【正文】 ”，根據(jù)全行工作計劃、按月或按季度公布“任務(wù)交辦單”，然后專門負(fù)責(zé)跟蹤、督查并不定期發(fā)布“督查督辦專報”、通報各單位、部門各項目標(biāo)任務(wù)完成情況。行總部制訂了科學(xué)有效的“員工積分管理辦法”，每一位員工的每一項違規(guī)行為，都將備案記錄、以負(fù)分的形式進(jìn)行處罰和警示，此項制度措施對全員的合規(guī)、合法行事起到了積極而有效的作用。下面，將行的具體工作情況匯報如下：一、加強領(lǐng)導(dǎo)，全力抓好案件防控工作年初，行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標(biāo)，做到目標(biāo)落實。三是深刻領(lǐng)會銀監(jiān)局和分局文件精神，提高思想認(rèn)識，高度認(rèn)識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務(wù)，做到“重點工作落實”。目前，行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險和操作風(fēng)險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識。截至月底，全行已有余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識培訓(xùn)有機結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。一是將案防工作常態(tài)化。二是組織召開案件防控聯(lián)席會，及時傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導(dǎo)和風(fēng)險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。在內(nèi)網(wǎng)上專門設(shè)立學(xué)習(xí)交流專欄，開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識交流，達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。在全行范圍內(nèi)開展 “”主題讀書活動。三、強化制度建設(shè)，進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力加強內(nèi)控機制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。（一）完善案防工作考核評價機制。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實到人，真正做到“誰主管、誰負(fù)責(zé)”。在對基層機構(gòu)負(fù)責(zé)人和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細(xì)則》。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強制性休假制度方面，行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎(chǔ)。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和行銀企對賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對賬。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進(jìn)行。一是按照銀監(jiān)會關(guān)于案件(風(fēng)險)的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機構(gòu)自年以來的案件風(fēng)險情況，加強案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報告。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組，開展風(fēng)險清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險。要求各機構(gòu)增強對案件風(fēng)險的快速反應(yīng)能力，及時報告；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告，將嚴(yán)肅處理；要求各機構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問責(zé)，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。（四）高度重視安全管理，做實安保工作。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。實行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運行。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。行提出，防范案件不能總當(dāng)?shù)诙喊讣揽毓ぷ饔媱澐段陌讣揽毓ぷ饔媱潱ㄒ唬┌磝x銀監(jiān)局3月21日的案件專項治理督導(dǎo)會議精神，xx聯(lián)社結(jié)合省聯(lián)社xx年案防工作意見的具體要求，對xx年的案防工作做了精心安排，主要作法為：一、制訂了案防工作的總體目標(biāo)目標(biāo)為：不發(fā)生盜竊、搶劫、詐騙、涉槍案件，杜絕重大責(zé)任性人員傷亡事故及資金財產(chǎn)損失；經(jīng)濟案件相比xx年發(fā)案件數(shù)及涉案金額雙下降25%，杜絕xx萬元以上大案要案發(fā)生。