【正文】 總承包項目合同管理概述 EPC工程總承包項目合同的概念和類型 EPC工程總承包項目合同概念EPC工程總承包合同是指業(yè)主將建設工程的勘察、設計、設備采購、運輸、保險、土建、安裝、調(diào)試及試運行等一并發(fā)包給一個具備總承包資質條件的承包人承擔，承包人對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責，在最終達到滿足業(yè)主要求后，整體移交業(yè)主商業(yè)運行的一種建設方式。推行EPC工程總承包建設模式，必須結合自身實際，不斷建立健全內(nèi)部管理制度，其中加強合同管理是一項重點。合同管理作為EPC工程總承包項目管理的重要組成部分，必須將其融合于整個項目管理過程中，將合同管理作為一條主線，促進項目管理系統(tǒng)高效運行，這是獲取經(jīng)濟效益的有效措施之一。在這種模式下，業(yè)主只需加強對EPC承包商的管理，至于相對復雜的技術與施工管理，完全由EPC承包商自己負責。 EPC工程總承包項目合同的類型國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)出版有下列四份合同標準格式： 施工合同條件(Conditions of Contract for Construction) 推薦用于由雇主設計的、或由其代表—工程師設計的房屋建筑或工程(building or engineering works)在這種合同形式下，承包商一般都按照雇主提供的設計施工。永久設備和設計—建造合同條件(Conditions of Contract for Plant and DesignBuild) 推薦用于電力和或機械設備的提供，以及房屋建筑或工程的設計和實施。 EPC/交鑰匙項目合同條件 (Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects) 適用于在交鑰匙的基礎上進行的工廠或其它類似設施的加工或能源設備的提供、或基礎設施項目和其它類型的開發(fā)項目的實施，這種合同條件所適用的項目(i)對最終價格和施工時間的確定性要求較高，(ii)承包商完全負責項目的設計和施工，雇主基本不參與工作。 合同的簡短格式 (Short Form of Contract) 推薦用于價值相對較低的建筑或工程。在這種合同形式下，一般都是由承包商按照雇主或其代表工程師提供的設計實施工程，但對于部分或完全由承包商設計的土木、機械、電力、和或建造工程的合同也同樣適用。在某些國家和地區(qū)，特別是當合同條件用于其國內(nèi)合同時，可能需要對這些格式進行一些改動。一是承包商與業(yè)主之間的法律關系；二是承包商與分包商之間的法律關系。建設工程合同關系。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘查、設計、施工、設備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位……”。建設工程合同包括工程勘察、設計、施工合同。建設工程施工合同關系。施工合同準許將部分專業(yè)技術工程分包，但是，除總承包合同約定的分包外，必須經(jīng)建設單位同意。在EPC/Turnkey模式下，承包商的工作范圍包括設計（Engineering）、工程材料和機械設備的采購（Procurement）以及工程施工（Construction），直至最后竣工，在交付業(yè)主時可以立即使用。3“．業(yè)主代表”取代“工程師”的法律地位，依據(jù)“業(yè)主要求”來界定承包商與業(yè)主之間的權利和義務。而在國內(nèi)，由于《建設工程質量管理條例》第十二條明確“……一般由國家投資，或由國家擔保的外資投資，必須強制實行監(jiān)理”。4．固定總價的交鑰匙合同并按里程碑方式支付工程進度款。、。5．承包商承擔較大風險。