【正文】 C有效期屆滿前進(jìn)行。換證審核可以在DOC或SMC有效期屆滿前的3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，并且應(yīng)當(dāng)在其有效期屆滿前完成。盡管年度審核和換證審核的范圍可能不同，但應(yīng)當(dāng)基于同樣的原則。 主管機(jī)關(guān)或其認(rèn)可的機(jī)構(gòu)應(yīng)指定審核組長或?qū)徍私M。如發(fā)現(xiàn)體系不能充分滿足《ISM規(guī)則》的要求，審核應(yīng)當(dāng)推遲到公司采取糾正措施后進(jìn)行。 按照為統(tǒng)一審核做法而制定的標(biāo)準(zhǔn)程序、須知和表格，審核員應(yīng)當(dāng)提供規(guī)范審核活動(dòng)的工作文件，以方便評估、調(diào)查和驗(yàn)證工作。 實(shí)施審核 審核應(yīng)當(dāng)開始于首次會(huì)議，以便向公司高級(jí)管理層介紹審核組，簡介實(shí)施審核的方法，確認(rèn)同意提供的工作條件已具備，確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間，并明確與審核有關(guān)的細(xì)節(jié)。 應(yīng)通過訪談和文件審查搜集證據(jù)。 審核評述應(yīng)做出書面文件。不符合規(guī)定情況的報(bào)告應(yīng)當(dāng)使用《ISM規(guī)則》一般原則和具體條款的用詞。 審核報(bào)告 審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)在審核組長的指導(dǎo)下完成。 審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括審核計(jì)劃、審核組成員姓名、審核日期、公司名稱及概況、對不符合規(guī)定情況和安全管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性的評述等。 跟蹤糾正措施 公司有責(zé)任確定并采取必要的措施以糾正不符合規(guī)定情況或消除不符合規(guī)定情況產(chǎn)生的原因。 糾正措施和可能的后續(xù)跟蹤審核應(yīng)當(dāng)在商定的時(shí)間內(nèi)完成。 船公司關(guān)于安全管理審核的責(zé)任 《ISM規(guī)則》符合性審核，不解除公司、公司管理層、船員遵守國際國內(nèi)有關(guān)安全和環(huán)境保護(hù)法規(guī)的責(zé)任。 在重大不符合被確認(rèn)之處，主管機(jī)關(guān)和認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照MSC/。這包括按照本指南附錄的要求對審核發(fā)證各方面的管理控制。應(yīng)賦予審核組長對審核的實(shí)施和任何評述的最終決定權(quán)?！⒓訉徍说娜藛T有責(zé)任遵守有關(guān)審核管理的要求，對審核所涉及的文件保守秘密并謹(jǐn)慎處理特許的信息資料。2 管理標(biāo)準(zhǔn)　 《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的管理機(jī)構(gòu)自身應(yīng)具有以下相關(guān)方面的能力：.1 保證符合有關(guān)公司所營運(yùn)的船舶包括船員發(fā)證的規(guī)則和規(guī)定；.2 認(rèn)可、檢驗(yàn)和發(fā)證活動(dòng)；.3 《ISM規(guī)則》要求的安全管理體系必須予以考慮的職責(zé)范圍；.4 船舶營運(yùn)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。 任何從事《ISM規(guī)則》符合性審核的機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證提供咨詢服務(wù)的人員與審核發(fā)證有關(guān)的人員彼此獨(dú)立。 從事審核的基本能力 參加《ISM規(guī)則》符合性審核的人員，應(yīng)當(dāng)至少具備以下正式教育水平：.1 主管機(jī)關(guān)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的高等院校的工程或物理相關(guān)專業(yè)(至少兩年制)畢業(yè)，或者.2 海運(yùn)院校畢業(yè)并具有持證高級(jí)船員海上資歷。 上述能力應(yīng)通過筆試、口試或其他可以接受的方式予以證明。 這些能力要求可以由審核組成員的共同能力來滿足。參加過其他管理標(biāo)準(zhǔn)符合性審核的，可以等同視為參加過《ISM規(guī)則》符合性的審核。他們應(yīng)當(dāng)接受過必需的專門指導(dǎo)，以保證其具有判斷公司安全管理體系有效性所需的能力。該制度應(yīng)當(dāng)包括覆蓋所有能力要求和審核發(fā)證程序的理論培訓(xùn)和實(shí)踐指導(dǎo)培訓(xùn)。5 發(fā)證程序和須知《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施一套文件化制度，以便保證審核發(fā)證過程按照本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。國際船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則（ISM規(guī)則）(85)（18）號(hào)決議（2010年7月1日生效）目 錄前 言A部分 實(shí)施1 總則 定義 目標(biāo) 適用范圍 安全管理體系的功能要求2 安全和環(huán)境保護(hù)方針3 公司的責(zé)任和權(quán)利4 指定人員5 船長的責(zé)任和權(quán)利6 資源和人員7 船上操作方案的制定8 應(yīng)急準(zhǔn)備9 不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析10 船舶和設(shè)備的維護(hù)11 文件12 公司審核、復(fù)查和評價(jià)B部分 審核發(fā)證13 發(fā)證和定期審核14 核發(fā)臨時(shí)證書15 審核16 證書格式前 言 1 本規(guī)則旨在提供船舶安全管理、安全營運(yùn)和防止污染的國際標(biāo)準(zhǔn)。 3 （17）號(hào)決議，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到需要建立適當(dāng)?shù)墓芾斫M織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨笞龀龇磻?yīng)，以達(dá)到并保持安全和環(huán)境保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)。 5 本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，因而具有廣泛的適用性。6 高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。