【正文】 運(yùn)輸、加工、儲藏等各道工序的管理規(guī)程 機(jī)械設(shè)備的維修、清掃規(guī)程 員工福利和勞動保護(hù)規(guī)程 有機(jī)生產(chǎn)、加工管理體系所要求的文件應(yīng)是最新有效的 有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營者應(yīng)建立并保 持 記錄 ： 有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營者應(yīng)建立并保 持 記錄。 記錄至少保存 5 年 土地、作物種植歷史記錄及最后一次使用禁用物質(zhì)的時間及使用量 種子、種苗、等繁殖材料的種類、來源、數(shù)量等信息 施用堆肥的原材料 來源、比例、類型、堆制方法和使用量 控制病、蟲、草害而施用的物質(zhì)的名 27 稱、成分、來源、使用方法和使用量 加工記錄，包括原料購買、加工過程、包裝、標(biāo)識、 儲 藏、運(yùn)輸記錄 加工廠有害生物防治記錄和加工、貯存、運(yùn)輸設(shè)施清潔記錄 原料和產(chǎn)品的出入庫記錄，所有購貨發(fā)票和銷售發(fā)票 標(biāo)簽及批次號的管理 記錄 資源管理： 具備與有機(jī)生產(chǎn)、加工規(guī)模和技術(shù)相適應(yīng)的資源 對 人力資源并進(jìn)行培訓(xùn)和保持相關(guān)的記錄 有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工的管理者 條件： 本單位的主要負(fù)責(zé)人之一； 了解國家相關(guān)的法律、法規(guī)及相 關(guān)要求； 了解 GB/T 19630. 1 ~ 19630. 4 的要求； 具備 5 年以上農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和 （ 或 ） 加工 28 的技術(shù)知識或經(jīng)驗； 熟悉本單位的有機(jī)生產(chǎn)、加工管理體系及生產(chǎn)和 （ 或 ） 加工過程。 內(nèi)部檢查制度： 內(nèi)部檢 查應(yīng)由內(nèi)部檢查員來承擔(dān) 內(nèi)部檢查員的配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的檢查和認(rèn)證； 對照 本部分， 對本企業(yè)的質(zhì)量管理體系進(jìn)行檢查，并對違反 本部分 的內(nèi)容提出修改意見； 對本企業(yè)追蹤體系的全過程確認(rèn)和簽字； 向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供內(nèi)部檢查報告。 農(nóng)事活動記錄 加工記錄 倉儲記錄 出入庫記錄 銷售記錄 可跟蹤的生產(chǎn)批號系統(tǒng) 持續(xù)改進(jìn) 。 確定不符合的原因； 評價確保不符合不再發(fā)生的措施的需求； 確定和實施所需的措施； 記錄所采取措施的結(jié)果； 評審所采取的糾正或預(yù)防措施。 內(nèi)部檢查員： 負(fù)責(zé)人： 時間： 31 文件和記錄的管理 文件管理 1 目的 對與質(zhì)量、環(huán)境管理體系有關(guān)文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、更改和歸檔進(jìn)行有效控制，確保各使用場所得到有效版本文件。 3 職責(zé) 辦公室負(fù)責(zé)質(zhì)量、環(huán)境管理體系文件的歸口管理。 3. 3 各部門負(fù)責(zé)本部門與質(zhì)量、環(huán)境管理體系有關(guān)的文件的控制。 32 文件的編號 本公司質(zhì)量、環(huán)境管理體系文件的編號采用如下格式： XTS □□ □□ □□□□ 年份代號 順序代號 文件層次號 企業(yè)代號 編號說明：年代號為編制該文件的年份代號；順序號為相應(yīng)層次文件的編制順序代號；文件層次代號為文件化體系對應(yīng)層次代號（質(zhì)量、環(huán)境管理手冊為 “QM”；程序文件為 “QP”；作業(yè)指導(dǎo)文件為 “QW”；記錄表格為 “QR”）。 程序文件及作業(yè)文件，由相關(guān)職能部門人員進(jìn)行編制。 其余各類文件由歸 口職能管理部門組織相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行編制。 質(zhì)量、環(huán)境管理體系第三層次的支持性文件 (即作業(yè)指導(dǎo)文 33 件 )，由所屬專業(yè)職能的歸口管理部門負(fù)責(zé)人審核，由歸口部門的公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后發(fā)布。 