（2）不可預見的困難：EPC/“不可預見的困難”的約定，承包商必須承擔“外部條件”的風險，包括氣候、地質等在工程實施中特別容易出現(xiàn)問題的情況?！痹贓PC/Turnkey全部由承包商承擔。（1）質量方面：建立一套質量保證體系（“質量保證”）；提供竣工文件（“竣工文件”）；提供操作和維修手冊（“操作和維修手冊”）；提供樣品（“樣品”）；業(yè)主可隨時進入現(xiàn)場檢查（“檢驗”）；實施竣工檢驗（第9條“竣工檢驗”）；實施竣工后試驗（第12條“竣工后試驗”）。鑒于EPC合同條件產(chǎn)生的特定背景，它不適用于如下情況：（1）承包商在投標階段沒有足夠時間或資料以仔細研究和證實業(yè)主的要求，或對設計及將要承擔的風險進行評估。（3）業(yè)主需要對承包商的施工圖紙進行嚴格審核并嚴密監(jiān)督或控制承包商的工作進程。第三章 EPC工程總承包項目合同的管理過程 EPC工程總承包項目合同的成立與策劃在投標、承接EPC工程總承包項目前，首先對項目進行信息追蹤、篩選，對業(yè)主資質、項目資金來源等進行認真調(diào)查、分析、了解，弄清項目立項、業(yè)主需求、資金給付等項目基本情況。實地考察的另一項重要工作，就是到當?shù)亟ㄔO主管部門、稅務主管部門、會計師事務所進行咨詢，對項目所在地的經(jīng)濟、文化、法規(guī)等做到更全面的了解。之后，對招標方制定的招標文件，特別是業(yè)主針對合同總價風險控制方法、付款方式、結算方式、質保金及保修服務條款等制定的條件進行仔細研究，因為，這將是投標方下一步是否響應業(yè)主招標要求，能否中標及中標后EPC工程總承包項目合同簽訂的基礎。作為合同管理部門和相關人員，應將此項工作視為合同管理的首要條件來控制，這是總承包合同簽署的前提。EPC工程總承包項目合同一旦簽訂，整個工程建設的總目標就已確定，這個目標經(jīng)分解后落實到項目部、分包商和所有參與項目建設的人員，就構成了目標體系。合同評審：可專門成立了合同評審小組對合同進行評審工作，對擬好的合同進行仔細的評審。這樣做的好處主要是讓大家明白，一個項目越早完成，就能越早將項目款全部收回，時間拖得越長，資金的成本就會隨時間的增加而增加，資金的時間價值就得不到體現(xiàn)，最終不僅整個項目的盈利不能體現(xiàn)，甚至由于長期收不到工程尾款而造成呆死壞賬，導致項目虧損。認真研讀合同，分解合同責任實行目標管理在EPC工程總承包項目合同簽訂后，具體的執(zhí)行者是項目部人員。按照節(jié)點計劃，項目各部門負責人隨即對各自部門人員進行較詳細分工，即將公司采取了月審批制度。項目管理部按項目的專業(yè)分類，采取由專業(yè)主管人員初審、主管領導復審的二級審批程序。特事特批。對于應急的工程項目，嚴格按照各種應急預案的要求，由主管總經(jīng)理特批，以確保用最短的時間、最少的費用使其盡快得到解決，投入運行，絕不延誤工程進度。EPC工程總承包項目預算得到批準以后，公司將其列入公司與各項目部簽訂的業(yè)績指標考核責任狀，與風險抵押金獎懲掛鉤，對項目實施進行嚴格的考核。同時在每年提前對全公司EPC工程總承包項目的完成情況進行總盤點，以避免年終結算集中，不能細審的局面。對超支較大的項目進行重點檢查。從設計、施工、設備材料采購以及廢舊物資回收等管理環(huán)節(jié)入手，找出管理不到位、效益流失和達不到性能考核指標的問題所在。但是以上方式還是會使得業(yè)主承受承包商違約所帶來的損失，因此，為適應市場經(jīng)濟的發(fā)展，我們必須找到一種能夠合理的保障業(yè)主的方式，借鑒國際上較為通行的工程保證擔保做法，在我國逐步推行工程擔保制度將是必然的趨勢。同時工程保險的對象是具有規(guī)模宏大、技術復雜、造價昂貴和風險期限較長等特點的現(xiàn)代工程項目。工程保證擔保制度是一種程序規(guī)范，是一種保障體系，是一種經(jīng)濟制約，是一種關系范疇。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內(nèi)容的其他協(xié)議。