【正文】 家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，出入計(jì)算機(jī)機(jī)房有審批程序與出入記錄，有完備的計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)，確保計(jì)算機(jī)終端的正常使用。員工之間禁止轉(zhuǎn)讓用戶名，密碼需定期及時(shí)更換。第十一章 其他管理企業(yè)銀行（中國）有限公司 合規(guī)部第五十二條 對(duì)固定資產(chǎn)采購、保管、使用、折舊等程序的管理。第五十四條 遵守我行關(guān)于反洗錢的規(guī)定，依照要求報(bào)送大額、可疑數(shù)據(jù)。第五十六條 關(guān)于銀行職員道德規(guī)范的培訓(xùn)管理，嚴(yán)格禁止商業(yè)賄賂的發(fā)生。第五十八條 在涉及內(nèi)外環(huán)境變化、組織機(jī)構(gòu)調(diào)整等情況下，應(yīng)對(duì)相應(yīng)的變化進(jìn)行評(píng)審，并予以持續(xù)改進(jìn)。第六十條 本指引自公布之日起施行。第二條 定義合規(guī)是指，使本行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。合規(guī)管理是指，本行有效識(shí)別法律、規(guī)則和準(zhǔn)則中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)采取措施將合規(guī)要求有機(jī)融入本行內(nèi)部規(guī)章制度，及時(shí)妥善處理違規(guī)事件，不斷完善內(nèi)部規(guī)章制度，彌補(bǔ)合規(guī)漏洞的持續(xù)性的循環(huán)過程。企業(yè)銀行（中國）有限公司 法律合規(guī)部 歸口管理部門是指總行除法律合規(guī)部以外的其他部門。合規(guī)是本行所有員工的責(zé)任，并應(yīng)當(dāng)從高層做起。本行所有員工應(yīng)當(dāng)確立主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等理念，遵守業(yè)務(wù)經(jīng)營所涉及的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則和內(nèi)部規(guī)章制度，及時(shí)妥善處理違規(guī)事件，最大限度地減少本行的經(jīng)濟(jì)損失和維護(hù)本行的良好聲譽(yù)。法律合規(guī)部及全體員工應(yīng)當(dāng)就工作行為是否合規(guī)進(jìn)行審查并主動(dòng)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。法律合規(guī)部及人員有權(quán)獨(dú)立調(diào)查并按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的報(bào)告路線進(jìn)行報(bào)告，不受他人的干涉。第六條 適用范圍本政策適用于企業(yè)銀行（中國）有限公司及其在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的所有分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“分支機(jī)構(gòu)”）。第八條 董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。第九條監(jiān)事監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行，監(jiān)督本行合規(guī)政策的實(shí)施，要求董事會(huì)及高級(jí)管理人員糾正其損害本行利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行。第十一條 法律合規(guī)部部長(zhǎng)職責(zé)法律合規(guī)部部長(zhǎng)職責(zé)詳見《企業(yè)銀行（中國）有限公司法律合規(guī)部部長(zhǎng)職責(zé)規(guī)定》。法律合規(guī)部部長(zhǎng)不得分管業(yè)務(wù)條線。第十三條 法律合規(guī)部功能法律合規(guī)部的功能是，通過建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保本行能夠依法合規(guī)經(jīng)營，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，避免重大財(cái)產(chǎn)損失。合規(guī)性測(cè)試結(jié)果應(yīng)按照本行的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理程序，通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告，以確保各項(xiàng)政策和程序符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求；（九）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況，反饋相關(guān)意見和建議；（十）撰寫、半及其他合規(guī)報(bào)告；（十一）（十二）參與本行的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造，提供合規(guī)支持； 承擔(dān)本行特定的法定職責(zé)，包括反洗錢管理組織工作，負(fù)責(zé)反洗錢制度的制訂和實(shí)施；對(duì)可疑及大額交易數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析并上報(bào)；（十三）（十四）本行可能發(fā)生的訴訟工作、案件管理以及律師聘用等工作； 指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作，并按照分級(jí)管理的原則，對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢規(guī)定和反洗錢內(nèi)控制度的情況進(jìn)行監(jiān)督。