新證券法培訓(xùn)講義-在線瀏覽
2024-08-29 18:08本頁面
【正文】 法律責(zé)任 （ 1）新增了不符合法定條件或法定程序發(fā)行證券的法律責(zé)任。 （ 3）新增擅自改變募集資金用途的法律責(zé)任（第 194條）。（第 50條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （二）調(diào)整證券上市條件，改革上市審核和復(fù)核體制 修改上市審核制度，將發(fā)行上市兩個審核過程分離。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （二）調(diào)整證券上市條件，改革上市審核和復(fù)核體制 明確規(guī)定了證券上市復(fù)核制度 對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。（第 54條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （二）調(diào)整證券上市條件，改革上市審核和復(fù)核體制 修改暫停上市條件 （ 1）明確證券交易所有權(quán)依據(jù)法定條件決定股票暫停上市交易； （ 2）對公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，達(dá)到了可能誤導(dǎo)投資者的程度； （ 3）增加了證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （二）調(diào)整證券上市條件，改革上市審核和復(fù)核體制 修改終止上市條件 （ 1）證券交易所決定終止股票上市交易； （ 2）公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載， “ 且拒絕糾正 ” ； （ 3）將公司最近三年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)未能消除，修改為 “ 在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利 ” ； （ 4）將 “ 公司決議解散、被行政主管部門依法責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn) ” 修改為 “ 公司解散或者被宣告破產(chǎn) ” ； （ 5）交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)主體的市場交易行為 完善禁止 “ 內(nèi)幕交易 ” 的有關(guān)規(guī)定 （ 1）擴(kuò)大了內(nèi)幕交易人員的范圍 （ 2）增設(shè)了內(nèi)幕交易的民事賠償責(zé)任 （ 3）增加內(nèi)幕交易的行政法律責(zé)任 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)主體的市場交易行為 完善禁止 “ 市場操縱 ” 的有關(guān)規(guī)定（第 77條） （ 1）總結(jié)對市場操縱查處的經(jīng)驗，擴(kuò)大市場操縱的范圍，增強(qiáng)相關(guān)條款的操作性。 （ 3）增加操縱市場的行政法律責(zé)任。 （ 3）規(guī)定了公司董事不執(zhí)行歸入權(quán)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任的規(guī)定。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)主體的市場交易行為 修訂了法人帳戶管理的規(guī)定 （ 1）將 “ 禁止法人以個人名義開立賬戶，買賣證券 ” 修改為 “ 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶 ” （第 80條）。（第 208條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)主體的市場交易行為 解除了國企炒股的法律限制（第 83條） 國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 ” S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進(jìn)一步完善信息披露制度，強(qiáng)化上市公司管理。 增設(shè)了對發(fā)行人、上市公司和其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人實施虛假陳述行為的行政法律責(zé)任。 修改并增設(shè)以下內(nèi)容為上市公司臨時披露事項（第 67條） （ 1）增加了臨時公告的具體披露要求。 （ 3）將 “ 公司的董事長，三分之一以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動 ” ，修改為 “ 公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理 ” 。 （ 5）增加了股東大會和董事會決議被宣告無效的內(nèi)容。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進(jìn)一步完善信息披露制度，強(qiáng)化上市公司管理。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進(jìn)一步完善信息披露制度，強(qiáng)化上市公司管理。 增
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