涉案金額xx萬元以下要求100%賠償和罰款到位；xx萬元至xx萬元在不低于xx萬元的基礎(chǔ)上，要求賠償和罰款達(dá)80%；涉案金額在xx萬元以上，損失金額在xx萬元以內(nèi)，按實際損失全額賠償；損失金額在xx萬元以上的，按不低于50萬元的金額賠償。按總分100分計算，其中“四類”案件30分，經(jīng)濟案件xx分，安全設(shè)施達(dá)標(biāo)xx分，基礎(chǔ)管理xx分。(三)強化了責(zé)任追究。三、層層簽訂了案防工作責(zé)任狀3月31日，市聯(lián)社與各信用社主任分別簽訂了《案防工作責(zé)任狀》和《員工自控互控聯(lián)保責(zé)任書》，同時，要求各信用社與所轄網(wǎng)點及員工及時簽訂了上述責(zé)任狀。案防責(zé)任則主要是根據(jù)xx聯(lián)社xx年的案防工作目標(biāo)及考核機制所制訂。如xx年，重要崗位人員xx年應(yīng)輪崗xx人，實際輪崗xx人，其中機關(guān)xx人，信用社xx人。xx年近親屬應(yīng)回避人數(shù)xx人，其中信用社34人，分社、儲蓄所52人，均進(jìn)行了回避。xx年，對審計出來的不履責(zé)及有違規(guī)行為的4名高管人員給予了撤職和免職處理。在輪崗和休假期間，原則上執(zhí)行了“先移交、后輪崗，先審計、再上崗”的規(guī)定。進(jìn)行批評教育的x人，采取其他措施的x人。二是對賭博、購買彩票、炒股行為在員工中進(jìn)行了全面排查，在排查過程中，沒有發(fā)現(xiàn)有賭博行為的員工，也沒有發(fā)現(xiàn)員工利用公款或通過貸款、借支等舉債途徑購買彩票或炒股。案件防控工作計劃（二）為貫徹落實省聯(lián)社案件防控治理工作會議精神，進(jìn)一步加強對案件專項治理工作力度，建立和完善案件防范長效機制，有效防范和控制業(yè)務(wù)操作風(fēng)險，切實加強制度建設(shè)，從嚴(yán)治社，防范風(fēng)險，為我行發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，最大限度地遏制新的案件發(fā)生，特制定我行xx―xx年案件防控治理工作三年規(guī)劃。二、組織領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)社成立案件防控治理工作工作領(lǐng)導(dǎo)小組。***副主任。***、*******辦公室設(shè)在聯(lián)社稽核監(jiān)察部，***同志專職具體抓案件防控治理活動的組織落實和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，確保案件防控治理工作有效開展。xx年，深入開展案件防控綜合治理，各類操作風(fēng)險得到有效控制，各類違法違規(guī)案件得到有效遏制，案件成功堵截率明顯提高，新發(fā)案件的數(shù)量和金額不斷下降。為實現(xiàn)上述目標(biāo)，聯(lián)社將在去年開展的案件“百日專項查訪”工作的基礎(chǔ)上，再用三年時間開展“深度排查、嚴(yán)查嚴(yán)防”行動，做到抓落實不走過場，措施具體有操作性，目的明確有針對性，做到機構(gòu)全覆蓋、崗位全覆蓋、業(yè)務(wù)全覆蓋、流程全覆蓋。主要抓好五個方面：一是抓自查。二是抓檢查。三是抓整改。四是抓懲處。五是抓機制。使各項制度全面制約各類決策程序、各項業(yè)務(wù)流程、各級管理人員和每個員工。以剖析系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的違法違紀(jì)案件為突破口，增強廣大員工案件查防的緊迫感和責(zé)任感。聯(lián)社案件防控治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)工作需要，分階段、分步驟授權(quán)稽核監(jiān)察部或成立專項檢查組對以下重點內(nèi)容進(jìn)行檢查：存款業(yè)務(wù)。貸款業(yè)務(wù)。向客戶違規(guī)授信問題。收貸收息不入賬，截留、挪用問題。嚴(yán)查貸款發(fā)放過程中的吃、拿、卡、要等不正之風(fēng)。嚴(yán)查信用社職工貸款入股與企業(yè)或個人合伙經(jīng)商、辦企業(yè)等問題。嚴(yán)查辦理貸款過程中因違規(guī)操作，造成貸款法律效力喪失或降低人為增加貸款風(fēng)險的問題。核查白條抵庫、挪用庫款等違規(guī)問題?！坝?、證、押”保管與使用違規(guī)問題?！靶〗饚臁焙唾~外經(jīng)營問題。計算機業(yè)務(wù)系統(tǒng)。安全管理。員工管理。認(rèn)真查處群眾來信來訪反映問題。樹立人本意識，建立對員工進(jìn)行依法合規(guī)經(jīng)營、職業(yè)道德操守、風(fēng)險管理意識等方面的教育培訓(xùn)制度，聯(lián)社要求各信用社每季對員工的安全教育不少于2次。并堅持每周對員工進(jìn)行1次政治、業(yè)務(wù)和內(nèi)控制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)教育必須要有記錄。加強信用社內(nèi)部稽核檢查，強化內(nèi)部監(jiān)督制約機制。各信用社委派會計每月要對本社自查一次，按月向聯(lián)社上報稽核自查報告。