【正文】 分布的分析否是對建筑工程項目全部風險進行原因分析，給出各風險的原因?qū)ㄖこ添椖咳匡L險進行后果分析，給出各風險后果的嚴重性對全部風險進行發(fā)展進程分析，給出風險的發(fā)展進程預(yù)測根據(jù)風險概率、原因、后果和發(fā).展進程給出風險控制的優(yōu)先序列建筑工程項目風險識別報告結(jié)束過程結(jié)束了嗎？否是第三章施工企業(yè)工程造價風險識別18國家建設(shè)投資結(jié)構(gòu)和規(guī)模調(diào)控、信貸政策變化等將對建筑行業(yè)產(chǎn)生直接的影響，經(jīng)濟因素如通貨膨脹、外匯匯率浮動、稅收政策、物價上漲和價格調(diào)整等影響建筑產(chǎn)品的單位成本，從而影響工程總成本，進而影響工程造價，造成或加大工程造價風險。建設(shè)項目施工最易受到自然環(huán)境的影響，特別是異常惡劣的氣候條件，如超出正常年份的雨季、寒冷的冬季，以及發(fā)生重大疫情，都會嚴重影響正常施工，降低工效，甚至被迫停工。可行性研究是項目立項的基礎(chǔ)，人為擴大或壓低投資概算都會給項目以后的順利運行和工程造價留下很大的隱患；工程設(shè)計的質(zhì)量不僅決定著項目的先進水平，而且還對工程造價有決定性的影響。再加上業(yè)主對可行性研究缺乏科學(xué)的論證，或者由于信息不對稱對于設(shè)計把握不好，都會帶來或增加工程造價的風險。由于多年的計劃經(jīng)濟體制的影響風險管理的理念比較淡薄，工程造價風險管理的意識和理念就更為淡薄了。組織結(jié)構(gòu)未設(shè)置風險管理部門和職能，缺乏專職部門履行風險管理職責，并且抵御風險的能力差；缺乏系統(tǒng)的風險管理程序，對風險事件處理很茫然，容易錯過時機；合同對風險責任收益分擔不明確，對風險處理很難協(xié)調(diào)一致；缺乏風險管理信息系統(tǒng)，工程造價中經(jīng)常憑經(jīng)驗臨時決策處理風險，管理成效低；缺乏計算機風險處理系統(tǒng)，更沒有對風險跟蹤進行量化分析來明確風險對造價的影響。施工企業(yè)在項目實施各階段工程造價所面臨的主要風險及其原因可總結(jié)如下：1．招標投標階段（1）業(yè)主的資信風險業(yè)主的資信情況，說明了業(yè)主對合同的履行能力和履行態(tài)度。故意克扣或拖欠工程款。（3）勘察設(shè)計帶來的風險有些項目在設(shè)計方案不確定時業(yè)主就進行招標，有些設(shè)計單位責任心不強，設(shè)計不充分或不完善，甚至有失誤，給施工企業(yè)的投標報價帶來風險。每一種施工方案，無論是傳統(tǒng)的，還是創(chuàng)新的，都有自身獨特的優(yōu)點和局限。（5）投標報價的決策風險某些施工企業(yè)為了獲得施工任務(wù)，采取行賄等非法手段。在建設(shè)工程中全面推行《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》已成為必然趨勢，它是最終建立由政府部門宏觀調(diào)控，企業(yè)自己主報價、市場有序競爭的工程造價管理新機制的必然要求。這種工程承包形式的單價風險全部由施工企業(yè)承擔，而在現(xiàn)有條件下，這種工程報價的一次性風險較大。（6）合同風險施工合同既是項目管理的法律文件，又是項目全面風險管理的重要依據(jù)。由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的深刻轉(zhuǎn)變，建設(shè)工程投資體制發(fā)生了相應(yīng)變化，投資體系多元化結(jié)構(gòu)逐漸形成，各種不同類型的建設(shè)單位遵循市場經(jīng)濟規(guī)律和追求自身利益量大化原則，不斷自主地創(chuàng)新的規(guī)則和模式，在一個供求關(guān)系極度不平衡的建設(shè)市場，施工企業(yè)所謂按市場規(guī)律性辦事更多的是如何充分滿足建設(shè)單位的要求。