新證券法培訓講義-文庫吧在線文庫
【正文】 o c k E x c h a n g e （二）調整證券上市條件，改革上市審核和復核體制 修改終止上市條件 （ 1）證券交易所決定終止股票上市交易； （ 2）公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載， “ 且拒絕糾正 ” ； （ 3）將公司最近三年連續(xù)虧損，在限期內未能消除，修改為 “ 在其后一個年度內未能恢復盈利 ” ； （ 4）將 “ 公司決議解散、被行政主管部門依法責令關閉或者被宣告破產(chǎn) ” 修改為 “ 公司解散或者被宣告破產(chǎn) ” ； （ 5）交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）進一步規(guī)范相關主體的市場交易行為 完善禁止 “ 內幕交易 ” 的有關規(guī)定 （ 1）擴大了內幕交易人員的范圍 （ 2）增設了內幕交易的民事賠償責任 （ 3）增加內幕交易的行政法律責任 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）進一步規(guī)范相關主體的市場交易行為 完善禁止 “ 市場操縱 ” 的有關規(guī)定（第 77條） （ 1）總結對市場操縱查處的經(jīng)驗，擴大市場操縱的范圍，增強相關條款的操作性。（第 208條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）進一步規(guī)范相關主體的市場交易行為 解除了國企炒股的法律限制（第 83條） 國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定。 （ 3）將 “ 公司的董事長，三分之一以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動 ” ，修改為 “ 公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理 ” 。 增加了證監(jiān)會對信息披露的監(jiān)管范圍 國務院證券監(jiān)督管理機構對上市公司控股股東及其他信息披露義務人的行為進行監(jiān)督 ” 。 （ 第 96條 ） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）適應實踐需要，完善上市公司收購的規(guī)定 延長收購人在收購完成后不得轉讓股票的時間 ， 從 6個月延長為 12個月 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （二）“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理”呈現(xiàn)松動之勢，依法拓寬資金入市渠道。 （第 39條） 放寬對交易所交易限制。（第 115條） 明確交易即時行情的權屬。 建立強制資料保存制度。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 第四部分 《 證券法 》 修改對資本市場的影響 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 一 、 新法打開了資本市場的發(fā)展空間 ， 市場創(chuàng)新將迎來一個高潮 。（第 166條） 建立貨銀對付制度。 對證券公司高管增設了積極任職資格。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）明確證券交易所的自律組織地位，賦予更多市場監(jiān)管權限。 防止證券公司挪用客戶資金，侵犯投資者權益。 （ 第 230條 ） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （六）新增處罰條款，加強對發(fā)行人、上市公司及其關聯(lián)人員的約束 違反法律 、 行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定 ， 情節(jié)嚴重的 ，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （七）建立股東代表訴訟，完善股東訴訟機制 股東代表訴訟的概念 股東代表訴訟制度的構建涉及以下幾個重要問題： （ 1） 提起股東代表訴訟的主體資格問題 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）適應實踐需要，完善上市公司收購的規(guī)定 增加共同持有概念 ， 規(guī)定 “ 投資者持有或者通過協(xié)議 、 其他安排與他人共同持有 ” 上市公司股份達到一定比例 ， 都需履行相關義務 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進一步完善信息披露制度，強化上市公司管理。
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