證券法第一節(jié)ppt課件-在線瀏覽
2025-06-20 08:39本頁面
【正文】 現(xiàn)性 （ 3）收益性 （ 4）風險性 （ 5）資本可分割性 法律特征 （ 1）證券是表示財產權利的書面憑證 （ 2） 是證券發(fā)行人與證券持有人之間權利義務關系的書面憑證 （ 3） 是可自由流通轉讓的書面憑證 二、證券法 （一）概念與調整對象 概念： 是關于證券募集、發(fā)行、交易、服務及對證券市場進行監(jiān)督管理的法律規(guī)范的總和。 （二）原則 公開原則 ：它是指證券發(fā)行者在證券發(fā)行前或發(fā)行后根據(jù)法定的要求和程序向證券監(jiān)督管理機構和證券投資者提供規(guī)定的有關能夠影響證券價格的信息材料。 （二）原則 ? 公正原則 ：是指證券監(jiān)督管理機構以及其他組織和人員應充分運用法律采取有效措施，對證券市場的違法犯罪活動進行制止和查處，以確保投資者得到公正的對待。 第二節(jié) 證券發(fā)行制度 一、證券發(fā)行的概念和分類 （一）概念：是指證券的發(fā)行者為籌集資金依法向投資者以同一條件招募和出售股票、公司債券以及其他證券的活動。 私募發(fā)行 ：是指證券發(fā)行者只對特定的投資者推銷證券的集資方式。 ” （二）分類： 直接發(fā)行 ：證券發(fā)行者直接向特定的投資者推銷證券。 間接發(fā)行 ：是指發(fā)行者通過證券商（包括投資銀行、證券公司、信托投資公司等）承銷出售證券的方式。 新
教學課件相關推薦
鄂ICP備17016276號-1