A部分 實(shí) 施1 總則 定義以下定義適用于本規(guī)則的A和B兩部分。 “公司”系指船舶所有人，或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營運(yùn)責(zé)任并在承擔(dān)此種責(zé)任時(shí)同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織或法人，如管理人或光船承租人。 “安全管理體系”系指能使公司人員有效實(shí)施公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。 “安全管理證書”系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作的文件。 “評述”系指在安全管理審核過程中做出的并由客觀證據(jù)證實(shí)的事實(shí)聲明。 “重大不符合規(guī)定情況”系指對人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，或未能有效或系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要求。 “公約”系指經(jīng)修正的1974年國際海上人命安全公約。 公司的安全管理目標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括：.1 提供船舶營運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境；.2 評估對其船舶、人員及環(huán)境已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)并制定適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?；以?3 不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護(hù)方面的應(yīng)急準(zhǔn)備。 適用范圍本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。2 安全和環(huán)境保護(hù)方針 公司應(yīng)當(dāng)制定安全和環(huán)境保護(hù)方針。3 公司的責(zé)任和權(quán)力 如果負(fù)責(zé)船舶營運(yùn)的實(shí)體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機(jī)關(guān)報(bào)告該實(shí)體的全稱和詳細(xì)情況。 為使指定人員能夠履行其職責(zé)，公司有責(zé)任確保提供足夠的資源和岸基支持。指定人員的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)包括對各船的安全營運(yùn)和防止污染方面進(jìn)行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持。 公司應(yīng)當(dāng)保證在船上實(shí)施的安全管理體系中包含一個(gè)強(qiáng)調(diào)船長權(quán)力的明確聲明。6 資源和人員 公司應(yīng)當(dāng)保證船長：.1 具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格；.2 完全熟悉公司的安全管理體系；以及.3 得到必要的支持，以便可靠地履行其職責(zé)。 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護(hù)工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當(dāng)熟悉其職責(zé)。 公司應(yīng)當(dāng)保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以使船上人員能夠籍此以一種工作語言或他們懂得的其它語言獲得有關(guān)安全管理體系的信息。7 船上操作方案的制定對涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立制定有關(guān)程序、方案和須知包括必要的檢查清單。8 應(yīng)急準(zhǔn)備 對于船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)予以標(biāo)識(shí)并建立對其做出反應(yīng)的程序。 安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司有關(guān)機(jī)構(gòu)能在任何時(shí)候?qū)ζ浯八媾R的危險(xiǎn)、事故和緊急情況做出反應(yīng)。 公司應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施糾正措施的程序，包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情重復(fù)發(fā)生的措施。 為滿足這些要求，公司應(yīng)當(dāng)保證：.1 按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行檢查；.2 任何不符合規(guī)定情況得到報(bào)告，并附可能的原因；.3 采取適當(dāng)?shù)募m正措施；以及.4 保存這些活動(dòng)的記錄。安全管理體系應(yīng)當(dāng)旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。 。 公司應(yīng)當(dāng)保證：.1 各有關(guān)部門均能夠獲得有效的文件；.2 文件的更改應(yīng)由經(jīng)授權(quán)的人審查批準(zhǔn)；.3 被廢止的文件應(yīng)及時(shí)清除。文件應(yīng)當(dāng)以公司認(rèn)為最有效的方式予以保存。12 公司審核、復(fù)查和評價(jià) 公司應(yīng)當(dāng)在不超過12個(gè)月的間隔期內(nèi)實(shí)施船上及岸基內(nèi)部審核，以核查安全和防污染活動(dòng)是否符合安全管理體系的要求。 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評價(jià)安全管理體系的效力。 除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實(shí)施審核的人員應(yīng)當(dāng)不從屬于被審核的部門。 負(fù)有責(zé)任的管理人員應(yīng)當(dāng)對所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時(shí)采取糾正措施。 “符合證明”應(yīng)由主管機(jī)關(guān)，主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請求由另一締約國政府，簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司。