例如建設(shè)單位單方解除合同權(quán)的行使條款和程序；工程發(fā)生窩工,工效降低的計算方式及損失賠償范圍；工程停建、緩建、中間停工時的退場、項目保護、工程移交、結(jié)算方法和損失賠償范圍；工程進度款拖欠情況下的工期處理、合同外工程量計價原則和簽證程序；提供材料及設(shè)備供應(yīng)時間、地點及配套費用處理；建設(shè)單位原因造成工程竣工延期情況下工程結(jié)算程序和法律責任；工程中間驗收或建設(shè)單位提前使用工程部分的保修問題；工程尾款回收辦法和保證措施等等。2．施工階段（1）來自業(yè)主的風險有些業(yè)主不遵循施工的客觀規(guī)律，追趕工期進程。有些工程項目牽涉面廣，協(xié)作關(guān)系復(fù)雜，要求業(yè)主必須做好外部協(xié)調(diào)工作，如施工手續(xù)的辦理、拆遷等，如果業(yè)主不能很好協(xié)調(diào)關(guān)系，將嚴重影響工程進度和企業(yè)效益。（3）國家政策與經(jīng)濟因素變化帶來的風險建筑行業(yè)作為國民經(jīng)濟第三大產(chǎn)業(yè)。尤其是國家建設(shè)投資結(jié)構(gòu)和規(guī)模調(diào)控、信貸政策變化等將對建筑行業(yè)產(chǎn)生直接的影響，也會影響到施工企業(yè)業(yè)務(wù)的開拓和效益。經(jīng)濟風險主要包括:通貨膨脹、外匯匯率浮動、稅收政策、物價上漲和價格調(diào)整等。（5）施工企業(yè)自身引起的風險職業(yè)責任風險施工人員特定的職業(yè)要求其承擔重大的職業(yè)責任風險，這種職業(yè)責任風險主要體現(xiàn)在施工質(zhì)量責任上，即施工人員不嚴格按照設(shè)計圖紙、有關(guān)標準和規(guī)范組織施工，隨意性強，導(dǎo)致工程質(zhì)量低劣或安全事故。施工企業(yè)作為勞動密集行業(yè)，大量使用低素質(zhì)勞務(wù)工的事實，加之部分企業(yè)內(nèi)部管理制度混亂，不按施工操作規(guī)程進行施工，強制性規(guī)范執(zhí)行不力，工程質(zhì)量、安全意識差是工程質(zhì)量安全保證的重要隱患。同時，也不可否認的是形形式式的“包工頭”在建筑市場中占有相當數(shù)量等都給工程質(zhì)量、安全帶來很大隱患，造成了巨大風險。管理方面的風險管理方面的工程造價風險是指在項目施工過程中因管理不善等原因造成的經(jīng)濟損失。施工企業(yè)項目領(lǐng)導(dǎo)班子配備不合理，素質(zhì)參差不齊，工作責任心不強，不會管理，不善協(xié)調(diào)等帶來的工程準備不足，管理失控而導(dǎo)致經(jīng)濟損失；合同管理不善帶來的風險:施工企業(yè)一定要嚴格履行合同中對設(shè)計變更、索賠程序、依據(jù)、條件、期限的規(guī)定，否則，損失無法彌補；施工準備工作不充分:施工企業(yè)沒有制定科學(xué)先進的施工方案，工序安排不合理，材料供應(yīng)、機械設(shè)備到位不及時產(chǎn)生的風險；內(nèi)部管理不嚴帶來的風險:因建設(shè)項目實施過程中規(guī)范企業(yè)內(nèi)部行為的一系列管理辦法、制度不完善或執(zhí)行不嚴，造成對下屬施工隊伍計量超合同，材料超供應(yīng)等。材料使用過程中有意無意的浪費。施工索賠實施困難帶來風險從理論上講，只要同時具備三個條件，即第一非施工企業(yè)原因、第二事實已發(fā)生并對施工企業(yè)造成損失，第三是在規(guī)定時間內(nèi)按規(guī)定程序提出索賠，施工索賠從法律角度講已完全成立。有時施工索賠雖然得到了承認，但有些建設(shè)單位也經(jīng)常利用合同不完整的缺陷，人為壓低索賠費用，還有的施工企業(yè)、建設(shè)單位不敢提出索賠等。3．