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2025-06-29 12:57本頁面
【正文】 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件：既要符合股票發(fā)行的條件 ， 又要符合債券發(fā)行的條件 ，并 報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準 證券承銷制度 ? 證券承銷 ， 即證券發(fā)行承銷 ， 是指證券發(fā)行人委托具有證券承銷資格的金融機構(gòu)代為向社會公眾發(fā)行證券的行為 ? 證券承銷包括包銷和代銷 包銷 ? 全額包銷 ， 又稱確定包銷 ， 指證券承銷商首先以較低的價格將發(fā)行人擬發(fā)行的證券 一次性全部購買 ， 然后以較高的價格將證券在市場上銷售給投資者 ? 余額包銷，指證券承銷商按照與發(fā)行人 約定 的發(fā)行條件和發(fā)行總額向社會公眾推銷證券，但如果在承銷協(xié)議規(guī)定的承銷期屆滿時，證券未能全部售完，則未售出的部分由承銷商按發(fā)行價格全部買進 代銷 ? 證券承銷商并不保證證券的全部發(fā)行，而只是利用自己的經(jīng)驗、網(wǎng)點、專業(yè)力量盡力推銷，在承銷期限屆滿后將籌集資金和未能售出的剩余證券還給發(fā)行人 證券法關(guān)于發(fā)行保薦人的規(guī)定 ? 第十一條 發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行 保薦制度 的其他證券的，應(yīng)當聘請 具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。 保薦人的資格 及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。 （ 《 公司法 》 第一百四十條 ） ? 無記名股票的轉(zhuǎn)讓 ， 由股東將該股票 交付 給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力 。 （期限的限制） ? 第四十三條 證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他 人員 ，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。 （主體的限制） 公司法對于哪些類型的股票的 轉(zhuǎn)讓期限有所限制？（ 1） ? 公司法第一百四十二條 發(fā)起人持有的本公司股份 ， 自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司 申報 所持有的本公司的股份及其變動情況， 在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。 證券法對于哪些類型的人員 從事證券交易有所限制？ ? 第四十三條 證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的 從業(yè)人員 、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的 工作人員 以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。 證券法對于哪些類型的股票的 轉(zhuǎn)讓期限有所限制？ ? 第四十五條 為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的 證券服務(wù)機構(gòu)和人員， 在該股票 承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi) ，不得買賣該種股票。 公司對于特定人員進行證券交易的收入所享有的歸入權(quán) ? 證券法第四十七條 上市公司 董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東， 將其持有的該公司的股票在 買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入， 由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。 證券上市審核制度 ? 證券上市 ， 是指證券獲準在證券交易所掛牌公開交易的全部過程 ? 證券上市審核制度分為注冊制與核準制 。本法第十一條第二款、第三款的規(guī)定適用于上市保薦人。 證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 ? 第五十五條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易： (一 )公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件； (二 )公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者； (三 )公司有重大違法行為； (四 )公司最近三年連
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