中國(guó)石化公司內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)流程匯總5-在線瀏覽
2024-08-09 01:04本頁面
【正文】 規(guī)定程序及權(quán)限審批，造成資產(chǎn)損失。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：交易不符合法律、法規(guī)。保險(xiǎn)合同須按規(guī)定權(quán)限簽署?！蹲獯\(yùn)輸內(nèi)部聯(lián)系單》辦理預(yù)租船，并根據(jù)船舶預(yù)租的主要條件填寫《中國(guó)石化進(jìn)口原油租船確認(rèn)單》，由運(yùn)輸部門負(fù)責(zé)人簽字后交原油執(zhí)行部門，并經(jīng)分（子）公司原油采購(gòu)部門確認(rèn)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部煉油事業(yè)部聯(lián)合石化經(jīng)辦審核2租船運(yùn)輸內(nèi)部聯(lián)系單中國(guó)石化進(jìn)口原油租船確認(rèn)單經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：未按規(guī)定簽訂租約造成資產(chǎn)損失。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：租船不符合法律、法規(guī)。聯(lián)合石化2租約√存貨 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：原油到岸價(jià)未正確確認(rèn)影響財(cái)務(wù)報(bào)告。分(子)公司原油采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后回復(fù)聯(lián)合石化。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部煉油事業(yè)部聯(lián)合石化分（子）公司5原油價(jià)格確認(rèn)說明√存貨經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：代理協(xié)議未按規(guī)定程序及權(quán)限簽署，導(dǎo)致資產(chǎn)損失。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：違反國(guó)家法律法規(guī)。聯(lián)合石化分（子）公司3進(jìn)口原油代理協(xié)議√存貨、接貨的準(zhǔn)備手續(xù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：違反國(guó)家法律法規(guī)。聯(lián)合石化2經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：報(bào)關(guān)通知、準(zhǔn)備不及時(shí)影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。聯(lián)合石化分（子）公司3通知卸貨港記錄、航行和卸貨過程經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：原油短量不能及時(shí)索賠，導(dǎo)致?lián)p失。發(fā)現(xiàn)短量，立即查明原因，并于當(dāng)日通知分（子）公司、保險(xiǎn)公司，以備事后追溯。發(fā)現(xiàn)短量，立即查明原因，并于當(dāng)日通知聯(lián)合石化原油部門。聯(lián)合石化分（子）公司3原油執(zhí)行合同卷宗索賠結(jié)果經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：原油運(yùn)輸滯期不能及時(shí)索賠或理賠，造成損失。聯(lián)合石化3裝卸事實(shí)記錄船舶動(dòng)態(tài)、運(yùn)費(fèi)、保費(fèi)等的結(jié)算資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)：未按約定開具付款承諾函，或未按規(guī)定審批，導(dǎo)致?lián)p失。聯(lián)合石化原油部門財(cái)務(wù)部門審批4原油付款承諾函及其審批單資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)：付款未按合同約定或未按規(guī)定程序及權(quán)限審核，導(dǎo)致資產(chǎn)損失。合規(guī)
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1