新證券法培訓(xùn)講義(存儲版)
【正文】 h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）適應(yīng)實踐需要，完善上市公司收購的規(guī)定 增加收購方式 ， 除要約和協(xié)議收購?fù)?，增加 “ 其他合法的收購方式 ” （ 第 85條 ） 。 ” S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （六）新增處罰條款，加強對發(fā)行人、上市公司及其關(guān)聯(lián)人員的約束 拒絕 、 阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查 、 調(diào)查職權(quán)未使用暴力 、 威脅方法的 ， 依法給予治安管理處罰 。 明確對投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度。（第 36條） 解除對 T+0交易的限制。 增設(shè)了證券公司的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。 修改開戶制度。 二 、 多層次資本市場建設(shè)將加快 ， 市場層次與體系將更為完善 三 、 證券市場交易結(jié)構(gòu)面臨轉(zhuǎn)型 ， 投資者構(gòu)成將發(fā)生重大變化 四 、 證券訴訟體制逐步健全 ， 其保護投資者權(quán)益的功能將逐步發(fā)揮 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 五 、 證券監(jiān)管權(quán)限與手段將得到有效運用 ， 行政監(jiān)管的力度將進一步加大 六 、 對證券公司的監(jiān)管日趨嚴(yán)格 ， 證券公司的經(jīng)營管理將走向規(guī)范 七 、 新法市場化的立法價值取向 ， 將加速國內(nèi)證券市場與國際證券市場接軌 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 謝 謝！ S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 。 增加證券公司風(fēng)險處置措施。（第 113條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （六）強化對證券公司的監(jiān)管，防范市場風(fēng)險。（第 40條） 解除金融期貨限制。 分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理（第 6條） 銀行資金入市（第 81條） 國企買賣股票（第 83條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）加強投資者保護，完善民事賠償責(zé)仸。 在上市公司收購中 ， 收購人 持有的 被收購的上市公司的股票 ， 在收購行為完成后的 十二個月 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進一步完善信息披露制度，強化上市公司管理。 （ 4）增加了實際控制人控制公司的情況發(fā)生較大變化的內(nèi)容。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）進一步規(guī)范相關(guān)主體的市場交易行為 增加并修改了相關(guān)當(dāng)事人法律責(zé)任的規(guī)定（行政處罰）（第 204條） 違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款。 （ 2）新增了市場操縱的民事賠償責(zé)任。（第 188條） （ 2）新增欺詐發(fā)行的法律責(zé)任（第 189條）。 （ 1）刪除 “ 前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 ” ， （ 2）刪除 “ 公司預(yù)期利潤率可達同期銀行存款利率 ” ； （ 3）將 “ 公司在最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載 ” 更改為 “ 最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為 ” （ 4）將 “ 公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 ”更改為 “ 具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好 ” ； （ 5）增加了 “ 具備健全且運行良好的組織機構(gòu) ” ； （ 6）增加了 “ 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件 ” 。 五、統(tǒng)一協(xié)調(diào)兩法修改，對兩法調(diào)整的法律邊界進行清晰界定，完善了證券法律體系 。 四、結(jié)合我國證券市場特色，充分吸收國外證券市場的發(fā)展經(jīng)驗 。 調(diào)整了公司發(fā)行新股的條件（第 13條）。 增加了相關(guān)當(dāng)事人在發(fā)行過程中的法律責(zé)任 （ 1）新增了不符合法定條件或法定程序發(fā)行證券的法律責(zé)任。（第 54條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （二）調(diào)整證券上市條件，改革上市審核和復(fù)核體制 修改暫停上市條件 （ 1）明確證券交易所有權(quán)依據(jù)法定條件決定股票暫停上市交易； （ 2）對公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，達到了可能誤導(dǎo)投資者的程度； （ 3）增加了證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形 S h e n z h e n S t
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