【文章內(nèi)容簡介】 部門報告其的離任原因等有關(guān)情況。第三十條 法律合規(guī)部指定專人負責(zé)反洗錢工作，并按照分級管理的原則，對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢規(guī)定和反洗錢內(nèi)控制度的情況進行監(jiān)督。第六章 與其他部門的關(guān)系第三十一條與業(yè)務(wù)部門的關(guān)系：企業(yè)銀行（中國）有限公司 法律合規(guī)部（一）各業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)條線應(yīng)主動尋求法律合規(guī)部的支持和幫助，主動進行日常和定期的合規(guī)性自查，并向法律合規(guī)部提供合規(guī)風(fēng)險信息或風(fēng)險點，支持并配合法律合規(guī)部的風(fēng)險監(jiān)測和評估；（二）法律合規(guī)部有義務(wù)為各業(yè)務(wù)部門和職員提供合規(guī)咨詢和幫助，通過提供建設(shè)性意見，幫助業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)條線管理好合規(guī)風(fēng)險，并為本行業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新提供合規(guī)支持。第三十二條 與風(fēng)險管理部門的關(guān)系：（一）法律合規(guī)部與風(fēng)險管理部門之間在合規(guī)事務(wù)方面保持密切合作和相互支持的機制；（二）本行風(fēng)險管理部門負責(zé)識別、評估包括自身合規(guī)風(fēng)險在內(nèi)的各類風(fēng)險，并向法律合規(guī)部報告相關(guān)合規(guī)風(fēng)險信息，支持法律合規(guī)部的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測。第三十三條 與審計部門的關(guān)系：（一）合規(guī)管理職能和內(nèi)部審計職能分離，法律合規(guī)部應(yīng)與審計部門分離，并接受審計部門定期和獨立的檢查；（二）（三）審計部門負責(zé)本行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計；法律合規(guī)部與審計部門之間應(yīng)建立明確的合作機制。法律合規(guī)部的工作應(yīng)為審計部門的合規(guī)檢查提供方向；審計部門應(yīng)隨時將合規(guī)性審計結(jié)果告知法律合規(guī)部部長，將有關(guān)合規(guī)檢查情況及結(jié)論抄送給法律合規(guī)部，為法律合規(guī)部識別、監(jiān)測和評估合規(guī)風(fēng)險信息提供信息來企業(yè)銀行（中國）有限公司 法律合規(guī)部 源和依據(jù)。第三十四條 與財務(wù)管理部門的關(guān)系：財務(wù)會計部門應(yīng)確保向監(jiān)管部門報送文件和資料的準確性和及時性，法律合規(guī)部有責(zé)任監(jiān)督財務(wù)會計部門的準確上報。第三十五條 與外部監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)系法律合規(guī)部通過建立有效的合規(guī)風(fēng)險管理機制，實現(xiàn)內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管之間的有效互動。法律合規(guī)部作為本行與監(jiān)管部門聯(lián)系的樞紐，負責(zé)與監(jiān)管部門保持日常的工作聯(lián)系，并應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)：（一）法律合規(guī)部負責(zé)對監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風(fēng)險提示等監(jiān)管文件進行闡釋；并從合規(guī)的專業(yè)角度，向管理層系統(tǒng)地提出有效執(zhí)行這些文件的相關(guān)意見和建議，包括組織修訂相關(guān)政策和程序；給予本行員工理解這些文件的相應(yīng)指導(dǎo)，持續(xù)跟蹤這些文件在本行內(nèi)部的執(zhí)行情況；（二）法律合規(guī)部如對有關(guān)監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風(fēng)險提示等監(jiān)管文件的要求有不明之處，應(yīng)咨詢相關(guān)監(jiān)管部門，以準確理解和把握監(jiān)管部門的要求；（三）法律合規(guī)部應(yīng)代表本行積極參與監(jiān)管規(guī)則和準則的制定過程，積極向監(jiān)管部門反饋意見和建議；（四）法律合規(guī)部負責(zé)人應(yīng)參加本行與監(jiān)管部門之間溝通和交流等各項活動，以準確理解監(jiān)管部門的監(jiān)管意圖。