【正文】 效果。五、案件防控治理工作的主要措施案件防控工作是一項長期性工作，為此，聯(lián)社與信用社、信用社與分社、信用社與職工逐級簽訂責(zé)任書，自上而下逐步建立覆蓋全部的“橫向到邊，縱向到底、不留死角”的案件防范體系，形成一級對一級負(fù)責(zé)，層層抓落實的長期性的案件防范工作格局。檢查安全防范工作的物防、技防和人防隱患，特別是守庫、押運、值班等重要環(huán)節(jié)風(fēng)險隱患，檢查金庫鑰匙、槍支等管理和使用等問題。固定資產(chǎn)購置、使用及辦公用品購置、基建裝修等方面的違規(guī)問題。不按規(guī)定及時與客戶進(jìn)行對賬問題。嚴(yán)查信用社職工用信貸資金購買基金、炒股、買彩票、賭博等違紀(jì)違法行為。質(zhì)押、抵押和擔(dān)保的真實、有效問題等。核查超權(quán)限，超范圍、逆程序貸款和借名、冒名貸款問題。以查找崗位易發(fā)案件的薄弱環(huán)節(jié)，抓好規(guī)章制度落實為重點，全面提升內(nèi)控監(jiān)督和風(fēng)險防范水平。通過長效機制建設(shè)，抓制度、抓流程、抓案防措施建設(shè)。對發(fā)現(xiàn)的問題，明確責(zé)任、明確時間、明確措施、限期整改。各機構(gòu)網(wǎng)點要對照規(guī)章制度、對照各級檢查發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真開展自查自糾。xx年，案件防控工作由“治標(biāo)”向“治本“轉(zhuǎn)變，案件風(fēng)險隱患得到有效控制，案件防范的長效機制基本形成，案件數(shù)量和金額明顯下降。****成員。一、指導(dǎo)思想案件防控治理工作的指導(dǎo)思想是：以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照全行案件防控治理活動“每年見成效，三年大見效”的總體目標(biāo)要求和“分類指導(dǎo)”的原則，啟動案件防控工作總動員，積極營造群防群治、圍追堵截的案件防空高壓態(tài)勢，重拳出擊，繼續(xù)推進(jìn)案件治理“回頭看”深度排查工作，在鞏固治理成果，有效防控案件反彈的基礎(chǔ)上，以建立健全規(guī)章制度為核心，以稽核檢查和責(zé)任追究為手段，強化內(nèi)控，努力提高案件防范能力和工作水平，堅持加強組織領(lǐng)導(dǎo)和“一把手”負(fù)責(zé)制，堅持制度建設(shè)與制度執(zhí)行相結(jié)合，不斷提高經(jīng)營管理水平，降低新發(fā)案件的數(shù)量和涉案金額，增強我行防范、識別和控制風(fēng)險的能力，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)又好又快地發(fā)展。要嚴(yán)格按照各級文件的要求，認(rèn)真貫徹輪崗、強制休假制度，并做好相關(guān)記錄及備案。特別是要嚴(yán)格規(guī)范交易人員8小時內(nèi)外的行為，注意員工思想動態(tài)和行為動態(tài)，建立相應(yīng)的行為失范自報、舉報、教育和上報制度，做到防患于未然，及時消除各類風(fēng)險隱患。利用晨會及每月的險情分析會，組織部門員工深入學(xué)習(xí)各級人民銀行、銀監(jiān)分局案防工作領(lǐng)導(dǎo)講話精神，深入學(xué)習(xí)我行XX董事長講話精神和XXX行長的重要指示要求，深入學(xué)習(xí)《商業(yè)銀行合規(guī)管理指引》和《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法》，學(xué)習(xí)銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險“十三條”等制度規(guī)定，并把這些要求、觀點和精神體現(xiàn)在經(jīng)營方針和經(jīng)營策略上，融入到業(yè)務(wù)工作中去，筑牢案防工作的底線。明確部門人員崗位職責(zé)權(quán)限，做到用制度管人，用制度統(tǒng)領(lǐng)人。每個季度至少一次對資金業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況、重點業(yè)務(wù)的營運情況、重要崗位操作情況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查，并形成風(fēng)險自查報告。