【正文】 控檢查工作有關事項的通知》 (建總函 [2021]590 號 )文件要求，在現有業(yè)務經營管理部門加強內控管理的同時，支行建立了專、 兼職風險經理對基層機構關鍵風險點監(jiān)控檢查制度。 支行從 3 月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、 13 個風險點的監(jiān)控檢查內容，歷時 7 個月對全行 44 個網點、 294 名柜員進行了基層機構關鍵風險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總人次為 7730 人次，被檢查營業(yè)網點總次數為 2133 次 。全行共檢查發(fā)現問題 27 個（其中超庫限 16 個，監(jiān)控有死角 9 個，重空保管不合規(guī) 1個，印章保管不合規(guī) 1 個），截至 9 月底對檢查發(fā)現問題已整改 27 個，整改率達 100％，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現問題的有關責任人進行了違規(guī)行為積分處罰。 監(jiān)控檢查采取的主要措施： 1．我行每月初組織 44 個網點的基層風險經理對基層機構關鍵風險點進行一次交 叉檢查，月底組組織各基層風險經理再進行一次自查。對發(fā)現問題的網點現場簽發(fā)《基層機構關鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現問題通知書》，要求 3 個工作日內由問題網點將整改結果回復風險管理部，同時抄送業(yè)務歸口管理部門，協同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合、跟蹤整改；對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網點書寫情況說明，同時遞交業(yè)務歸口管理部門確認情況屬實后，由業(yè)務歸口管理部門和經營部門共同整改。 同時根據檢查情況制定了《支行營業(yè)網點柜員交易主管工作質量考核辦法》和《建行湖北省分行支行柜面人員服務考核及星級評定辦法》。在檢查過程中，對業(yè)務操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網點進行表揚獎勵；對督導發(fā)現的問題進行通報批評，并實行積分處罰。 五、財會部案件防范工作采取的具體措施 1．加強集中采購管理，進一步規(guī)范采購行為，降低采購成本 根據支行實際，制定了《支行集 中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本、提高采購質量、促進業(yè)務發(fā)展的一項重要工作來抓，從采購程序、采購范圍、采購方式等三個方面進一步規(guī)范集中采購行為。逐步建立從業(yè)務部門提出需求、落實指標到集體決定的規(guī)范化集中采購程序。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本， 19 月份，我部先后對 12 個項目進行了集中采購 ，集中采購金額達 1000 萬元，節(jié)約采購成本達 100 萬元。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復”為目標，對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責、措施、方法進行梳理。 二是加強配合，做好會計檢查組織工作。 三是加強現金管理，杜絕風險隱患。結合網點現金收付額、周邊網點現金備付以及 atm(cdm)的設備的具體情況核定現金庫存。同時，對以往未涉及的外幣庫存進行核定，實現了全現金核定管理。開展上門收款業(yè)務清查，研究上門收款業(yè)務集中管理工作，解決該業(yè)務風險大、監(jiān)控難的問題。 六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施 1．認真做好營業(yè)網點安全檢查工作 為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作，安全保衛(wèi)部迅速制定《營業(yè)網點安全管理規(guī)章制度》，進一步明確營業(yè)網點安全檢查制度及檢查內容，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則，督促營業(yè)網點負責人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內容 40 條進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。 2．狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作 安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。截止三季度，安全保衛(wèi)部共發(fā)現和制止違規(guī)行為 88 起，發(fā)現整改安全隱患 39 起，下達違規(guī)行為整改通知單 28 份，同時對照《營業(yè)網點安全保衛(wèi)違規(guī)積分標準》對 9 個營業(yè)網點及個人作出積分處理，從而從根本上扭轉了重查處、輕整改的 工作傾向，也進一步提高了營業(yè)網點對安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。 4．整理制定建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應急處置預案 為積極預防和 妥善處置突發(fā)事件，加強案件防控力度，維護我行的正常經營秩序，建立支行統一指揮、功能齊全、反應靈敏、運轉高效、責任明確的應急管理組織和工作機制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，安全保衛(wèi)部重新調整和制定了突發(fā)事件應急處置預案。從上半年營業(yè)網點預案演練的情況來看，我行各項應急處置預案均能切實指導網點針對突發(fā)事處亂不驚，有條不紊的做好處置工作。針對兩行合并后，押運工作量成倍上升的工作狀況，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運公司的銜接配合，進一步規(guī)范網點接、送現（重空）、上門收款及運鈔車輛調度管理工作，細化工作流程，加大對押運隊伍的學習教育，改善工作生活條件，促進守押人員的工作責任心，從物質保障和思想防線兩方面切實抓好案件防控工作。 七、下一步工作開展計劃 1．進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。 2．加大監(jiān)控檢查發(fā)現問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現問題得到有效整改。對檢查發(fā)現的問題，要求 各網點要高度重視，認真對待。各條線管理部門加強與網點、業(yè)務主管部門的信息溝通。對發(fā)現問題多、頻率高、問題突出的關鍵風險點要在督促相關網點進行整改的同時，采取措施，研究解決當前在業(yè)務管理中存在的問題，制訂相關辦法，避免因管理不到位導致違規(guī)行為的發(fā)生?？傂幸延?6 月 29日下發(fā)了關于對《 中國建設銀行案件防控及整改方案》落實情況開展效能監(jiān)察的指導意見（建總函 [2021]145 號）文件，支行將組織監(jiān)控檢查人員認真學習文件，全面掌握文件內容，并按總行、省分行案件防控指導意見結合支行實際抓好工作落實。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現象，對發(fā)現的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現問題不報告的情況發(fā)生。