（一）根據(jù)本行高級(jí)管理層及法律合規(guī)部部長(zhǎng)的指示，貫徹執(zhí)行合規(guī)要求；（二）熟讀本行有關(guān)合規(guī)的各類指引及手冊(cè)；（三）對(duì)合規(guī)要求及執(zhí)行上有疑問時(shí)，應(yīng)及時(shí)向法律合規(guī)部部長(zhǎng)查詢，以確保有關(guān)運(yùn)作符合有關(guān)規(guī)定；（四）及時(shí)向本行高級(jí)管理層和合規(guī)管理部部長(zhǎng)報(bào)告任何違規(guī)事件。第十七條新產(chǎn)品開發(fā)與新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)開發(fā)相關(guān)的業(yè)務(wù)，法律合規(guī)部有權(quán)利向董事會(huì)報(bào)告建立新業(yè)務(wù)或建立新的客戶關(guān)系有可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)或發(fā)生重大變更等情況。第十九條 參與培訓(xùn)法律合規(guī)部就遵守外部法律準(zhǔn)則等合規(guī)要求與相關(guān)部門合作對(duì)員工進(jìn)行教育，并且在本行員工提出合規(guī)方面的問題時(shí)予以解答。企業(yè)銀行（中國）有限公司 法律合規(guī)部 第二十一條 業(yè)務(wù)外包法律合規(guī)部就業(yè)務(wù)推進(jìn)部門所調(diào)查的外包服務(wù)提供商的評(píng)價(jià)給予意見，審核外包業(yè)務(wù)合同，評(píng)價(jià)外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是否有效控制并向董事會(huì)匯報(bào)，審查外包業(yè)務(wù)記錄檔案并保證其持續(xù)和連貫性。本行內(nèi)部部門，分支機(jī)構(gòu)之間的信息交換；與韓**行之間的信息交換；與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的信息交換；與其他外部機(jī)構(gòu)及客戶之間的信息交換。信息可以分為公開信息和非公開信息。非公開信息指僅對(duì)特定人員可以公開的信息，如客戶身份資料、信用評(píng)級(jí)、合規(guī)性檢查數(shù)據(jù)等。不定期及特殊事項(xiàng)報(bào)告應(yīng)得到法律合規(guī)部的批準(zhǔn)。第四章 部門獨(dú)立性企業(yè)銀行（中國）有限公司 法律合規(guī)部 第二十四條 基本要素法律合規(guī)部在本行享有正式地位。在法律合規(guī)部職員的職位安排上避免合規(guī)職責(zé)與其他職責(zé)之間可能產(chǎn)生的利益沖突。本行員工有向總行法律合規(guī)部的直接報(bào)告路線。在需要的情況下，可以要求本行內(nèi)部專業(yè)人員（如風(fēng)險(xiǎn)管理部門或會(huì)計(jì)審查部門）的協(xié)助，或外部聘請(qǐng)專業(yè)人士?？傂懈鞑块T和分行一級(jí)設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本部門和機(jī)構(gòu)的法律合規(guī)事項(xiàng)。合規(guī)管理人員應(yīng)具備與履行職責(zé)相匹配的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)技能和個(gè)人素質(zhì)。法律合規(guī)部部長(zhǎng)離任后十個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向監(jiān)管部門報(bào)告其的離任原因等有關(guān)情況。第六章 與其他部門的關(guān)系第三十一條與業(yè)務(wù)部門的關(guān)系：企業(yè)銀行（中國）有限公司 法律合規(guī)部（一）各業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)條線應(yīng)主動(dòng)尋求法律合規(guī)部的支持和幫助，主動(dòng)進(jìn)行日常和定期的合規(guī)性自查，并向法律合規(guī)部提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，支持并配合法律合規(guī)部的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估；（二）法律合規(guī)部有義務(wù)為各業(yè)務(wù)部門和職員提供合規(guī)咨詢和幫助，通過提供建設(shè)性意見，幫助業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)條線管理好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并為本行業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新提供合規(guī)支持。第三十三條 與審計(jì)部門的關(guān)系：（一）合規(guī)管理職能和內(nèi)部審計(jì)職能分離，法律合規(guī)部應(yīng)與審計(jì)部門分離，并接受審計(jì)部門定期和獨(dú)立的檢查；（二）（三）審計(jì)部門負(fù)責(zé)本行各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)；法律合規(guī)部與審計(jì)部門之間應(yīng)建立明確的合作機(jī)制。