新《證券法》培訓(xùn)講義(文件)
【正文】 公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率 ” ； （ 3）將 “ 公司在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載 ” 更改為 “ 最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為 ” （ 4）將 “ 公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 ”更改為 “ 具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好 ” ； （ 5）增加了 “ 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu) ” ； （ 6）增加了 “ 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件 ” 。 建立預(yù)披露制度 。（第 188條） （ 2）新增欺詐發(fā)行的法律責(zé)任（第 189條）。 （ 1）發(fā)行核準(zhǔn)與上市交易審核分離； （ 2）授權(quán)交易所審核證券的上市、暫停交易 以及終止上市； （ 3）股票、可轉(zhuǎn)債的上市實(shí)行保薦制度。 （ 2）新增了市場(chǎng)操縱的民事賠償責(zé)任。 （ 4）規(guī)定短線交易的行政法律責(zé)任。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)主體的市場(chǎng)交易行為 增加并修改了相關(guān)當(dāng)事人法律責(zé)任的規(guī)定（行政處罰）（第 204條） 違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款。 （第 193條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進(jìn)一步完善信息披露制度，強(qiáng)化上市公司管理。 （ 4）增加了實(shí)際控制人控制公司的情況發(fā)生較大變化的內(nèi)容。 增設(shè)年度報(bào)告披露條款（第 66條） 新證券法要求公開披露 “ 公司的實(shí)際控制人 ” 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進(jìn)一步完善信息披露制度，強(qiáng)化上市公司管理。 （ 第 8 88條 ） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）適應(yīng)實(shí)踐需要，完善上市公司收購(gòu)的規(guī)定 明確界定持股達(dá)到 30％ 時(shí)的全面要約收購(gòu)義務(wù)是對(duì)所有股東 ， 而不是所有股份 。 在上市公司收購(gòu)中 ， 收購(gòu)人 持有的 被收購(gòu)的上市公司的股票 ， 在收購(gòu)行為完成后的 十二個(gè)月 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 。 （ 2） 股東代表訴訟的前置程序問(wèn)題 。 分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理（第 6條） 銀行資金入市（第 81條） 國(guó)企買賣股票（第 83條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）加強(qiáng)投資者保護(hù)，完善民事賠償責(zé)仸。 放寬 “ 股東強(qiáng)制出售權(quán) ” 的條件。（第 40條） 解除金融期貨限制。 證券交易所重新定位。（第 113條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （六）強(qiáng)化對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 加強(qiáng)行政審批。 增加證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施。（第 167條） 保證結(jié)算資金安全。 二 、 多層次資本市場(chǎng)建設(shè)將加快 ， 市場(chǎng)層次與體系將更為完善 三 、 證券市場(chǎng)交易結(jié)構(gòu)面臨轉(zhuǎn)型 ， 投資者構(gòu)成將發(fā)生重大變化 四 、 證券訴訟體制逐步健全 ， 其保護(hù)投資者權(quán)益的功能將逐步發(fā)揮 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 五 、 證券監(jiān)管權(quán)限與手段將得到有效運(yùn)用 ， 行政監(jiān)管的力度將進(jìn)一步加大 六 、 對(duì)證券公司的監(jiān)管日趨嚴(yán)格 ， 證券公司的經(jīng)營(yíng)管理將走向規(guī)范 七 、 新法市場(chǎng)化的立法價(jià)值取向 ， 將加速國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)與國(guó)際證券市場(chǎng)接軌 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 謝 謝！ S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 。 相關(guān)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)檢查； 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證； 詢問(wèn)當(dāng)事人 ； 查閱 、 復(fù)制財(cái)產(chǎn)權(quán)登記 、 通訊記錄等資料； 查閱 、 復(fù)制和封存交易記錄等資料； 凍結(jié) 、 查封銀行賬戶； 限制證券買賣； 市場(chǎng)禁入； 治安管理處罰 。 修改開戶制度。 加強(qiáng)對(duì)客戶保證金的監(jiān)管力度。 增設(shè)了證券公司的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。 加強(qiáng)證券交易所監(jiān)管權(quán)力。（第 36條） 解除對(duì) T+0交易的限制。 為多層次市場(chǎng)建設(shè)提供了法律依據(jù)。 明確對(duì)投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度。（第 2條） 股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券； 政府債券、證券投資基金份額；
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