要明確自己的權(quán)利和責(zé)任，認(rèn)真履行應(yīng)盡的職責(zé)。嚴(yán)格堅持崗位輪換制度和強制休假制度。發(fā)現(xiàn)問題要及時反映，使一些隱藏較深的問題能夠及時發(fā)現(xiàn)，并得以及早解決。加強員工管理。全力提升制度執(zhí)行力，確保各項規(guī)章制度發(fā)揮應(yīng)有的效力。同時，要根據(jù)責(zé)任大小對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟處罰和追究經(jīng)濟賠償責(zé)任，涉嫌犯罪的，要堅決移送司法機關(guān)，通過嚴(yán)厲的問責(zé)，促進(jìn)制度執(zhí)行力的提高。進(jìn)一步完善信訪舉報機制，拓寬案件線索。各信用社主任要高度重視案件防控工作，若工作不負(fù)責(zé)任，敷衍應(yīng)付，使該發(fā)現(xiàn)問題未被發(fā)現(xiàn)，日后被查出的，要嚴(yán)格追究信用社主任的責(zé)任。盡責(zé)從寬，失職從嚴(yán)”的原則，對管理失職、監(jiān)督不力和嚴(yán)重違規(guī)、引發(fā)案件的要堅決從嚴(yán)處理。要主動溝通匯報，爭取他們的理解、關(guān)心和支持，通過內(nèi)外聯(lián)動、增強治理合力。要提高對此項工作認(rèn)識，一定要吃透精神，把握政策，要按照銀監(jiān)部門和自治區(qū)聯(lián)社的要求，認(rèn)真扎實做好案件防控工作，促進(jìn)農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)健康發(fā)展。一、進(jìn)一步做好自查和風(fēng)險排查工作。排查業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括但不局限于同業(yè)拆借、同業(yè)存款、理財及其他投資業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)。二、進(jìn)一步做好案防制度建設(shè)。特別是要重新組織學(xué)習(xí)資金業(yè)務(wù)各項規(guī)章制度及操作規(guī)程。三、進(jìn)一步做好案防教育工作。特別是加強全體人員風(fēng)險意識教育，定期組織討論學(xué)習(xí)，要求部門干部員工要按照我行內(nèi)控和案防制度的要求，結(jié)合崗位談體會、寫心得、查問題、抓整改，切實收到良好效果。主要是未雨綢繆，做好風(fēng)險業(yè)務(wù)預(yù)警、案發(fā)趨勢預(yù)警、員工違章預(yù)警、突發(fā)事件預(yù)警、員工行為動態(tài)排查預(yù)警。五、進(jìn)一步配合做好案防試評估工作。六、進(jìn)一步做好崗位輪換及休假工作。七、嚴(yán)格落實案防責(zé)任追究制度。第三篇：2016案件防控工作計劃2016案件防控工作計劃為貫徹落實省聯(lián)社案件防控治理工作會議精神，進(jìn)一步加強對案件專項治理工作力度，建立和完善案件防范長效機制，有效防范和控制業(yè)務(wù)操作風(fēng)險，切實加強制度建設(shè)，從嚴(yán)治社，防范風(fēng)險，為我行發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，最大限度地遏制新的案件發(fā)生，特制定我行xx—xx年案件防控治理工作三年規(guī)劃。二、組織領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)社成立案件防控治理工作工作領(lǐng)導(dǎo)小組。***副主任。***、*******辦公室設(shè)在聯(lián)社稽核監(jiān)察部，***同志專職具體抓案件防控治理活動的組織落實和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，確保案件防控治理工作有效開展。xx年，深入開展案件防控綜合治理，各類操作風(fēng)險得到有效控制，各類違法違規(guī)案件得到有效遏制，案件成功堵截率明顯提高，新發(fā)案件的數(shù)量和金額不斷下降。為實現(xiàn)上述目標(biāo)，聯(lián)社將在去年開展的案件“百日專項查訪”工作的基礎(chǔ)上，再用三年時間開展“深度排查、嚴(yán)查嚴(yán)防”行動，做到抓落實不走過場，措施具體有操作性，目的明確有針對性，做到機構(gòu)全覆蓋、崗位全覆蓋、業(yè)務(wù)全覆蓋、流程全覆蓋。主要抓好五個方面：一是抓自查。二是抓檢查。三是抓整改。四是抓懲處。五是抓機制。使各項制度全面制約各類決策程序、各項業(yè)務(wù)流程、各級管理人員和每個員工。以剖析系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的違法違紀(jì)案件為突破口，增強廣大員工案件查防的緊迫感和責(zé)任感。聯(lián)社案件防控治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)工作需要，分階段、分步驟授權(quán)稽核監(jiān)察部或成立專項檢查組對以下重點內(nèi)容進(jìn)行檢查：存款業(yè)務(wù)。貸款業(yè)務(wù)。向客戶違規(guī)授信問題。收貸收息不入賬，截留、挪用問題。嚴(yán)查貸款發(fā)放過程中的吃、拿、卡、要等不正之風(fēng)。嚴(yán)查信用社職工貸款入股與企業(yè)或個人合伙經(jīng)商、辦企業(yè)等問題。嚴(yán)查辦理貸款過程中因違規(guī)操作，造成貸款法律效力喪失或降低人為增加貸款風(fēng)險的問題。核查白條抵庫