新《證券法》培訓(xùn)講義-預(yù)覽頁
【正文】 要內(nèi)容 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 一、關(guān)于發(fā)行人、上市公司及其關(guān)聯(lián)人員的修改內(nèi)容 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （一）修改證券發(fā)行制度與條件，創(chuàng)設(shè)發(fā)行保薦與預(yù)披露制度，強化證券發(fā)行中的法律責(zé)仸。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （一）修改證券發(fā)行制度與條件，創(chuàng)設(shè)發(fā)行保薦與預(yù)披露制度，強化證券發(fā)行中的法律責(zé)仸。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （一）修改證券發(fā)行制度與條件，創(chuàng)設(shè)發(fā)行保薦與預(yù)披露制度，強化證券發(fā)行中的法律責(zé)仸。 （ 第 21條 ） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （一）修改證券發(fā)行制度與條件，創(chuàng)設(shè)發(fā)行保薦與預(yù)披露制度，強化證券發(fā)行中的法律責(zé)仸。 （ 3）新增擅自改變募集資金用途的法律責(zé)任（第 194條）。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （二）調(diào)整證券上市條件，改革上市審核和復(fù)核體制 明確規(guī)定了證券上市復(fù)核制度 對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核。 （ 3）增加操縱市場的行政法律責(zé)任。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）進一步規(guī)范相關(guān)主體的市場交易行為 修訂了法人帳戶管理的規(guī)定 （ 1）將 “ 禁止法人以個人名義開立賬戶，買賣證券 ” 修改為 “ 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶 ” （第 80條）。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 ” S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進一步完善信息披露制度，強化上市公司管理。 修改并增設(shè)以下內(nèi)容為上市公司臨時披露事項（第 67條） （ 1）增加了臨時公告的具體披露要求。 （ 5）增加了股東大會和董事會決議被宣告無效的內(nèi)容。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進一步完善信息披露制度，強化上市公司管理。 增加了交易所對信息披露的監(jiān)管范圍 證券交易所應(yīng)當(dāng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息。 （ 第 88條 ） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）適應(yīng)實踐需要，完善上市公司收購的規(guī)定 降低股東強制出售條件 （ 第 97條 ） 將 “ 股東強制出售權(quán) ” 的條件由原來的 “ 收購人持有股份總數(shù)的百分之九十以上 ” 放寬為 “ 被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件 ” 。 （ 第 98條 ） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）適應(yīng)實踐需要，完善上市公司收購的規(guī)定 授權(quán)證監(jiān)會制定收購具體辦法 規(guī)定 “ 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照本法的原則制定上市公司收購的具體辦法 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 二、其他主要的修改內(nèi)容 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （一）擴大證券法調(diào)整范圍。 建立證券投資者保護基金。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）完善證券交易制度，為市場發(fā)展創(chuàng)新預(yù)留了廣泛空間。（第 42條） 解除融資融券限制。（第 102條） 審核證券上市、暫停上市或終止上市。 取消分類管理模式。 加強行政監(jiān)管。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （七）建立貨銀對付制度，完善證券登記結(jié)算體系。（第 168條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （八）增加行政監(jiān)管權(quán)力，提高證券市場的監(jiān)
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