企業(yè)銀行（中國）有限公司 法律合規(guī)部第七章 報告內(nèi)容及頻度第三十六條報告目的本行內(nèi)部合規(guī)報告的目的是反映本行常見的合規(guī)性風(fēng)險，對涉及業(yè)務(wù)進行合規(guī)后續(xù)性檢查，發(fā)布后續(xù)檢查報告，以監(jiān)督有關(guān)部門持續(xù)長效進行合規(guī)性操作。第三十七條 報告模式總行法律合規(guī)部是牽頭管理全行合規(guī)風(fēng)險的職能部門，法律合規(guī)部部長向董事會風(fēng)險管理委員會、行長、監(jiān)事報告，分行合規(guī)負責(zé)人同時向總行法律合規(guī)部與分行行長報告，同時抄報同級法律合規(guī)部。第三十八條 報告內(nèi)容（一）合規(guī)分析報告，以季度、半年、為周期定期向法律合規(guī)部部長報告本機構(gòu)合規(guī)風(fēng)險的情況分析。法律合規(guī)部以季度、半年、為周期定期向風(fēng)險管理委員會、總行行長報告合規(guī)風(fēng)險情況。（二）合規(guī)風(fēng)險事項報告，指對本行發(fā)生違規(guī)事項或因違反法律或監(jiān)管要求而可能受到的處罰、遭受資產(chǎn)損失以及給本行聲譽帶來損失等方面的風(fēng)險事項。第三十九條 報告要素報告要素至少應(yīng)包括：合規(guī)風(fēng)險的來源、事項特征、性質(zhì)、時間、地點、可企業(yè)銀行（中國）有限公司 法律合規(guī)部 能或已經(jīng)形成的風(fēng)險、不良影響或損失程度、已經(jīng)采取的措施或后續(xù)措施、有關(guān)意見或者建議、報告人聯(lián)系方式等。第四十條 重大違規(guī)風(fēng)險的報告對于重大違規(guī)風(fēng)險事項，應(yīng)在第一時間報告董事會、風(fēng)險管理委員會、高級管理層、監(jiān)事等。在特別緊急的情況下，可直接向董事長、行長、監(jiān)事報告。報告可以采取正式報告和非正式報告兩種，如遇緊急情況暫時來不及正式報告的，可以先采取口頭、電話、電子郵件等形式報告，待采取后續(xù)措施之后，再用書面報告形式補報。第四十一條 向銀監(jiān)會的報備本行應(yīng)及時將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。本行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。本行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照重大事項報告制度的規(guī)定向銀監(jiān)會報告。法律合規(guī)部部長的任命及離任均應(yīng)按規(guī)定向銀監(jiān)會報告。第八章 培訓(xùn)計劃及實施第四十二條 法律合規(guī)部負責(zé)本行內(nèi)培訓(xùn)工作中的合規(guī)性輔助工作。第四十三條 新入行員工培訓(xùn)新聘用的員工接受通用的入職培訓(xùn)，內(nèi)容包括介紹本行的合規(guī)文化，強調(diào)日常中合規(guī)的重要性，使員工對本行的合規(guī)文化有初步的認識。企業(yè)銀行（中國）有限公司 法律合規(guī)部第四十四條 集體培訓(xùn)定期組織集體合規(guī)性業(yè)務(wù)培訓(xùn)。依照全員參與的原則，開展針對合規(guī)管理人員和其他人員的培訓(xùn)。培訓(xùn)要注重系統(tǒng)性、針對性、專業(yè)性、實用性和多樣性。第四十五條 合規(guī)工作人員培訓(xùn)定期為合規(guī)人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓(xùn)，尤其是在正確把握法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展及其對本行經(jīng)營的影響等方面的技能培訓(xùn)。第四十六條 培訓(xùn)效果定期整理各部門及分支機構(gòu)反饋業(yè)務(wù)培訓(xùn)意見。