竣工結(jié)算階段業(yè)主或其委托的工程造價咨詢單位故意壓價；業(yè)主資金短缺，拖欠工程款；業(yè)主不按照合同規(guī)定期限辦理竣工結(jié)算；業(yè)主轉(zhuǎn)嫁本應(yīng)由其承擔的建設(shè)項目的有第三章施工企業(yè)工程造價風險識別23關(guān)規(guī)費；由于設(shè)計變更和工程簽證手續(xù)不完備、質(zhì)量問題、拖延工期等原因，造成工程造價糾紛，致使無法辦理竣工結(jié)算；索賠事件，施工企業(yè)缺乏有效的索賠證據(jù)、依據(jù)，無法計價；施工企業(yè)工程造價執(zhí)業(yè)人員由于技術(shù)或責任心原因計價失誤，少算漏算；由于工程造價計價政策、計價依據(jù)變化以及材料漲價等因素，導(dǎo)致工程預(yù)期利潤減少。目前風險評估的方法很多，鑒于工程造價的風險特性，結(jié)合這些分析方法在實踐中的應(yīng)用情況，可采用的工程造價風險評估方法有：蒙特卡羅法、模糊層次分析法、GM（1,1）灰色預(yù)測法、概率分析法等。概率分析的步驟如下:（1）任選一個不確定性因素為隨機變量，將這個不確定因素的各種可能結(jié)果一一列出，并分別計算各種可能結(jié)果的造價；（2）分別計算各種可能結(jié)果出現(xiàn)的概率，概率的計算一般要在過去統(tǒng)計資料上進行，也可以根據(jù)項目管理人員的經(jīng)驗得到主觀概率；（3）根據(jù)以上資料，計算在不確定因素下的造價期望值；（4）計算方差和標準差；（5）綜合期望值、方差和標準差，確定項目在一定造價范圍內(nèi)完成的可能性。σi%；()177。3σi%。如果風險事件的風險后果y與風險因素mx、x、K、x12等有關(guān)，可以將風險后果用數(shù)學(xué)模型(,)1 2my=?xxKx表示。將Monte Carl應(yīng)用于工程造價風險管理，可以將目標變量設(shè)定為一模擬造價值。每個風險變量的風險結(jié)果及其相應(yīng)的概率值均可用一具體的概率分布來描述，然后利用隨機數(shù)發(fā)生器來產(chǎn)生隨機數(shù)，再根據(jù)這一隨機數(shù)在各風險變量的概率分布中隨機取一值。這樣重復(fù)N次，便可得到N組目標變量值，即風險性造價的概率分布。確定實際概率分布是非常困難的，需要大量的歷史數(shù)據(jù)和有關(guān)信息，在統(tǒng)計資料不足的情況下，做到這一點非常不容易。3）計算機模擬繪制直方圖a、從每一個分布中產(chǎn)生一個隨機數(shù)。b、本文隨機變量的抽樣采用了直接抽樣方法，即把己取得的偽隨機數(shù)r，通過給定的抽樣模型，使偽隨機數(shù)r變?yōu)榻o定分布的隨機變量的樣本。第四章施工企業(yè)工程造價的風險評估26d、再返回第1步，重復(fù)N次，N可以為上千次，最終得到對項目的N次模擬值。4）結(jié)果分析通過累計頻率分布可以考察低于確定價格的某一值的概率，并可以通過該分布得出最可能價格出現(xiàn)的可能性是多大。這是一個主客觀因素相結(jié)合的過程。指標權(quán)重的確定方法大致可分為主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法。為了兼顧對指標的偏好，同時又力爭減小主觀隨意性，使對指標的賦權(quán)達到主觀與客觀的統(tǒng)一進而使決策客觀、真實、有效。首先對專家給予的指標權(quán)重利用貝葉斯公式進行逐個修正。從而達到使指標權(quán)重主觀和客觀相結(jié)合的目的。1）決策矩陣的標準化處理設(shè)方案決策域的集合{,...}1 2nA=AAA；因素指標的集合{,...}1 2mW=GGG方案iA對指標jG的屬性值為y(i1,2,...,n?！靶б嫘汀敝笜耍侵笇傩杂笥玫闹笜?，而“成本型”指標是指屬性愈小愈好的指標。在具體方案下，應(yīng)該對主觀權(quán)重給予修正。i=1,2,…,n因此，方案Ai下的權(quán)重向量為：()()2()1()(,imiiiW=WWΛW。