【正文】 驗證辨識與評價過程是否符合程序？抽一部分危險源，評定其辨識的合理性、科學性；現(xiàn)場巡視各處，簡單驗證危險源是否有遺漏，風險評價是否合理？第二階段審核：風險評價方法是否及時主動？現(xiàn)場核實針對識別出的不允許、重大、中度風險制定目標，管理方案及采取控制措施是否落實？風險評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風險控制措施的能力相適應？為確定提供資源，保證風險運行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳達？ 合規(guī)義務 法律法規(guī)和其他要求E/S:與組織環(huán)境因素有關的合規(guī)義務有哪些？有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？版本是否及時更新？判斷是否準確？現(xiàn)場驗證其適用性。質量目標應：與質量方針保持一致；可測量；考慮適用的要求；與產(chǎn)品和服務合格以及增強顧客滿意相關；予以監(jiān)視；予以溝通；適時更新。 環(huán)境目標組織應建立環(huán)境目標，考慮重要環(huán)境因素和合規(guī)義務 實現(xiàn)環(huán)境目標的策劃 目標和方案組織應在其內部相關職能和層次建立、實施和保持形成文件的職業(yè)健康安全目標和實現(xiàn)目標的方案Q：公司質量目標是否與質量方針保持一致？ 質量目標是否可測量？ 質量目標是否適用于公司？ 質量目標是否與產(chǎn)品和服務合格以及增強顧客滿意相關？ 是否對質量目標進行監(jiān)視？ 是否將質量目標與各相關方進行溝通？ 質量目標是否適時更新？ 質量目標是否形成文件并保存？E/S:是否建立QEOH目標，目標是否圍繞職責、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務并考慮風險和機遇？目標值、目標項適當時是否提供？目標是否選擇適當?shù)膮?shù)來量化評價？如何溝通？E:通過哪些方法實現(xiàn)目標？評價目標結果的參數(shù)是哪些？ 策劃如何實現(xiàn)質量目標時，組織應確定：做什么；需要什么資源；由誰負責；何時完成；如何評價結果。 變更的策劃當組織確定需要對質量管理體系進行變更時，變更應按所策劃的方式實施。Q：在質量管理體系變更前，公司是否對其進行評估？變更目的及其潛在后果；體系的完整性；資源的可獲得性；職責和權限的分配或再分配。 能力和局限性 外部資源確定并提供建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系所需的資源 資源、作用、職責、責任和權限最高管理者應對職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理體系承擔最終責任Q：公司是否有對為滿足質量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設施等進行評估？ 公司是否識別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達成目標需要什么，以及需要什么措施？E/S:組織為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系所需的資源有哪些？是否配備所需的人員、基礎設施？如何確定、提供并維護所需的環(huán)境？是否有相應的文件確定組織所需的知識，并在必要的范圍內可得到？ 組織應確定并配備所需的人員，以有效實施質量管理體系并運行和控制其過程。 建筑物和相關設施；設備，包括硬件和軟件；運輸資源；信息和通信技術。 社會因素（如無歧視、和諧穩(wěn)定、無對抗）；心理因素（如緩解緊張情緒、預防職業(yè)倦怠、保證情緒穩(wěn)定）；物理因素（如溫度、熱量、濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等）。當要求測量溯源時，或組織認為測量溯源是信任測量結果有效的前提時，測量設備應： 按照規(guī)定進行校驗 予以識別 予以保護 績效測量和監(jiān)視Q：公司是否具備測量設備？測量設備是否經(jīng)檢定或校準？ 監(jiān)視和測量是否有計劃？記錄是否保存？E/S:如何監(jiān)視和測量資源？ 組織的知識 組織應確定所需的知識，以運行過程并獲得合格產(chǎn)品和服務。 確定工作人員能力 基于適當?shù)慕逃嘤?，確保人員勝任 采取措施獲得所需能力 保留形成文件的信息，作為人員能力證據(jù) 能力、意識和培訓Q：1）是否對從事影響質量活動的部門、層次、崗位人員進行了識別，對各類人員所需的教育、培訓、技能和經(jīng)驗提出了要求？2）針對需求是否提出了培訓計劃（包括特殊工種、工作人員）或采取其他措施并組織實施？ 3）通過何種方式宣傳/培訓確保員工意識到所從事活動的相關性和重要性，并為實現(xiàn)質量目標做出 貢獻？4）是否適當?shù)乇４媪私逃?、培訓、技能、?jīng)驗的記錄？5）看培訓需求是否合理？是否按計劃實施？通過查相關記錄驗證計劃完成情況，抽查相關培訓和評價記錄。