健全培訓(xùn)資料保存機制，針對不同崗位的實際情況，采取多種形式，增強內(nèi)控管理意識。第四十七條 培訓(xùn)與專項治理結(jié)合培訓(xùn)與案件專項治理和治理商業(yè)賄賂專項工作結(jié)合，加強對易發(fā)不正當交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點，提高員工合法合規(guī)意識，鼓勵檢舉違紀違法事件，從而促進本行依法合規(guī)經(jīng)營。第四十八條 合規(guī)培訓(xùn)可通過內(nèi)、外培訓(xùn)兩種形式進行，主要包括以下方式：（一）（二）監(jiān)管機構(gòu)組織的培訓(xùn)；銀行業(yè)自律組織（銀行業(yè)協(xié)會）組織的培訓(xùn)；企業(yè)銀行（中國）有限公司 法律合規(guī)部（三）（四）（五）（六）聘請其他金融業(yè)/銀行業(yè)專家、資深學(xué)者進行的培訓(xùn)； 本行內(nèi)部部門培訓(xùn)； 網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)；母行組織的培訓(xùn)等。第四十九條 每次培訓(xùn)的出勤記錄及培訓(xùn)內(nèi)容等相關(guān)資料應(yīng)由經(jīng)營戰(zhàn)略、人事部門負責(zé)整理，歸檔后保存。第九章 問責(zé)及激勵機制第五十條 內(nèi)部責(zé)任追究根據(jù)情節(jié)輕重，法律合規(guī)部部長報請風(fēng)險管理委員會批準后可對內(nèi)部違規(guī)責(zé)任人進行相應(yīng)處分、經(jīng)濟處罰。涉及違規(guī)事項應(yīng)及時整改并將整改報告提交風(fēng)險管理委員會。法律合規(guī)部如履職不力、不當，也應(yīng)被問責(zé)。第五十一條 激勵約束通過激勵約束機制，設(shè)定鼓勵主動報告合規(guī)風(fēng)險的基調(diào)。對于發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題卻隱瞞不報的，經(jīng)查實后，應(yīng)給予隱瞞不報者嚴厲處罰；對于主動報告合規(guī)問題或合規(guī)風(fēng)險隱患的，可視情況給予主動報告者減輕處罰、免責(zé)或獎勵。第五十二條 檢舉合規(guī)問題路線企業(yè)銀行（中國）有限公司 法律合規(guī)部 員工可以通過公開的舉報電話或郵箱主動報告可疑的合規(guī)問題。檢舉人可以公開姓名也可以采取匿名方式，檢舉人的個人信息受到保護。舉報信息僅限風(fēng)險管理委員會成員有權(quán)查閱。第十章 附則第五十三條 修訂、更新和解釋本政策的方案由總行法律合規(guī)部負責(zé)起草，由高級管理層批準，經(jīng)董事會審議批準后生效。第五十四條 本政策自頒布之日起生效實施。企業(yè)銀行（中國）有限公司 法律合規(guī)部第三篇：1企業(yè)銀行(中國)有限公司合規(guī)政策企業(yè)銀行(中國)有限公司合規(guī)政策第一章總則第一條制定目的和依據(jù)為了建立企業(yè)銀行（中國）有限公司（以下簡稱“本行”）合規(guī)管理機制，確保本行經(jīng)營管理符合法律、規(guī)則和準則的規(guī)定，避免發(fā)生違規(guī)事件（本辦法所稱“違規(guī)事件”是指本行違反法律、規(guī)則和準則的違規(guī)事件），維護本行良好聲譽，借鑒巴塞爾委員會《合規(guī)與銀行法律合規(guī)部》文件，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《企業(yè)銀行（中國）有限公司章程》和本行各項規(guī)章制度并結(jié)合本行實際情況，制定本政策。第二條定義合規(guī)是指，使本行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。合規(guī)風(fēng)險是指，本行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。合規(guī)管理是指，本行有效識別法律、規(guī)則和準則中的合規(guī)風(fēng)險，主動采取措施將合規(guī)要求有機融入本行內(nèi)部規(guī)章制度，及時妥善處理違規(guī)事件，不斷完善內(nèi)部規(guī)章制度，彌補合規(guī)漏洞的持續(xù)性的循環(huán)過程。法律、規(guī)則和準則是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準則、行為守則和職業(yè)操守。