第三十四條 與財(cái)務(wù)管理部門的關(guān)系：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門應(yīng)確保向監(jiān)管部門報(bào)送文件和資料的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，法律合規(guī)部有責(zé)任監(jiān)督財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門的準(zhǔn)確上報(bào)。法律合規(guī)部作為本行與監(jiān)管部門聯(lián)系的樞紐，負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門保持日常的工作聯(lián)系，并應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)：（一）法律合規(guī)部負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風(fēng)險(xiǎn)提示等監(jiān)管文件進(jìn)行闡釋；并從合規(guī)的專業(yè)角度，向管理層系統(tǒng)地提出有效執(zhí)行這些文件的相關(guān)意見和建議，包括組織修訂相關(guān)政策和程序；給予本行員工理解這些文件的相應(yīng)指導(dǎo)，持續(xù)跟蹤這些文件在本行內(nèi)部的執(zhí)行情況；（二）法律合規(guī)部如對(duì)有關(guān)監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風(fēng)險(xiǎn)提示等監(jiān)管文件的要求有不明之處，應(yīng)咨詢相關(guān)監(jiān)管部門，以準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管部門的要求；（三）法律合規(guī)部應(yīng)代表本行積極參與監(jiān)管規(guī)則和準(zhǔn)則的制定過程，積極向監(jiān)管部門反饋意見和建議；（四）法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人應(yīng)參加本行與監(jiān)管部門之間溝通和交流等各項(xiàng)活動(dòng)，以準(zhǔn)確理解監(jiān)管部門的監(jiān)管意圖。第三十七條 報(bào)告模式總行法律合規(guī)部是牽頭管理全行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的職能部門，法律合規(guī)部部長(zhǎng)向董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、行長(zhǎng)、監(jiān)事報(bào)告，分行合規(guī)負(fù)責(zé)人同時(shí)向總行法律合規(guī)部與分行行長(zhǎng)報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)同級(jí)法律合規(guī)部。法律合規(guī)部以季度、半年、為周期定期向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、總行行長(zhǎng)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況。第三十九條 報(bào)告要素報(bào)告要素至少應(yīng)包括：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來源、事項(xiàng)特征、性質(zhì)、時(shí)間、地點(diǎn)、可企業(yè)銀行（中國）有限公司 法律合規(guī)部 能或已經(jīng)形成的風(fēng)險(xiǎn)、不良影響或損失程度、已經(jīng)采取的措施或后續(xù)措施、有關(guān)意見或者建議、報(bào)告人聯(lián)系方式等。在特別緊急的情況下，可直接向董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、監(jiān)事報(bào)告。第四十一條 向銀監(jiān)會(huì)的報(bào)備本行應(yīng)及時(shí)將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會(huì)備案。本行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照重大事項(xiàng)報(bào)告制度的規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。第八章 培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施第四十二條 法律合規(guī)部負(fù)責(zé)本行內(nèi)培訓(xùn)工作中的合規(guī)性輔助工作。企業(yè)銀行（中國）有限公司 法律合規(guī)部第四十四條 集體培訓(xùn)定期組織集體合規(guī)性業(yè)務(wù)培訓(xùn)。培訓(xùn)要注重系統(tǒng)性、針對(duì)性、專業(yè)性、實(shí)用性和多樣性。第四十六條 培訓(xùn)效果定期整理各部門及分支機(jī)構(gòu)反饋業(yè)務(wù)培訓(xùn)意見。第四十七條 培訓(xùn)與專項(xiàng)治理結(jié)合培訓(xùn)與案件專項(xiàng)治理和治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作結(jié)合，加強(qiáng)對(duì)易發(fā)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點(diǎn)，提高員工合法合規(guī)意識(shí)，鼓勵(lì)檢舉違紀(jì)違法事件，從而促進(jìn)本行依法合規(guī)經(jīng)營。