重要環(huán)境因素崗位員工行為公司員工及各相關方是否知曉公司質量方針、質量目標 公司員工及各相關方是否明確“可接受”產(chǎn)品和“不合格”產(chǎn)品和服務的知識和理解。 公司是否質量體系有相關溝通過程。 信息交流總則應建立、實施并保持與環(huán)境體系有關的內部和外部信息交流所需的過程 內部信息交流 外部信息交流 溝通、參與和協(xié)商Q：1） 最高管理者應確保在組織內建立適當?shù)臏贤ㄟ^程，并確保對質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的有效性進行溝通。E:內部交流是否包括最適當?shù)穆毮芎蛯哟?？是否包括員工提出的合理化建議？外部信息交流的內容？正面的？負面的（如投訴）？是否及時給出清晰回復？是否涉及績效的改進？ 形成文件的信息 總則 組織的質量管理體系應包括： 標準要求的形成文件的信息 組織確定的為確保質量管理體系有效性所需的形成文件的信息 文件化的信息 總則組織的環(huán)境管理體系應該包括標準要求的文件化信息組織確定的實現(xiàn)環(huán)境管理體系有效性所必需的文件化信息 文件 文件控制對本標準和職業(yè)健康安全管理體系所要求的文件進行控制 記錄控制組織應建立并保持必要的記錄，用于證實符合職業(yè)健康安全管理體系要求和本標準要求Q：公司是否按標準要求和按公司情況形成質量管理體系文件信息？并保持和保留這些文件信息？E/S:公司有無文件化的管理體系？體系文件中是否包括方針和目標？有無對管理體系覆蓋范圍的描述？有無對體系的主要要素及其相互作用的描述？相關文件的查詢途徑？標準所要求的文件和記錄？為確保涉及職業(yè)健康安全風險管理過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄？如何進行文件的分發(fā)、存儲、更新、保留和處置等？如何識別外部文件，文件是如何保管的？文件是否有標識和說明？文件都有哪些形式？是否經(jīng)過評審和批準？記錄控制程序是否完整，是否有可操作性？程序文件是否為有效版本？記錄控制程序是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定？記錄控制情況如何？記錄的形成與質量活動是否同步進行？與本組織的記錄有哪些？與受審核部門有關記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？記錄是否按檔案管理規(guī)范的要求處理和管理？ 創(chuàng)建和更新 在創(chuàng)建和更新形成文件的信息時，組織應確保適當?shù)模? 標識和說明 格式和載體 評審和批準Q：是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了評審文件的有效性？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？所有文件是否字跡清楚？標識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？是否均注明制定或修訂日期？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？ 應控制質量管理體系和本標準所要求的形成文件的信息，以確保： 需要時即可獲得 妥善保護 為控制形成文件的信息，適用時，組織應進行下列活動： 分發(fā)、訪問、檢索和使用； 存儲和防護 更改控制 保留和處置Q：文件化信息內容是否完整？版本是否有效？文件化信息是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定？文件化信息的形成與活動是否同步進行。Q：公司是否溝通要提供的產(chǎn)品或服務的細節(jié)，以便顧客理解提供的是什么？ 是否明確顧客可如何聯(lián)系公司進行提問、訂購產(chǎn)品或服務？公司將如何告知顧客相關變更？ 是否建立適當形式讓公司從顧客處獲取有關問題，疑慮，投訴，正面和負面反饋的信息？ 適宜時，是否可確保顧客得知公司如何處理和控制顧客財產(chǎn)？ 是否可確保在出現(xiàn)緊急情況時，積極與顧客就可能的事宜和可采取的措施進行溝通。 在確定向顧客提供的產(chǎn)品和服務的要求時，組織應確保： 適用的法律法規(guī)要求 組織認為的必要要求 滿足組織聲稱的要求定義產(chǎn)品和服務要求時是否考慮：產(chǎn)品或服務的目的是什么、顧客需求和期望、相關法律法規(guī)要求？ 在確定是否滿足了作出的產(chǎn)品和服務承諾時，組織宜考慮如下因素：可用的資源、能力和產(chǎn)能、組織知識、過程確認？ 組織應確保有能力滿足向顧客提供的產(chǎn)品和服務的要求。 是否保留評審信息所形成的文件？ 若產(chǎn)品和服務要求發(fā)生更改，組織應確保相關的形成文件的信息得到修改，并確保相關人員知道已更改的要求。 產(chǎn)品和服務設計與開發(fā) 總則 組織應建立、實施和保持適當?shù)脑O計和開發(fā)過程，以確保后續(xù)的產(chǎn)品和服務的提供。Q：1） 是否對每一項新產(chǎn)品的設計和開發(fā)進行了策劃和控制？是否符合產(chǎn)品的特點？2） 策劃輸出是否形成了文件？其法律內容是否確定了設計開發(fā)階段和