從該條文中，我們可以獲取三個信息：1)明確了招標人有收取履約保證金的權利。2) 《招投標法》并沒有強制性要求收取履約保證金。3)本條沒有對履約保證金的表現(xiàn)形式，提交時間、保證金的收取及監(jiān)管、金額比例、保證金利息的歸屬、保證金退還等方面進行規(guī)定。本條是招投標法對不履行合同的履約保證金罰則的規(guī)定?！　⊥ㄟ^60條的規(guī)定我們可以很明確的了解到履約保證金罰則與定金罰則是有區(qū)別的。債務人履行債務后，定金應當?shù)肿鲀r款或者收回。收受定金的一方不履行約定的債務的，應當雙倍返還定金。《辦法》第85條是這樣規(guī)定的，“招標人不履行與中標人訂立的合同的，應當雙倍返還中標人的履約保證金。綜上可知，我國法律對履約保證金規(guī)定并不完善，其定性亦是非常模糊的，正是因為法律上存在的缺陷導致履約保證金制度在建筑工程市場領域被濫用，加上缺乏有效的監(jiān)督管理，保證金便成為業(yè)主方控制承包方的有力工具。即保證重于擔保。這也就區(qū)別于我們傳統(tǒng)意義上理解的“債權債務擔?！?，并不是純粹的“你借錢不還，我替你還”。履約擔?？梢员ＷC工程按時完工，而不受違約承包商的影響，這樣不但保障了業(yè)主的利益，而且有效地保證了社會的建設順利進行。　　重關系，輕合同、輕保證。又或是與總包方關系甚好等等因素，會讓總包方在招投標階段，忽視對這些分包方相關資質的審定。殊不知，這些合同條款的刪除將是加重了總包方自身的風險，這個風險將會在以后工程實施過程中越發(fā)明顯?！　‖F(xiàn)金履約加重承包方的負擔，并且存在被業(yè)主挪用的風險。一方面對于EPC工程而言，投資規(guī)模大，周期長，5%10%的履約保證金對承包方來說并不是一個小的數(shù)目，將這筆流動資金壓在業(yè)主那里，無非是加重了承建企業(yè)的負擔，發(fā)揮不了資金應有的使用價值和經(jīng)濟效益?！　〔荒馨磿r退還，且無息退還履約保證金(針對以現(xiàn)金的形式提交履約保證金)　　EPC總承包合同中業(yè)主一般會要求，在工程完工，提交質量保修書和辦理完工結算后兩周內(nèi)退還履約保證金。除此之外，那些生產(chǎn)工藝復雜或者自然環(huán)境差，施工條件差的電廠或輸變電項目，整個生產(chǎn)過程至少一兩年的生產(chǎn)周期，履約保證金在此期間產(chǎn)生的利息往往會被業(yè)主無任何理由的扣取?！　÷募s擔保一般分為有條件的履約擔保和無條件的履約擔保。而在我國盛行的銀行履約保函大多是無條件的履約擔保?！闭且驗闃I(yè)主無需提供提取銀行履約保函的任何證據(jù)，只要業(yè)主認為承包方有違約行為，即可無條件的獲得履約保證金?！　¤b于履約保證金制度在建設工程使用中存在的種種問題，作為EPC總承包方，那么應該如何防止履約保證金被濫用?又如何在分包合同中正確使用履約保證金制度，充分發(fā)揮其應有的作用呢? 以下將結合目前我院工程總承包部現(xiàn)行項目管理體系及合同管理狀況，對履約保證金在總承包項目中的有效運作發(fā)表本人淺顯的看法，望能起到拋磚引玉的作用。所謂工程變更（EC， Engineering Change ），指的是針對已經(jīng)正式投入生產(chǎn)的產(chǎn)品所構成的零件進行的變更。變更是指承包人根據(jù)監(jiān)理簽發(fā)設計文件及監(jiān)理變更指令進行的、在合同工作范圍內(nèi)各種類型的變更，包括合同工作內(nèi)容的增減、合同工程量的變化、因地質原因引起的設計更改、根據(jù)實際情況引起的結構物尺寸、標高的更改、合同外的任何工作等。目的是糾正工程實施中的以下后果：不滿足使用、消防、安全、環(huán)保、衛(wèi)生等方面的功能要求；不滿足合同要求的工程質量要求；不滿足施工過程安全的要求； 不滿足施工進度的要求。作為EPC承包商，工程變更要綜合考慮整個項目的進度、質量、費用、安全等因素，也要考慮施工分包商的一些自身條件和現(xiàn)場條件的限制，達到項目利益最大化。