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2025-08-04 15:32本頁面
【正文】 段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核?！駥徍俗C據(jù)： 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄 事實(shí)陳述或其它信息。●審核結(jié)論： 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。●認(rèn)證： 第三方依據(jù)審核準(zhǔn)則對產(chǎn)品、過程或服務(wù)進(jìn)行審核，并對符合審核準(zhǔn)則的程度給予書面保證。●客觀證據(jù)： 支持事物存在或其真實(shí)性的數(shù)據(jù)。1）審核計劃1）a. 審核時機(jī)： ◆確定審核的頻次，即每年應(yīng)審核多少次為宜； ◆確定是否需要審核，即何時審核為宜； 兩種方式： 常規(guī)審核和追加審核。b. 審核目的： 依據(jù)審核的動機(jī)確定審核目的。：審核范圍是指“某一給定審核的深度和廣度”，審核范圍是通過諸如場所活動和過程等因素有關(guān)的用語對審核的深度和界限加以表述的。關(guān)于過程方面的范圍： 它與審核依據(jù)的要求有關(guān)。d. 審核依據(jù)：◆ISO900ISO1400OHSAS18001要求； ◆QMS、EMS、OHSMS程序文件和支持性文件（QM QP QW QR ）；◆與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)；◆合同/訂單等2）2） 組成審核組a. 任命審核組組長；；。c. 文件審核方式◆ 形式審查﹔d.b. 形式審查◆文件的發(fā)布、生效日期﹔◆審核與批準(zhǔn)是否按規(guī)定權(quán)限進(jìn)行﹔◆是否按規(guī)定進(jìn)行文件編號、在確定的范圍發(fā)放﹔◆是否有頁碼、章節(jié)標(biāo)記、文件名稱等﹔◆是否最新版本、所有修改處是否有明顯的修改狀態(tài)標(biāo)識及說明。 ◆程序文件內(nèi)容應(yīng)是手冊中相關(guān)要求的具體化，二者應(yīng)統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、無矛盾及遺漏之處﹔ ◆程序文件應(yīng)具可操作性、應(yīng)有明確的目的、范圍、職責(zé)，正確表達(dá)活動的順序和方法，有檢查評價方法﹔ ◆程序文件具有系統(tǒng)性，各程序邏輯上獨(dú)立，但與相關(guān)活動有清晰明確的接口﹔ ◆程序文件具有完整性，能保證標(biāo)準(zhǔn)中要求的及實(shí)際需要的各項活動均有實(shí)施的規(guī)定。4）編制審核實(shí)施計劃每一次審核的具體安排；可安排某時間某人對某區(qū)域的審核；也可以安排某時間進(jìn)行某過程或活動的審核。 b. 檢查表的作用 ◆ 指導(dǎo)審核過程；◆ 備忘錄；◆ 保持審核進(jìn)度；◆原始審核記錄。故在編制檢查表時需注意記錄的考核（效果性）。詢問總經(jīng)理公司的管理方針，并抽查5名作業(yè)者進(jìn)行詢問，同時核對公司管理方針文件。相關(guān)內(nèi)容：①首次會議 ②實(shí)施審核③不符合報告 ④末次會議⑤審核報告1）首次會議（作用）標(biāo)志審核正式開始；創(chuàng)造良好氣氛；保持審核的正規(guī)化；讓各部門了解審核意圖和要求；傳達(dá)并落實(shí)審核計劃；簡要介紹審核采用的方法和程序；建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系；提出并落實(shí)審核組需要的資源和設(shè)施；澄清并協(xié)調(diào)有關(guān)審核計劃中不明確的內(nèi)容；確認(rèn)審核組和受審核方領(lǐng)導(dǎo)都參加的末次會議的日期和時間，以及審核過程中各次會議的日期和時間。順逆追蹤或順?biāo)葑粉櫼?guī)定 實(shí)施結(jié)果產(chǎn)品要求確定 售后服務(wù)4）實(shí)施審核（調(diào)查方法）詢問、交談、查文件或記錄；觀察現(xiàn)場或活動；實(shí)際測定和效果驗證。5）實(shí)施審核（提問技巧）a. 開放式提問帶主題的問題； 什幺事如何做？擴(kuò)展性提問； 為什幺？如何？怎樣？討論性的問題； 說出您的個人見解？調(diào)查性的問題； 覺得怎幺樣，有什幺想法？假設(shè)性的問題； 如果……則……?驗證性的問題。例：公司在今年是否執(zhí)行過內(nèi)部審核。6）實(shí)施審核（觀察技巧）設(shè)備狀態(tài)(維護(hù)與保養(yǎng))；面談人員的語氣和態(tài)度；順實(shí)際活動及結(jié)果跟蹤驗證找根源。 7）實(shí)施審核（交談技巧）在審核過程中，審核員聆聽的時間可能會達(dá)到總時間的80%，謙虛和認(rèn)真的聆聽?wèi)B(tài)度有助于形成融洽氣氛和獲得有價值的信息，有助于得出客觀的審核發(fā)現(xiàn)。（2）聆聽時應(yīng)注意事項A﹑持平等、真誠的態(tài)度﹔ B﹑專注、認(rèn)真地聽﹔C﹑有耐心并及時反饋﹔ D﹑盡可能不要做出不恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。不能因為回答得很圓滿，審核就到此止步。不能因為文件、計劃、記錄編制得很好很多就認(rèn)為符合要求了,還要按照文件、計劃進(jìn)行觀察、面談、核查，判斷實(shí)際是否做了。不能因為已按文件、計劃做了，審核就到位了，還要檢查實(shí)際做的結(jié)果是否有效，是否真正進(jìn)入了受控狀態(tài)，是否達(dá)到了質(zhì)量活動規(guī)定的目標(biāo)﹔。（2）驗證技巧﹕A﹑審核員自己抽樣并征得對方同意﹔B﹑抽取代表性樣本驗證有
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