進一步加強案件防控信息數據上報的質量和及時性，杜絕統計信息不完整、不準確的情況，提高工作質量，保證信息的真實性和 準確性。支行各條線管理部門將定期或不定期組織對所轄部門、機構網點案件防控及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責任人，并對營業(yè)網點整改情況進行重點抽查。 第三篇：銀行案件防控工作總結 根據總行《關于印發(fā)的通知》和分行《建設銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學習，通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線。對全行經營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構網點防范案件和經營風險上找問題，對檢查發(fā)現的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作。 1．年初全行員工簽訂案件防控責任書 1194 份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門、機構網點負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責 書）實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。 3．認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據支行機構網點分散特點， 20xx 年采用電子郵件方式轉發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構網點為單位組織員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。為了加強基層機構關鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網點工作效率和抵御風險能力，防止出現因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，條線部門、機構網點負責人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現場積分， 20xx 年至今全行員工違規(guī)行為 137 人次，共積分 201 分。 （一）高度重視，周密部署，扎實落實 班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。要求各部門、網點負責人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突 出重點、整體推進。截至目前，各項措施已經全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。 一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。 二 是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網點聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網點負責人進行民主測評。同時，進一步轉變 工作思路，變被動應對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動出擊前移?，F匯報如下： 一、基本情況 2021 年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內管內控、工作落實和業(yè)務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真 分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。 2．認真落實《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函 [2021]231 號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為 100%。 4．條線管理部門深入機構網點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。 二、案件防控具體做法 認真貫徹落實省分行《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》 (建鄂函 [2021]231 號 )文件精神，我行結合實際，全行范圍內開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責人組成的排查領導小組，并對排查工作做出安排部署。 （二）明確責任，各盡其 職，各負其責 “一把手”負總責，親自過問、主動協調、直接參與；在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯動的格局。 （三）筑防火墻，注重預防，適時預警 認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生 命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經營、按章辦事的自覺性。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產生道德風險的行為表現方面延伸，在業(yè)務上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。部門、網點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經商辦企業(yè)以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。收回排查表 3846 份，其中自查表 613 份、互查表 2764 份，民主測評表 469 份。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現有不良行為的員工。排查期間，支行按要求設立排查（舉報）信箱，明確雙 人負責，并公布排查（舉報）電話及聯系人。當然，也存在極個別網點負責人由于業(yè)務工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務發(fā)展與不良行為排查工作的關系，思想認識不足，在組織員工學習、傳達上級行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統計工作。 （四）及時用電子郵件方式轉 發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神 要求部門、機構網點負責人認真組織員工學習傳達，并做好學習記錄，根據下發(fā)文件條線部門深入機構網點進行抽查傳達文件學習情況，了解員工學習文件貫徹落實情況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。幾個月以來，基層機構關鍵風險點再監(jiān)督工作得到了支行領導高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實了監(jiān) 控職責，實施了監(jiān)控檢查，已經積累了一定的工作經驗，也發(fā)現了一些問題，檢查發(fā)現的問題已得到積極整改，風險監(jiān)控工作取得較好的成績，但工作中也還存在一些問