文件的發(fā)放和使用 文件的發(fā)放由歸口管理部門按審批中確定的分發(fā)范圍進(jìn)行發(fā)放，并填寫《文件發(fā)放登記表》應(yīng)確保公司各需用文件 處能收到適用文件的有效版本。 當(dāng)文件使用部門或人員丟失文件時，必須及時報告文件的歸口管理部門并說明情況，重新辦理申請補(bǔ)領(lǐng)手續(xù)。更換新文件的同時交回破損文件，歸口管理部門負(fù)責(zé)將破損文件銷毀。不作為工作指導(dǎo)的文件為非受控文件，不 得在質(zhì)量、環(huán)境管理體系運(yùn)行有關(guān)的工作場所指導(dǎo)工作使用，提供給外單位或顧客的文件為非受控文件。 需作為資料保存的作廢文件，由申請人，經(jīng)歸口職能部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并加蓋“保留”印章后，方可留用并填寫《文件作廢登記表》。 文件的評審及更新 由管理者代表 定期組織相關(guān)部門對現(xiàn)行質(zhì)量、環(huán)境管理體系文件進(jìn)行評審和更新，一般 每年一次。文件評審主要是評審文件的適用性，是否能對質(zhì)量、環(huán)境實施過程和活動控制有效。 文件更改批準(zhǔn)后，如是對原文件換頁，由文件管理員逐本實施更改，更改時說明更改狀態(tài)、更改日期、更改人等。 文件經(jīng)多次修改或需作大幅度修改時，應(yīng)進(jìn)行換版，原版本文件作廢，換發(fā)新版本。 文件更改一般采用劃線、換頁、換版三種形式。 b) 換頁更改：更改內(nèi)容較多時，可采用更換相應(yīng)更改內(nèi)容的頁面，并將舊頁面交歸口管理部門。 文件的歸檔、保管、借閱 文件經(jīng) 編制、審核、批準(zhǔn)后，應(yīng)由辦公室統(tǒng)一歸檔、保管，并填寫《文件歸檔清單》。各部門保存的相關(guān)帶有受控標(biāo)識的文件，并有序存放。 需 領(lǐng)用或 借閱文件的人員，填寫《文件領(lǐng)用 /借閱登記表》，經(jīng)辦公室批準(zhǔn)方可借閱，借閱者應(yīng)在指定的日期歸還文件，到期不還者由文件管理員通知其收回，存底文件不外借，防止丟失或損壞。 外來文件的控制 各部門可通過多種渠道獲取與質(zhì)量、環(huán)境有關(guān)的國家及地方法律法規(guī)，各類標(biāo)準(zhǔn)及其他產(chǎn)品要求，并力求追蹤其變化。文件的發(fā)放及管理按 及 。 對承載媒體不是紙張的文件的控制，參照上述規(guī)定執(zhí)行。 5 相關(guān)文件 記錄控制程序 6 記錄與表格 文件發(fā)放登記表 文件領(lǐng)用 /借閱登記表 文件更改申請單 文件控制清單 文件作廢登記表 文件歸檔清單 37 記錄管理 1 目的 對質(zhì)量、環(huán)境管理體系運(yùn)行的有關(guān)記錄的標(biāo)識、存放、保護(hù)和處置進(jìn)行控制，以確保質(zhì)量、環(huán)境記錄完整、準(zhǔn)確、清晰地反映體系的運(yùn)行情況，保證有關(guān)部門質(zhì)量、環(huán)境活動的可追溯性，為采取糾正、預(yù)防措施及落實必要的責(zé)任提供依據(jù)或證據(jù)。 3 職責(zé) 辦公室為質(zhì)量、環(huán)境記錄的歸口管理部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查表格記錄的實施及保存情況。 4 工作程序 表格的制定與標(biāo)識 各職能部門應(yīng)根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境管理體系運(yùn)行要求及相關(guān)程序文件要求確定表格的內(nèi)容及格式，以“簡單、有效，規(guī)范”為原則。 質(zhì)量、環(huán)境記錄的填寫要求 質(zhì)量、環(huán)境記錄應(yīng)做到填寫及時、字跡清晰、項目齊全、內(nèi)容完整、真實準(zhǔn)確，并一律采用藍(lán)、黑色鋼筆或圓珠筆填寫（特殊要求 38 的除外）。 質(zhì)量、環(huán)境記錄填寫的份數(shù)應(yīng)根據(jù)其內(nèi)容滿足實際需要，已作規(guī)定的必須滿足其相應(yīng)規(guī)定。 質(zhì)量、環(huán)境記錄的更正 如因筆誤原因需要更正時，不得涂改，貼紙或涂修改液后重寫，可由原記錄人員采用劃線更改方式，并在其旁邊簽上名字 和更改日期，更改后應(yīng)保證原記錄內(nèi)容能夠辨認(rèn)。 