一般EPC工程總承包實行項目經(jīng)理負責制，現(xiàn)場項目經(jīng)理部是工程變更的基本管理組織，按照公司的管理程序，在自己的職責、權限內(nèi)負責工程變更的管理工作。 工程變更的處理程序在頒發(fā)工程接收證書前的任何時間，業(yè)主有權通過發(fā)布指示或要求承包商遞交建議書的方式，提出工程變更。除非承包商向業(yè)主提出不能照辦的理由并經(jīng)業(yè)主同意，否則應遵守并執(zhí)行每項變更。業(yè)主在項目實施過程中提出一些要求，這些要求對項目和業(yè)主是有利的，但其中有些是超出合同范圍的，實際上構成了變更，卻不是以變更的形式提出。承包商提交建議書后確定的變更[價值工程]的要求或其它要求提交建議書，建議書的內(nèi)容包括對建議的設計和（或）要完成的工作的說明、進度計劃、合同價格調(diào)整建議。雙方就變更方案和變更費用達成一致意見后，業(yè)主簽發(fā)正式的書面變更文件。在業(yè)主沒有正式下達變更令前，承包商不得擅自對工程實施任何變更，否則將導致業(yè)主方索賠。業(yè)主在確認變更事件導致工程變更后向承包商發(fā)出變更意向通知書，一般包括以下內(nèi)容：對變更事件的描述；工程變更內(nèi)容及范圍；簡述變更對工程目標的影響；要求承包商提交變更的實施方案、變更費用及工期。業(yè)主對工程變更報告進行評估后發(fā)布工程變更令。除非合同另有規(guī)定，業(yè)主應根據(jù)合同條款確定或同承包商商定變更項目的計量方法、費率和價格，進而確定變更項目的合同價格。為指示或批準一項變更，[確定]的要求，商定或確定對合同價格和付款計劃表的調(diào)整。如果合同規(guī)定合同價格以一種以上貨幣支付，在確定變更價款時，應規(guī)定以每種適用貨幣支付的款額。 EPC工程總承包項目合同的索賠 EPC合同條件下業(yè)主索賠的因素在EPC 合同條件下，業(yè)主關心的是項目建設的工期和建設質量，總承包商承擔了所有的設計、采購和施工任務，在整個項目實施過程中，業(yè)主對項目建設介入相對其他項目承包模式較少，因此業(yè)主索賠的機會也較少。在履約擔保規(guī)定的期滿日期28天前如果承包商還無權拿到履約保函，承包商應將履約保函延長至工程竣工和修補完任何缺陷為止，如果承包商不能延長其有效期限，業(yè)主可以索賠履約保函的全部金額。合同通用條款第款規(guī)定對于測試、檢查、測量或者試驗不能通過或不符合合同要求的設備、材料、設計和工藝缺陷，業(yè)主有權拒收，并且業(yè)主可以要求重新測試，承包商應該給予積極配合。，業(yè)主可以指令承包商對于不符合合同要求的設備、材料移出施工現(xiàn)場，指令承包商修改設計或執(zhí)行某項加固工程安全的工作。誤期罰款。具體的誤期罰款在特殊條款中都有明確的規(guī)定，一般以實際完成時間和應該移交時間差額以每天罰款多少來計算，但不能超過最高罰款金額。在EPC合同中，業(yè)主為了達到投資預期目標，一般在EPC合同特殊條款中對工程性能指標作出具體的規(guī)定，如果承包商在完工試驗中未能達到規(guī)定的性能指標，業(yè)主將會對承包商進行性能指標罰款，具體罰款的項目和罰款金額會在特殊條款中逐項列出。（1），業(yè)主可以索賠延長缺陷責任期。第二業(yè)主會同意或者決定降低合同總價；第三如果缺陷或者損壞致使業(yè)主對整個工程或者工程的某一主要部分利益受損，業(yè)主有權要求返還對整個工程或該部位已經(jīng)支付的所有金額并加上財務費用和拆除該工程或部位、清理現(xiàn)場和歸還設備和材料給承包商所發(fā)生的費用。在EPC合同通用條款第條規(guī)定，如果承包商沒有遵照第15款的規(guī)定或者有里面列出的行為，業(yè)主有權終止合同，并要求承包商撤離現(xiàn)場，并將任何需要的貨物、所有承包商文件以及由或為他做的其他設計