第四章施工企業(yè)工程造價的風險評估283）整體方案下權(quán)重的確定設(shè)指標權(quán)重為：jW，則由期望效益法，方案Ai在W（i）下的決策值為∑==mjijiijfWr1()（49）此時，應(yīng)選擇權(quán)重向量，使所有方案的綜合屬性值與決策值的偏差越小越好，為此建立如下最小二乘法優(yōu)化決策模型??????????????????????≥=Λ=?∑∑∑===WjmWstWWrsopjmjjnimjijijj0,1,2,1..min()11 1()22（410）求解以上模型。4．GM（1,1）灰色預(yù)測法20世紀70年代末期，我國著名學(xué)者鄧聚龍?zhí)岢隽嘶疑到y(tǒng)理論，認為一切隨機量都是在一定范圍內(nèi)、一定時段上變化的灰色量和灰過程。這種模型首先對于原始數(shù)據(jù)以一定方法進行處理，其目的有二:一是為建立模型提供中間信息。接下來以微分擬合為核心直接將時間序列轉(zhuǎn)化為微分方程，從而建立抽象系統(tǒng)的發(fā)展變動動態(tài)模型，即Grey Dynamic Model，簡記為GM。當只有一個變量且h=1時，記為GM（1,1），稱為單序列一階線性動態(tài)模型。2）選定序列作一次累加選定母序列的某一子序列作為預(yù)測對象的歷史發(fā)展時間序列X(0)：X(0)(i)(i=1,2,Λ,n,4≤n≤m)第四章施工企業(yè)工程造價的風險評估30對其進行一次累加生成得到新的數(shù)列X(1)()()(1,2,)1(1)(0)XiXKinik=∑=Λ=（417）3）構(gòu)造系數(shù)矩陣B，Yn對于GM（1,1）模型，其微分方程可簡化為：aXudtdX+(1)=(1)（418）以向量的形式表示微分方程的系數(shù)a、u，則系數(shù)向量a?為：[]Ta?=a,u對方程展開得：Xa(XX)+u??????=?(1)+(2)21(0)(2)(1)(1)Xa(XX)+u??????=?(2)+(3)21(0)(3)(1)(1)……Xna(XnXn)+u??????=?(?1)+()21(0)()(1)(1)累加矩陣，B和Yn分別為：[]TnY=X(0)(2),X(0)(3),Λ,X(0)(n)（419）[][][]????????????????????+?+?+=(1)()121(2)(3)121(1)(2)121111111XnXnMMXXXXB（420）4）求系數(shù)向量，建立形式方程用最小二乘法求解系數(shù)向量a?nTa? =(BB)?1BY（421）并代入微分方程的解，得到時間函數(shù)X?(0)(k+1)=X?(1)(k+1)?X?(1)(k)（422）此即GM（1，1）模型進行灰色預(yù)測的基本計算公式。獨立模擬試驗N次，得到函數(shù)的一組抽樣數(shù)據(jù)，由此可以決定函數(shù)的概率分布特征，包括函數(shù)的分布曲線，以及函數(shù)的數(shù)學(xué)期望、方差等重要的數(shù)學(xué)特征。在模擬分析過程中，該方法通過從各個成本構(gòu)成要素的概率分布中抽取獨立樣本來對項目成本進行試算，一部分試算結(jié)果可能偏向于樂觀值，而另一部分可能偏向于悲觀值。其目的是估計依據(jù)若干概率輸入變量確定的結(jié)果變量的分布。概括蒙特卡羅模擬法在工程造價中應(yīng)用的優(yōu)點包括：1）多參數(shù)分析。比如：在許多情況下，不同成本構(gòu)成要素（如材料、人工、機械等）受多種不確定性因素（如市場、政策等）影響同時變化，并且按照一定的概率分布隨機變化。項目初始階段信息或技術(shù)規(guī)范不完備，預(yù)計的各種影響工程造價的因素有可能隨時間的推移而消失或減弱，同時可能出現(xiàn)新的影響因素。另外，該原理充分考慮折現(xiàn)率的概率分布，可以有效的進行投資分析，從而做出準確的決策?？色@得項目所要模擬的工程造價的概率分布，包括造價的均值、標準差；可進行趨勢分析，這在與時間有關(guān)的預(yù)測中特別有用；可獲得