各機構(gòu)與各部門要將案件防控工作與完成當(dāng)年經(jīng)營目標(biāo)相結(jié)合。按照“自查從寬，他查從嚴(yán)。進(jìn)一步加強員工安全防范教育，加大安全硬件設(shè)施建設(shè)，加大安全檢查力度和頻度，加大對違規(guī)問題的處理力度，切實提高員工安全防范意識和防范技能，提高信用社人防、物防、技防綜合防范能力，杜絕各類責(zé)任性安全事故、案件發(fā)生。隨時了解和掌握員工思想動態(tài)，密切關(guān)注職工八小時外行為，特別是對有不良行為的人進(jìn)行摸底排查，重點關(guān)注個人行為細(xì)節(jié)，對重點對象積極開展警示告誡談話，做到防患于未然，防止一般性問題向重大責(zé)任事故甚至經(jīng)濟案件轉(zhuǎn)化。各信用社要按照聯(lián)社《崗位輪換和強制休假制度》規(guī)定，對重要崗位人員嚴(yán)格實行強制休假。進(jìn)一步完善內(nèi)控制度體系和授權(quán)管理體系。并通過一定的考核方式檢驗學(xué)習(xí)效果。五、案件防控治理工作的主要措施案件防控工作是一項長期性工作，為此，聯(lián)社與信用社、信用社與分社、信用社與職工逐級簽訂責(zé)任書，自上而下逐步建立覆蓋全部的“橫向到邊，縱向到底、不留死角”的案件防范體系，形成一級對一級負(fù)責(zé)，層層抓落實的長期性的案件防范工作格局。檢查安全防范工作的物防、技防和人防隱患，特別是守庫、押運、值班等重要環(huán)節(jié)風(fēng)險隱患，檢查金庫鑰匙、槍支等管理和使用等問題。固定資產(chǎn)購置、使用及辦公用品購置、基建裝修等方面的違規(guī)問題。不按規(guī)定及時與客戶進(jìn)行對賬問題。嚴(yán)查信用社職工用信貸資金購買基金、炒股、買彩票、賭博等違紀(jì)違法行為。質(zhì)押、抵押和擔(dān)保的真實、有效問題等。核查超權(quán)限，超范圍、逆程序貸款和借名、冒名貸款問題。以查找崗位易發(fā)案件的薄弱環(huán)節(jié)，抓好規(guī)章制度落實為重點，全面提升內(nèi)控監(jiān)督和風(fēng)險防范水平。通過長效機制建設(shè)，抓制度、抓流程、抓案防措施建設(shè)。對發(fā)現(xiàn)的問題，明確責(zé)任、明確時間、明確措施、限期整改。各機構(gòu)網(wǎng)點要對照規(guī)章制度、對照各級檢查發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真開展自查自糾。xx年，案件防控工作由“治標(biāo)”向“治本“轉(zhuǎn)變，案件風(fēng)險隱患得到有效控制，案件防范的長效機制基本形成，案件數(shù)量和金額明顯下降。****成員。一、指導(dǎo)思想案件防控治理工作的指導(dǎo)思想是：以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照全行案件防控治理活動“每年見成效，三年大見效”的總體目標(biāo)要求和“分類指導(dǎo)”的原則，啟動案件防控工作總動員，積極營造群防群治、圍追堵截的案件防空高壓態(tài)勢，重拳出擊，繼續(xù)推進(jìn)案件治理“回頭看”深度排查工作，在鞏固治理成果，有效防控案件反彈的基礎(chǔ)上，以建立健全規(guī)章制度為核心，以稽核檢查和責(zé)任追究為手段，強化內(nèi)控，努力提高案件防范能力和工作水平，堅持加強組織領(lǐng)導(dǎo)和“一把手”負(fù)責(zé)制，堅持制度建設(shè)與制度執(zhí)行相結(jié)合，不斷提高經(jīng)營管理水平，降低新發(fā)案件的數(shù)量和涉案金額，增強我行防范、識別和控制風(fēng)險的能力，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)又好又快地發(fā)展。對上述人員目前已經(jīng)進(jìn)行批評教育的x人，采取其他措施的x人，并分別落實了監(jiān)控責(zé)任人，實施了重點監(jiān)控和長期幫教措施。其中主任x名，副主任x名，有x人被撤職，x人被免職。xx年應(yīng)強制休假xx人，實際休假xx人，未休假xx人。員工自控互控聯(lián)保責(zé)任主要從信貸資金出口把關(guān)與臨柜業(yè)務(wù)人員操作程序?qū)用?