質(zhì)量、環(huán)境記錄的傳遞 質(zhì)量、環(huán)境記錄填寫后，填寫人員應(yīng)按文件要求和實際需要向有關(guān)部門及人員及時傳遞。 質(zhì)量、環(huán)境記錄的收集、整理 各部門應(yīng)指定人員對質(zhì)量、環(huán)境管理體系運(yùn)行的質(zhì)量、環(huán)境記錄進(jìn) 行收集，并在辦公室的指導(dǎo)下定期加以整理。 各部門應(yīng)按質(zhì)量、環(huán)境記錄的特征，定期進(jìn)行收集組卷，并對其編目、標(biāo)識，以便于保管及查閱。 質(zhì)量、環(huán)境記錄的歸檔、貯存 各部門應(yīng)于月初及年初對上月份或年度的質(zhì)量、環(huán)境記錄按質(zhì)量特征及環(huán)境表單類別重新組卷、編目，按不同保密度進(jìn)行歸檔、貯存并 填寫《文件歸檔清單》。 質(zhì)量、環(huán)境記錄的貯存期限應(yīng)根據(jù)追溯性要求、產(chǎn)品流轉(zhuǎn)周期、質(zhì)量、環(huán)境改進(jìn)需要等進(jìn)行確定，具體按《 記錄控制清單 》要求執(zhí)行。 公司外部人員查閱一般的質(zhì)量、環(huán)境記錄時必須經(jīng)其保存部門的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，查閱需要保密的質(zhì)量、環(huán)境記錄時，必須經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。 管理質(zhì)量、環(huán)境記錄的人員應(yīng)對歸還時的資料進(jìn)行核對，確認(rèn) 40 無誤后才能辦理歸還手續(xù)；對造成質(zhì)量、環(huán)境記錄丟失或損壞的，應(yīng)向辦公室報告，同時作好丟失或損壞情況的記錄。 質(zhì)量、環(huán)境記錄的銷毀 對已超過保存期限的質(zhì)量、環(huán)境記錄，經(jīng)各部門主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)已失效后，由質(zhì)量、環(huán)境記錄管理人員填寫《記錄作廢登記表》，由辦公室集中進(jìn)行銷毀。以便： 1） 證實產(chǎn)品的符合性； 2） 確保質(zhì)量、環(huán)境管理體系的符合性； 3） 持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境管理體系的有效性。 （ 1）銷售部至少每年一次對客戶滿意度進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查方式采用電話、傳真、走訪或問卷等形式。 （ 3）銷售部負(fù)責(zé)《顧客滿意度調(diào)查表》發(fā)放，客戶未按調(diào)查表要求時間回復(fù)調(diào)查表時，應(yīng)通過傳真或電話等方式向客戶查詢，并于《客戶查詢記錄表》上作好記錄，以確保客戶滿意度調(diào)查的有效性。 （ 5）銷售部將顧客滿意的統(tǒng)計數(shù)據(jù)提交管理評審委員會， 內(nèi)部審核 a) 本公司制定《內(nèi)部審核控制程序》，每次間隔不超過 12 個月，開展定期或不定期的內(nèi)部審核活動，以確保質(zhì)量、環(huán)境管理體系是否： —— 符合策劃的安排（見 ） —— 符合 ISO9001： 20xx 及 ISO14001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn)要求； —— 符合公司所確定的質(zhì)量、環(huán)境管理體系的要求； 43 —— 得到有效的實施和保持。審核必須由非從事受審活動的人員進(jìn)行，審核人員不能審核自己的工作； —— 審核的日程安排。 c) 對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格，受審核區(qū)域的管理者應(yīng)及時采取糾正及糾正措施，消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因； d) 審核人員應(yīng)對糾正措施的實施進(jìn)行跟蹤，對所采取的糾正措施的效果驗證并予以記錄，對驗證結(jié)果進(jìn)行報告； e) 保存有 關(guān)內(nèi)部審核的記錄，并將審核結(jié)果作為管理評審的輸入。 a) 識別需要進(jìn)行監(jiān)視或測量的過程。 b) 監(jiān)視和測量過程采用的方法 44 —— 過程審核； —— 對過程的活動的觀察或檢查； —— 對過程運(yùn)行的監(jiān)督； —— 對過程結(jié)果的有效性 的評價； —— 過程顧客的滿意調(diào)查； —— 適宜的統(tǒng)計技術(shù)，例如因果圖、直方圖等。