1 企業(yè)銀行（中國）有限公司法律合規(guī)部第四篇：企業(yè)海外經(jīng)營合規(guī)管理指引企業(yè)海外經(jīng)營合規(guī)管理指引（征求意見稿）第一章 總則第一條 目的及依據(jù)開展海外經(jīng)營是中國企業(yè)實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，參與“一帶一路”建設(shè)，推進我國與世界各國互利共贏的重要方式。強化合規(guī)經(jīng)營意識是企業(yè)海外經(jīng)營行穩(wěn)致遠的前提。為了更好地引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范海外經(jīng)營合規(guī)管理工作，倡導(dǎo)企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，提高企業(yè)國際競爭力，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，參照GB/T35770《合規(guī)管理體系指南》及有關(guān)國際合規(guī)規(guī)則，制定本指引。第二條 適用范圍本指引適用于在境外開展對外貿(mào)易、境外投資、海外運營以及海外工程建設(shè)等“走出去”相關(guān)業(yè)務(wù)的中國境內(nèi)企業(yè)及其境外子公司、分公司、代表機構(gòu)等境外分支機構(gòu)（以下簡稱“企業(yè)”）。第三條 基本概念本指引所稱合規(guī)，是指企業(yè)及其員工在開展業(yè)務(wù)時遵守我國及業(yè)務(wù)所在國法律法規(guī)、締結(jié)或者加入的有關(guān)國際條約等，遵守企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度和自律規(guī)則，遵守行業(yè)公認的職業(yè)道德規(guī)范和行為準則要求。第四條 合規(guī)管理框架企業(yè)合規(guī)管理應(yīng)以倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營價值觀為導(dǎo)向，明確合規(guī)管理工作內(nèi)容，建設(shè)合規(guī)管理組織架構(gòu)，識別評估合規(guī)風(fēng)險，編制合規(guī)管理規(guī)范，執(zhí)行合規(guī)管理制度，強化合規(guī)運行機制管控，完善合規(guī)評審與改進，構(gòu)建完整的合規(guī)管理系統(tǒng)，培育合規(guī)管理文化，形成重視合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)氛圍。第五條 合規(guī)管理原則（一）獨立性原則。企業(yè)合規(guī)管理應(yīng)從制度、組織和人員安排及匯報規(guī)則上保證獨立性。合規(guī)管理部門及人員承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)職責(zé)產(chǎn)生利益沖突。（二）適用性原則。企業(yè)的合規(guī)管理應(yīng)從業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展狀況等實際出發(fā)，兼顧成本與效率，強化合規(guī)管理制度以及流程設(shè)計的可操作性，提高合規(guī)管理的實用有效性。同時，企業(yè)應(yīng)隨著所面臨的內(nèi)外部環(huán)境的變化持續(xù)調(diào)整和改進合規(guī)管理體系。（三）協(xié)調(diào)性原則。企業(yè)合規(guī)管理應(yīng)融入日常經(jīng)營管理體系，避免合規(guī)管理與業(yè)務(wù)經(jīng)營相脫離，更好地為企業(yè)發(fā)展保駕護航。第二章 合規(guī)管理目的和要求 第六條 合規(guī)管理目的企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)確保其對外貿(mào)易、境外投資、海外運營以及海外工程建設(shè)中全流程、全方位的合法合規(guī)，符合境內(nèi)外法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免重大合規(guī)風(fēng)險，保障企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。第七條 對外貿(mào)易中的合規(guī)要求企業(yè)開展對外貿(mào)易，應(yīng)遵守與企業(yè)業(yè)務(wù)所涉國家（地區(qū)