【正文】 一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃◆如何對風(fēng)險控制進(jìn)行策劃◆是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果,制定了風(fēng)險控制措施計劃?◆對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪些?◆對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?√√√√◆危險源及其風(fēng)險的信息能否及時更新◆有無更新信息的規(guī)定?◆是否按規(guī)定實(shí)施更新?√√◆在制定方針、目標(biāo)時,是否考慮了重大危險源及其風(fēng)險◆哪些重大風(fēng)險列入目標(biāo)?◆其他風(fēng)險如何控制?√法律法規(guī)和其他要求法律和其他要求法律和其他要求◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法?◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更住處的跟蹤及負(fù)責(zé)人?◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)?√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查法律法規(guī)和其他要求法律和其他要求法律和其他要求◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有無遺漏?√√√√◆法規(guī)住處是否及明變更◆由誰負(fù)責(zé)?◆做得如何?√√◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通?誰負(fù)責(zé)?◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談,看其是否充分了解?◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?√√√√◆本組織的守法情況及守法證明性文件◆過去、現(xiàn)在有無違法?◆各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚?有無違背情況?◆有無守法證明性文件,如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗(yàn)收報告,噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?√√√√管理目標(biāo)和指標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)◆組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)◆目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件?◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?◆是否分解到有關(guān)的職能和層次?√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理目標(biāo)和指標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)◆設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的內(nèi)容◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風(fēng)險？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實(shí)施的可行性？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？◆是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成 時間。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）?！魡T工是否參與管理體系文件,特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。環(huán)境因素的識別與評價?！魡T工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動,如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等?◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表?√√√◆協(xié)商和交流的記錄◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄?◆是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄?√√◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程◆將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流?◆是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員?◆信息通報采取何種方式?◆受審核部門涉及到哪些信息交流?√√√√√◆同外部相關(guān)方的信息交流◆如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息?◆是否同供方和承包方交流有送信息?◆如何處理顧客投訴?√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審管理評審管理評審管理評審◆是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?◆是否按規(guī)定的時間進(jìn)行管理評審?◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持?√√√◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入是否充分◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料?◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部審核結(jié)果。③事故、事件調(diào)查處理情況。⑤相關(guān)方(顧客)的投訴，建議及其要求。⑦來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運(yùn)行情況的報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求,如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整,市場的變化等?！獭套?：文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審管理評審管理評審管理評審◆管理評審的實(shí)施情況◆管理評審的內(nèi)容是否充分◆如何參加管理評審?◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評審：1）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？2）現(xiàn)有危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否適宜。7）事故和事件的調(diào)查處理情況。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。16）需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審管理評審管理評審管理評審◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評審記錄和形成的其他文件？◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過程）？◆有無符合，是否提出了糾正要求？√√√√◆管理評審的后續(xù)管理◆評審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？◆對管理評審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？√√√資源提供資源提供組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆組織怎樣確定并提供所需的資源？◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？◆對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？◆如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？√√√◆提供資源是否滿足體系的要求？◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設(shè)備？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查人力資源人力資源培訓(xùn)、意識和能力培訓(xùn)、意識和能力◆是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？◆是否對人員能力用途與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？√√√◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序◆組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計劃◆是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)◆培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？◆有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？◆對從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？◆對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆對臨時工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？√√√√√√√√√√√√◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得到有效實(shí)施◆上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？√注1：文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查人力資源人力資源培訓(xùn)、意識和能力培訓(xùn)、意識和能力◆是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評價？◆培訓(xùn)的記錄◆培訓(xùn)是否有記錄？◆培訓(xùn)后是否考核？◆以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何√√√√◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？◆培訓(xùn)的效果如何？√√◆對從事可能產(chǎn)生