該證明應(yīng)當(dāng)被視為該公司能夠符合本規(guī)則要求的證據(jù)。所載明的船舶種類以初次審核所認(rèn)定的船舶種類為依據(jù)。關(guān)于船舶種類，參閱公約第IX/1條的規(guī)定。 ，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時(shí)，主管機(jī)關(guān)或應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請求簽發(fā)證書的締約國政府應(yīng)當(dāng)收回“符合證明”。 船上應(yīng)當(dāng)保存一份“符合證明”的副本，以便船長被要求時(shí)出示給主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)查驗(yàn)，以及用來接受公約第IX/。 在審核該公司及其船上的管理確已按照經(jīng)認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作后，主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)請求的另一締約國政府，應(yīng)當(dāng)向船舶簽發(fā)有效期不超過5年的“安全管理證書”。 “安全管理證書”的有效性應(yīng)當(dāng)服從于由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者是應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請求由另一締約國政府實(shí)施的至少一次的中間審核。 ，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時(shí)，主管機(jī)關(guān)或應(yīng)主管機(jī)關(guān)請求簽發(fā)該證書的締約國政府應(yīng)當(dāng)收回“安全管理證書”。 當(dāng)換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書” 有效期屆滿之日三個(gè)月前完成時(shí)，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自完成換證審核之日起不超過5年。 如果在原“安全管理證書”有效期屆滿日前換證審核已完成，但新證書還未簽發(fā)或未到船，則主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)可以對原證書予以不超過5個(gè)月的展期簽注。被給予證書展期的船舶到達(dá)接受審核的港口后，在沒有取得新證書的情況下不允許離港。14 核發(fā)臨時(shí)證書 對于下列公司，為便利其初始實(shí)施本規(guī)則，可向其簽發(fā)一份“臨時(shí)符合證明”，但前提是該公司已做出在“臨時(shí)符合證明”有效期內(nèi)運(yùn)行滿足本規(guī)則全部規(guī)定的安全管理體系的計(jì)劃：.1 公司新成立，或.2 現(xiàn)有“符合證明”新增船舶種類。船上應(yīng)當(dāng)保存一份“臨時(shí)符合證明”的副本，以便船長被要求時(shí)出示給主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)查驗(yàn)，以及用來接受公約第IX/。 下述情況下可向船舶簽發(fā)“臨時(shí)安全管理證書”：.1 新造船交付使用；.2 公司新承擔(dān)一艘船舶的營運(yùn)責(zé)任；.3 船舶換旗。 特殊情況下，主管機(jī)關(guān)或應(yīng)主管機(jī)關(guān)請求的另一締約國政府，可以對“臨時(shí)安全管理證書”做自其屆滿之日起不超過6個(gè)月的展期。15 審核 本規(guī)則要求的所有審核，應(yīng)當(dāng)按照主管機(jī)關(guān)充分考慮國際海事組織制定的指南后認(rèn)可的程序進(jìn)行。如果所用語言既非英文又非法文，證書文字應(yīng)當(dāng)包括其中一種。International Safety Management (ISM) CodeResolution (18) as amended by (85)PREAMBLE1 The purpose of this Code is to provide an international standard for the safe management and operation of ships and for pollution prevention.2 The Assembly adopted resolution (XI), by which it invited all Governments to take the necessary steps to safeguard the shipmaster in the proper discharge of his responsibilities with regard to maritime safety and the protection of the marine environment.3 The Assembly also adopted resolution (17), by which it further recognized the need for appropriate organization of management to enable it to respond to the need of those on board ships to achieve and maintain high standards of safety and environmental protection.4 Recognizing that no two shipping panies or shipowners are the same, and that ships operate under a wide range of different conditions, the Code is based on general principles and objectives.5 The Code is expressed in broad terms so that it can have a widespread application. Clearly, different levels of management, whether shorebased or at sea, will require varying levels of knowledge and awareness of the items outlined.6 The cornerstone of good safety management is mitment from the top. In matters of safety and pollution prevention it is the mitment, petence, attitudes and motivation of individuals at all levels that determines the