新證券法培訓講義-免費閱讀
【正文】 （第 168條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （八）增加行政監(jiān)管權力，提高證券市場的監(jiān)管力度。 加強行政監(jiān)管。（第 102條） 審核證券上市、暫停上市或終止上市。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）完善證券交易制度，為市場發(fā)展創(chuàng)新預留了廣泛空間。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 二、其他主要的修改內(nèi)容 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （一）擴大證券法調(diào)整范圍。 （ 第 88條 ） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）適應實踐需要，完善上市公司收購的規(guī)定 降低股東強制出售條件 （ 第 97條 ） 將 “ 股東強制出售權 ” 的條件由原來的 “ 收購人持有股份總數(shù)的百分之九十以上 ” 放寬為 “ 被收購公司股權分布不符合上市條件 ” 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進一步完善信息披露制度，強化上市公司管理。 修改并增設以下內(nèi)容為上市公司臨時披露事項（第 67條） （ 1）增加了臨時公告的具體披露要求。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）進一步規(guī)范相關主體的市場交易行為 修訂了法人帳戶管理的規(guī)定 （ 1）將 “ 禁止法人以個人名義開立賬戶，買賣證券 ” 修改為 “ 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶 ” （第 80條）。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （二）調(diào)整證券上市條件，改革上市審核和復核體制 明確規(guī)定了證券上市復核制度 對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構(gòu)申請復核。 （ 第 21條 ） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （一）修改證券發(fā)行制度與條件，創(chuàng)設發(fā)行保薦與預披露制度，強化證券發(fā)行中的法律責仸。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （一）修改證券發(fā)行制度與條件，創(chuàng)設發(fā)行保薦與預披露制度，強化證券發(fā)行中的法律責仸。 二、提高上市公司質(zhì)量，強化證券公司制度建設，防范證券市場風險。 首次對公開發(fā)行進行界定： （第 10條） ? 向不特定對象發(fā)行證券； ?累計向超過二百人的特定對象發(fā)行證券； ?法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 增加募集資金使用對發(fā)行新股和債券的限制 ， 鼓勵公司按照說明書的規(guī)定使用募集資金 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （二）調(diào)整證券上市條件，改革上市審核和復核體制 調(diào)整了公司上市條件 （ 1）刪除 “ 開業(yè) 3年以上且最近 3年連續(xù)盈利 ” 硬性規(guī)定； （ 2）刪除 “ 千人千股 ” 的要求； （ 3）申請上市的公司股本總額從五千萬元降至人民幣三千萬元； （ 4）公司股本總額超過人民幣 4億元的，其向社會公開發(fā)行股份的比例從 15%降至 10%以上； （ 5）增加了 “ 證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 ” ，刪除了 “ 國務院規(guī)定的其他條件 ” 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）進一步規(guī)范相關主體的市場交易行為 加強對短線交易主體及其交易行為的規(guī)制（第 199條） （ 1）擴大了規(guī)制主體的范圍 （ 2）創(chuàng)設股東代表訴訟請求權。 對不同的主體適用不同的歸責原則（第 69條） （ 1）無過錯責任原則 （ 2）過錯推定責任 （ 3）過錯責任原則 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進一步完善信息披露制度，強化上市公司管理。 （ 6）增加了公司涉嫌犯罪被司法機關立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施的內(nèi)容。 S
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