第四十九條 每次培訓(xùn)的出勤記錄及培訓(xùn)內(nèi)容等相關(guān)資料應(yīng)由經(jīng)營戰(zhàn)略、人事部門負(fù)責(zé)整理，歸檔后保存。涉及違規(guī)事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)整改并將整改報(bào)告提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。第五十一條 激勵(lì)約束通過激勵(lì)約束機(jī)制，設(shè)定鼓勵(lì)主動(dòng)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基調(diào)。第五十二條 檢舉合規(guī)問題路線企業(yè)銀行（中國）有限公司 法律合規(guī)部 員工可以通過公開的舉報(bào)電話或郵箱主動(dòng)報(bào)告可疑的合規(guī)問題。舉報(bào)信息僅限風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員有權(quán)查閱。第五十四條 本政策自頒布之日起生效實(shí)施。第二條定義合規(guī)是指，使本行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。合規(guī)管理是指，本行有效識(shí)別法律、規(guī)則和準(zhǔn)則中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)采取措施將合規(guī)要求有機(jī)融入本行內(nèi)部規(guī)章制度，及時(shí)妥善處理違規(guī)事件，不斷完善內(nèi)部規(guī)章制度，彌補(bǔ)合規(guī)漏洞的持續(xù)性的循環(huán)過程。1 企業(yè)銀行（中國）有限公司法律合規(guī)部第四篇：企業(yè)海外經(jīng)營合規(guī)管理指引企業(yè)海外經(jīng)營合規(guī)管理指引（征求意見稿）第一章 總則第一條 目的及依據(jù)開展海外經(jīng)營是中國企業(yè)實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，參與“一帶一路”建設(shè)，推進(jìn)我國與世界各國互利共贏的重要方式。為了更好地引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范海外經(jīng)營合規(guī)管理工作，倡導(dǎo)企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，提高企業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，參照GB/T35770《合規(guī)管理體系指南》及有關(guān)國際合規(guī)規(guī)則，制定本指引。第三條 基本概念本指引所稱合規(guī)，是指企業(yè)及其員工在開展業(yè)務(wù)時(shí)遵守我國及業(yè)務(wù)所在國法律法規(guī)、締結(jié)或者加入的有關(guān)國際條約等，遵守企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度和自律規(guī)則，遵守行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則要求。第五條 合規(guī)管理原則（一）獨(dú)立性原則。合規(guī)管理部門及人員承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)職責(zé)產(chǎn)生利益沖突。企業(yè)的合規(guī)管理應(yīng)從業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展?fàn)顩r等實(shí)際出發(fā)，兼顧成本與效率，強(qiáng)化合規(guī)管理制度以及流程設(shè)計(jì)的可操作性，提高合規(guī)管理的實(shí)用有效性。（三）協(xié)調(diào)性原則。第二章 合規(guī)管理目的和要求 第六條 合規(guī)管理目的企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)確保其對(duì)外貿(mào)易、境外投資、海外運(yùn)營以及海外工程建設(shè)中全流程、全方位的合法合規(guī)，符合境內(nèi)外法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。還應(yīng)特別關(guān)注針對(duì)中資企業(yè)或可能對(duì)中資企業(yè)產(chǎn)生影響的貿(mào)易管制、貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，包括反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施等問題。第九條 海外運(yùn)營中的合規(guī)要求企業(yè)開展海外運(yùn)營，應(yīng)嚴(yán)格遵守國內(nèi)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，全面把握境外機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)營涉及國家（地區(qū)）的相關(guān)法律法規(guī)，如勞工權(quán)利保護(hù)、環(huán)境保護(hù)、反賄賂、數(shù)據(jù)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反洗錢、貿(mào)易管制等方面的監(jiān)管要求，確保境外機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)營始終合法合規(guī)。第三