，通過認(rèn)真梳理程序，達(dá)到自控互控的目的。同時，對案件數(shù)量、涉案金額、追贓率等又分別進(jìn)行了細(xì)化。二、建立了案防工作科學(xué)的考核與賠償機制(一)賠償機制明確。三是加強規(guī)章制度建設(shè)。今年以來，行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓(xùn)。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。（三）高度重視案防三項制度的落實工作。（二）高度重視對對賬工作的管理。四、強化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實處今年，行提出“”的工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機制。（二）強化員工違規(guī)行為的管理。今年以來，行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設(shè)的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動。通過晨會、周會、行務(wù)會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作。今年以來，行開展各種警示教育場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓(xùn)。行以各項規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動。四是行案防工作實行各層級一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實。篇三：銀行案件防控工作報告 抓落實 控風(fēng)險 全面提升風(fēng)險管理水平年，在銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，行緊緊圍繞省局和分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強案件風(fēng)險防控體系的建設(shè)，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo)，各項業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。各相關(guān)職能部門、定期組織開展各業(yè)務(wù)條線的操作風(fēng)險有效性評價活動。審計稽核部、監(jiān)事辦每年組織開展不低于一次、對董事會成員、高管人員的履職評價活動。1合規(guī)風(fēng)險部門負(fù)責(zé)在一季度內(nèi)完成全行的案防工作制度制定工作。運營管理部和計財部、每季度組織開展不低于一次的柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險排查和員工賬戶管理排查活動。安全保衛(wèi)部門每月組織實施不低于一次的安全保衛(wèi)檢查和防突發(fā)事件預(yù)案演練活動。二、具體工作目標(biāo)任務(wù)分解和細(xì)化（一）各單位、職能部門月度工作計劃。開展案件風(fēng)險防控體系建設(shè)活動。按照總行和區(qū)政府的部署，扎實抓好民主評議政風(fēng)行風(fēng)活動，以營業(yè)窗口為重點，以客戶滿意為標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)全面推廣“陽光信貸”、“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”，落實明規(guī)服務(wù)各項制度規(guī)定，深入推進(jìn)精品網(wǎng)點標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，規(guī)和優(yōu)化服務(wù)行為，提升服務(wù)質(zhì)量和水平，著力解決群眾關(guān)注的熱點、難點題，營造風(fēng)正氣順、人和業(yè)興的發(fā)展環(huán)境。在保證工作正常開展的前提下，每年按一般員工的20—30%，管理崗不低于30%的比例，安排強制休假，并對其崗位工作進(jìn)行檢查、審計，及時排查風(fēng)險隱患。