以在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前做好應(yīng)對(duì)措施，采用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移以及風(fēng)險(xiǎn)自留等方式化解或減低風(fēng)險(xiǎn)的損失。 一般來(lái)說(shuō)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理消耗大量的人力、物力以及財(cái)力，但是風(fēng)險(xiǎn)管理又是保證資產(chǎn)安全必不可少的環(huán)節(jié)，從企業(yè)發(fā)展角度來(lái)看，做好企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理可以做到以下幾點(diǎn)： （ 1）風(fēng)險(xiǎn)管理可以保證投資更加科學(xué)化、合理化 風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程進(jìn)行的規(guī)劃，以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、識(shí)別、評(píng)估和科學(xué)分析為基礎(chǔ)，為管理人員運(yùn)用各種對(duì)策的最佳組合對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、合理地處置提供了可能性。如在工程建設(shè)前期，考慮施工分包商違約的風(fēng)險(xiǎn)，要求分包商提供履約擔(dān)保，這樣，可以避免一旦分包商違約可能會(huì)給項(xiàng)目造成的巨大損失，切實(shí)保障施工企業(yè)以及業(yè)主的利益。 （ 3）風(fēng)險(xiǎn)管理可以充分調(diào)動(dòng)各建設(shè)主體積極性 建筑企業(yè)參與主體眾多，在建設(shè)過(guò)程中，協(xié)調(diào)好項(xiàng)目參與各方的關(guān)系、最大限度地調(diào)動(dòng)各方的積極性和創(chuàng)造性，對(duì)保證投資項(xiàng)目有效順利地進(jìn)行非常重要。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀 對(duì)于 風(fēng)險(xiǎn) 管理研究的論文與專(zhuān)著很多，也形成了許多具有實(shí)踐價(jià)值的研究成果，對(duì)于指導(dǎo)建筑施工企業(yè) 增 強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力 起到了顯著作用。 英國(guó)特許保險(xiǎn)學(xué)會(huì)的教科書(shū)上把風(fēng)險(xiǎn)管理定義為：“風(fēng)向管理是通過(guò)計(jì)劃、處理和控制各種活動(dòng)和成本，以使得各種不定事故的影響最小化?！泵?國(guó)學(xué)者克里斯蒂在《風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)》一書(shū)中指出：“風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)或組織為控制偶然損失的風(fēng)險(xiǎn)，以保全所得能力和資產(chǎn)所做的努力” 風(fēng)險(xiǎn)管理在國(guó)外發(fā)展大致經(jīng)歷四個(gè)階段： （一）安全生產(chǎn)階段。 1961 年，他將工業(yè)活動(dòng)分為 6 項(xiàng)功能，其中就包括一項(xiàng)叫做安全的功能，可以說(shuō)這是風(fēng)險(xiǎn)管理的雛形。 （二）保險(xiǎn)階段。 （三）資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化階段。隨著時(shí)間的推移，一些更精明的公司經(jīng)理西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 4 頁(yè) 也開(kāi)始意識(shí)到也許還有一些