【正文】 后果特別嚴重的； （七）由于提名、舉薦不當，人事管理部門考核失實，用人失察、失誤，造成“帶病”提拔形成嚴重后果，或把不良行為人安排到重要崗位，引發(fā)案件風險的； （八）有其他從重情節(jié)的。第九條本行發(fā)生案件造成損失的，相關案件責任人員應承擔一定的經濟賠償責任。 （二）涉案金額在10萬元至50萬元（含）的案件，經濟賠償和罰款金額合計必須達到案件實際損失的80%以上，且不低于10萬元。 6罰款和沒收的非法所得可用于彌補案件損失。 第十條按照“自查從寬、他查從嚴，盡職免責、失職重罰”的原則，執(zhí)行鼓勵自查、盡職免責的責任追究政策。對被動發(fā)現案件，以及反復發(fā)生同質同類案件的，必須嚴格按照“一案四問責”和“上追兩級”的要求落實責任追究。 營業(yè)網點涉案金額50萬元以上責任性案件的，主要負責人和分管管理人員必須引咎辭職。 （二）根據案件的性質、影響和造成風險、損失的程度，相應追究上級機構案件防控第一責任人、業(yè)務管理人員責任。 第十三條案件責任人為中共黨員的，由本級或上級黨組織按照《中國共產黨紀律處分條例》等有關規(guī)定，給予黨紀處分。 第十四條本行發(fā)生案件，一般應在案發(fā)之日起1個月內對案件責任人員的責任追究做出處理決定，并在決定后10個工作日內，將案件查處情況和責任追究結果上報總行。 第十六條對違規(guī)人員做出紀律處分、組織處理或經濟處罰，應由綜合部門拿出初步意見，報行領導集體討論決定后實施。 第十八條對有關責任人給予開除處分的，由人事部門 8負責辦理開除手續(xù)，并將處理結果書面送達被開除人，同時報當地政府勞動和社會保障部門備案。申訴、仲裁、訴訟期間，原處分決定照常執(zhí)行。 第二十一條本辦法頒布之日起施行。根據省聯社案件專項治理的要求，明確個人在防范經濟案件和責任性刑事案件中應負的責任，切實履行工作職責，嚴格內部管理，執(zhí)行各項規(guī)章制度，有效防止各類案件的發(fā)生，雙方簽訂責任書。 二、責任目標 在責任年度內，乙方在所轄工作范圍內，切實有效地防范案件的發(fā)生，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，確保本單位資金、財產、人身安全，具體目標如下： 無各類違法違紀行為，不發(fā)生因職務犯罪案件，沒有因個人行為而造成經濟損失的情況發(fā)生。 無“黃、賭、毒”等行為或其他造成惡劣社會影響的重大責任事故。 按照職責，對乙方案件防控工作給予指導，并督促其案件防控及安全措施的落實。 四、乙方責任 案件防控工作除銀監(jiān)會要求滾動自查的票據承兌、大額存取款、賬戶管理、賬務核對、印鑒卡管理等業(yè)務外，還要對大額異常貸款、冒名貸款及涉及“黃、賭、毒”等行為的九種人經常進行排查。 加強自身的法制、紀律和職業(yè)道德的學習，貫徹上級對案件防控工作的要求，提高思想認識和防范意識，自覺抵制各種誘惑。 乙方需對甲方提供真實事實依據，對存在問題隱患或不及時向甲方反映的，造成嚴重后果按《XX省農村合作 金融機構從業(yè)人員行為規(guī)范工作人員違反規(guī)章制度行為處理辦法》規(guī)定追究乙方責任。 實現當年防范責任制目標的對乙方給予適當獎勵。 對發(fā)生因職務犯罪或重大責任事故案件的，按《XX省農村合作金融機構從業(yè)人員行為規(guī)范工作人員違反規(guī)章制度行為處理辦法》規(guī)定，嚴格追究責任。 XX縣區(qū)農村信用合作聯社寺灣信用社 負責人：負責人： 2012年3月16日2012年3月16日 第三篇：案件防控案件防控學習心得 近一時期，商業(yè)銀行不斷發(fā)生違法違規(guī)案件，尤其是一些大案、要案，金額巨大，情節(jié)惡劣，給銀行的信譽和社會形象帶來了不利影響，同時銀行機構對操作風險的識別與控制能力不能適應業(yè)務發(fā)展的問題突出，為了切實加強對商業(yè)銀行管理，堅決遏制案件多發(fā)勢頭，保證改革和發(fā)展的順利進，銀監(jiān)會決定開展以加強制度建設為主要內容的查防銀行案件專項治理工作，經過一段的學習現將本人的心得體會淺淡如下：案件的發(fā)生，無論是對國家和社會，還是對單位和個人都有很大的危害性： 給國家和社會造成了巨大的損失。 給單位業(yè)務開展帶來嚴重后果。答案是毋庸置疑的，案件的發(fā)生，使客戶懷疑我們誠信經營和服務水平， 斷送了自己美好前途和職業(yè)理想。那么我們數年數十年的努力，將毀于一旦，而自己的職業(yè)理想，也會在頃刻之間化為烏有。許多案件之中，不光給當事人帶來追悔莫及的后果，還給其親友帶來了深深的痛苦。懂得了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的發(fā)生，我覺得主要應該從以下幾個方面著手：首先，要從思想上重視案件防控工作，樹立高尚的職業(yè)價值觀和職業(yè)道德感，把自己所從事的銀行工作，當作世界上最神圣的工作來完成，從內心做到自己絕不涉及案件。在我們平時工作中有些環(huán)節(jié)很容易引發(fā)案件如：在信貸方面，貸款授權授信管理、向關聯企業(yè)多頭放貸。最后，同事之間，相互監(jiān)督，相互提醒。這樣做，不是對同事的背叛，是在令其懸崖勒馬，是在救其于威困。 銀行案件防控學習心得體會 近期，我行開展了銀行案件防控學習活動，在學習活動期間，我依照行里下發(fā)的有關活動意見，并結合我平時在工作中實際情況，對案件防控意識有了更深一層的認識。 一、加強業(yè)務知識學習、提升合規(guī)操作意識“沒有規(guī)矩不成方圓”，身為網點一線員工，切實提高業(yè)務素質和風險防范能力，全面加強柜面營銷和柜臺服務，是我們臨柜人員最為實際的工作任務。因此，在臨柜工作中，我始終堅持要做一個“有心人”。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下，我們都很清楚地意識到：只有更熱情、周到、專業(yè)、快捷、創(chuàng)新、個性、尊享的優(yōu)質服務才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。有時，總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務的辦理，在制約著我們的業(yè)務發(fā)展，細細想來，其實不然，各項規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來的產物，而是在經歷過許許多多實際工作經驗教訓總結出來的，只有按照各項規(guī)章制度辦事，我們才有保護自已權益和維護廣大客戶權益的能力。正如江蘇盱眙農村合