同時，要嚴(yán)格落實銀企對賬、反洗錢工作制度，密切關(guān)注資金趨緊可能導(dǎo)致的案件風(fēng)險，加強對大額款項異常變動和跨行往來的濫測報告，發(fā)現(xiàn)題，及時整改，及時防和消除案發(fā)隱患。開展風(fēng)險防教育。三、組織領(lǐng)導(dǎo)為切實加強案件防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立莆田農(nóng)商銀行城廂支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組成人員如下： 組長：林國志；成員：林慧彬、戴嬌榮、方韋偉、宋桂華、沈雪霞。二、工作目標(biāo)今年要把案件防控工作作為經(jīng)營管理目標(biāo)的重要內(nèi)容，與各項業(yè)務(wù)發(fā)展、企業(yè)化建設(shè)和其他工作緊密結(jié)合，一起部署，一起落實，一起檢查，一起考核，著力促進(jìn)全轄制度執(zhí)行力全面增強，風(fēng)險管理水平持續(xù)提高，有效防控各類案件的發(fā)生，實現(xiàn)案件防控工作的規(guī)化、制度化。各支行、分理處要充分認(rèn)識案件防控工作的重要性和必要性,把此項工作列入重要議事日程，切實加大員工學(xué)習(xí)和管理力度，除組織員工參加省聯(lián)社、總行視頻學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)外，規(guī)定每周一晚例行學(xué)習(xí)制度，集中學(xué)習(xí)總行的有關(guān)件精神，做好學(xué)習(xí)簽到和記錄，有序推進(jìn)員工在專業(yè)知識、崗位職責(zé)、法律法規(guī)、案件防控、企業(yè)化等方面的學(xué)習(xí)，使學(xué)習(xí)和工作得到雙向強化，不斷提高員工的業(yè)務(wù)操作技能和政治思想素質(zhì)。各支行、分理處要對柜臺操作、貸款業(yè)務(wù)和重要崗位、重要環(huán)節(jié)，進(jìn)行全面深入的風(fēng)險排查；對大額資金、存單質(zhì)押貸款、銀行承兌匯票等易發(fā)案件業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)部門要按月檢查。（三）落實制度，強化管理嚴(yán)格落實崗位輪換和強制休假制度，對在同一崗位連續(xù)工作滿3年的員工，要進(jìn)行輪崗；符合親屬回避條件的，要進(jìn)行交流。（四）持續(xù)督查，組織推動開展民主評議政風(fēng)行風(fēng)活動。堅持從我做起，從現(xiàn)在做起，樹立合規(guī)促發(fā)展、樹正氣的思想意識，著力防行業(yè)的各種不正之風(fēng)，創(chuàng)造遵規(guī)守紀(jì)的良好環(huán)境，進(jìn)一步提高全員合規(guī)意識。一、總體工作目標(biāo)一是預(yù)防為主，查防結(jié)合，確保全行無重大經(jīng)濟案件和重大責(zé)任事故發(fā)生；二是標(biāo)本兼治，著力構(gòu)建集信貸、會計、財務(wù)、科技、電子銀行、安全保衛(wèi)等制度為一體的案件防控長效機制；三是糾正行業(yè)不正之風(fēng)，著力提升高效、清正廉潔的行業(yè)形象；四是強化職能部門監(jiān)督檢查和內(nèi)控管理力度，力爭把風(fēng)險隱患消滅于萌芽狀態(tài)；五是不斷完善、健全制度建設(shè)，落實責(zé)任追究制度，盡快實現(xiàn)案防工作規(guī)范化和制度化。各單位、職能部門每月對本單位、部門的所有員工進(jìn)行“九種人”排查和跟蹤監(jiān)控記錄；并對本單位的借、假、冒名貸款進(jìn)行認(rèn)定、清理和催收，在每月10日前完成不良貸款的認(rèn)定工作。每季度、行領(lǐng)導(dǎo)親自組織開展不低于一次的案件防控通報和分析會議活動。辦公室每個季度組織開展不低于一次的聲譽風(fēng)險排查活動。審計稽核部每年組織開展不低于一次的各職能部門履職評價活動。各相關(guān)職能部門不定期開展“重點業(yè)務(wù)與環(huán)節(jié)風(fēng)險排查”活動。行總部制訂了科學(xué)有效的“員工積分管理辦法”，每一位員工的每一項違規(guī)行為，都將備案記錄、以