若當(dāng)結(jié)果表明過程不具備能力時，應(yīng)當(dāng)改進(jìn)過程本身。 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 本公司對各過程的產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測量 ，以驗證產(chǎn)品是否符合要求，確保將合格的產(chǎn)品交付給顧客。 c) 對檢驗、驗證、監(jiān)視、檢查的結(jié)果進(jìn)行記錄，表明是否符合驗收準(zhǔn)則，記錄須有檢查人員簽名。 環(huán)境監(jiān)測和測量 a) 辦公室制定《環(huán)境監(jiān)測控制程序》，對可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn) 行與活動的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測和測量，使運(yùn)行行為符合規(guī)定的要求。 c) 辦公室根據(jù)要求確定監(jiān)測點、監(jiān)測方法、監(jiān)測頻次，對關(guān)鍵特性參數(shù)進(jìn)行監(jiān)測。 d) 各部門負(fù)責(zé)與本部門有關(guān)的重要環(huán)境因素的運(yùn)行與活動的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測，對相關(guān)程序、作業(yè)指導(dǎo)書等執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測，并定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報。 b）辦公室每年定期組織有關(guān)部門和人員對公司遵循適用環(huán)境法律法規(guī)和其他要求的情況進(jìn)行評 價，并保存評價的相關(guān)記錄。 采取以下一種或幾種方式，處置不合格品： a) 采取措施，消除發(fā)現(xiàn)的不合格。 c) 采取措施，防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用。 當(dāng)在交付或開始使 用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，公司須采取與不合格的影響或潛在程度相適應(yīng)的措施。 公司各部門應(yīng)對與各自有關(guān)的不合格產(chǎn)生的原因、不合格性質(zhì)進(jìn)行分析，并采取相應(yīng)的糾正預(yù)防措施，跟蹤處理結(jié)果，并予以記錄。 收集數(shù)據(jù)的范圍包括： a） 與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的數(shù)據(jù)，產(chǎn)品不合格信息、顧客抱怨等； b） 與運(yùn)行能力有關(guān)的數(shù)據(jù)，如過程運(yùn)行的測量監(jiān)控信息、產(chǎn)品實現(xiàn)過程的能力、內(nèi)外部審核的結(jié)論、管理評審輸出、服務(wù)交付的及時性等； c） 與供方有關(guān)的信息。 數(shù)據(jù)收集可以直接采用已有的記錄，也可以采用交談、調(diào)查等方式。 數(shù)據(jù)分析應(yīng)提供下列信息： a）顧客滿意程度的信息； b）產(chǎn)品及其服務(wù)質(zhì)量與顧客要求的符合性； c）過程和產(chǎn)品的特性及趨勢，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會； d）供方各方面的相關(guān)信息，如供方業(yè)績、服務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、能力信譽(yù)等。 公司持續(xù)改進(jìn)的策劃按以下步驟進(jìn)行： a) 測量分析現(xiàn)狀，確定改進(jìn)的方面； b) 對已識別的改進(jìn)方面確定改進(jìn)的目標(biāo)和方向； c) 調(diào)查可能的原因，通過數(shù)據(jù)分析找出關(guān)鍵原因； d) 為實現(xiàn)以確定的改進(jìn)目標(biāo)，研究、評價、確定改進(jìn)措施； e）實施所確定改進(jìn)措施； f) 對改進(jìn)的結(jié)果進(jìn)行測量、驗證和分析，在管理評審中評價和確認(rèn)改進(jìn)后的效果； g) 將證實有效的改進(jìn)措施納