案件防控自查報告大全-全文預(yù)覽
【正文】 已經(jīng)整改，將填錯的7筆收匯的國際收支申報號碼，在外匯帳戶信息管理系統(tǒng)中進(jìn)行了補(bǔ)錄。經(jīng)外匯局檢查，我行向外匯局報送的外匯帳戶信息管理系統(tǒng)收入明細(xì)存在國際收支申報號碼填寫錯誤，共計7筆。通過這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險的能力。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。（五）鞏固成果，總結(jié)經(jīng)驗，推廣好的做法。切實加強(qiáng)監(jiān)督檢查工作深度，有效防范違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象發(fā)生。今后，我行將對所有營業(yè)網(wǎng)點在內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查，使檢查的覆蓋面達(dá)到100%，最大限度的控制操作風(fēng)險。三、存在問題內(nèi)控和案防上存在的問題主要有：人員還不夠充足；應(yīng)急實戰(zhàn)演練和消防演練還不夠；內(nèi)控制度執(zhí)行力度還有待加強(qiáng)；四、今后工作打算根據(jù)內(nèi)控和案防活動方案實施要求，我行在以后工作中將做如下打算：（一）加大執(zhí)行力度。同時，狠抓制度落實，把內(nèi)控稽核和案件防控有效結(jié)合，不斷加大稽核督查力度，嚴(yán)格責(zé)任追究，采取通報批評和經(jīng)濟(jì)處罰并重手段，有效促進(jìn)案防工作逐步逐層 4深入開展。今年5月底，我行根據(jù)監(jiān)管要求，對企業(yè)社?；鹳~戶的開立、撤銷、資金匯劃、賬戶對賬等情況 3進(jìn)行了重點排查，沒有發(fā)現(xiàn)有違規(guī)操作和挪用社保資金的情況。（即：公開貸款和融資條件，公開貸款利率和收費標(biāo)準(zhǔn)、公開辦事程序，不準(zhǔn)接受有價證券和禮金、不準(zhǔn)接受客戶宴請、不準(zhǔn)賭博、不準(zhǔn)接受由客戶提供的高消費娛樂活動、不準(zhǔn)借用客戶的通訊交通工具、不準(zhǔn)讓客戶報銷應(yīng)由自己支付的費用。六月份我行對參與“黃、賭、毒”活動的員工，以及有經(jīng)商辦企業(yè)、從事股票買賣、博彩活動、不正常交友等問題的員工進(jìn)行了排查，對重點人員實施重點監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)問題積極采取措施予以處理。具體措施如下：一是與各分支機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)各部門負(fù)責(zé)人簽訂了案件防控目標(biāo)責(zé)任書，進(jìn)一步明確各級行長和部門負(fù)責(zé)人為案件防控第一責(zé)任人，切實負(fù)起案件防控責(zé)任。2010年5月底，我行針對中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部組織了一次金融法規(guī)與內(nèi)控制度知識測試。先后組織了金融法規(guī)、“三個辦法一個指引”、職業(yè)道德與職業(yè)操守、服務(wù)禮儀 1和服務(wù)用語等方面的的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。第二篇：案件防控自查報告XXXX市商業(yè)銀行關(guān)于案防工作開展情況的自查報告XXXX銀監(jiān)分局：根據(jù)本次檢查要求，我行對照方案內(nèi)容，迅速對我行內(nèi)控和案防工作執(zhí)行情況進(jìn)行了一次全面檢查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：一、內(nèi)控和案防工作組織實施情況（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真落實為了確保內(nèi)控案防“執(zhí)行年”活動扎實有效、順利開展，XXXX市商業(yè)銀行成立了以董事長為組長，行長、監(jiān)事長為副組長，班子其他成員及各部室負(fù)責(zé)人為成員的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組。不存在 記賬順 序和記賬 方向 錯誤現(xiàn) 象，確 認(rèn) 客 戶 存 單（折）的真 實 性和有效性。讓 客 戶簽 字確 認(rèn)。第一篇：案件防控自查報告大全案件防控自查報告 今年是我行的合規(guī)管理規(guī)范年，案件防控工作是工作的重點，作為一名臨柜人員我始終堅持客戶開戶嚴(yán)格執(zhí)行存款“實名制”制度，手續(xù)真實有效，在網(wǎng)絡(luò)連接正常的情況下 對 客 戶 身份 經(jīng)過聯(lián) 網(wǎng)核 查。存取 錯賬 后當(dāng) 時 告知客 戶
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