新證券法培訓(xùn)講義(完整版)
【正文】 增設(shè)了對(duì)發(fā)行人、上市公司和其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人實(shí)施虛假陳述行為的行政法律責(zé)任。 （ 3）規(guī)定了公司董事不執(zhí)行歸入權(quán)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任的規(guī)定。（第 50條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （二）調(diào)整證券上市條件，改革上市審核和復(fù)核體制 修改上市審核制度，將發(fā)行上市兩個(gè)審核過程分離。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （一）修改證券發(fā)行制度與條件，創(chuàng)設(shè)發(fā)行保薦與預(yù)披露制度，強(qiáng)化證券發(fā)行中的法律責(zé)仸。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （一）修改證券發(fā)行制度與條件，創(chuàng)設(shè)發(fā)行保薦與預(yù)披露制度，強(qiáng)化證券發(fā)行中的法律責(zé)仸。新 《 證券法 》 培訓(xùn)講義 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 主要內(nèi)容 一、 《 證券法 》 修改的基本背景 二、 《 證券法 》 修改的主要特點(diǎn) 三、 《 證券法 》 修改的主要內(nèi)容 四、 《 證券法 》 修改對(duì)資本市場的影響 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 第一部分 《 證券法 》 修改的基本背景 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 兩大關(guān)鍵詞 ? 規(guī) 范 ? 發(fā) 展 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 三次審議 第一次： 2022年 4月 24日 第二次： 2022年 8月 23日 第三次： 2022年 10月 27日 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 四個(gè)不相匹配 老 《 證券法 》 與我國資本市場的地位和應(yīng)發(fā)揮的作用不相匹配 老 《 證券法 》 與我國加入 WTO以及進(jìn)一步對(duì)外開放深化的形勢要求不相匹配 老 《 證券法 》 與我國資本市場發(fā)展和創(chuàng)新的要求不相匹配 老 《 證券法 》 與當(dāng)前的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)、金融環(huán)境的要求不相匹配 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 五大焦點(diǎn)問題 一、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理 二、現(xiàn)貨交易 三、融資融券 四、國企炒股 五、銀行資金入市 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 六大方面 調(diào)整對(duì)象 發(fā)行人和上市公司質(zhì)量 證券公司綜合治理 投資者保護(hù) 發(fā)行、交易、登記結(jié)算和監(jiān)管制度 法律責(zé)任和訴訟機(jī)制 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 第二部分 《 證券法 》 修改的主要特點(diǎn) S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 《 證券法 》 修改的主要特點(diǎn) 一、放松管制，鼓勵(lì)創(chuàng)新，大力發(fā)展證券市場 。 公開發(fā)行證券統(tǒng)一實(shí)行核準(zhǔn)制，將過去公司債券的審批制改為核準(zhǔn)制。 建立預(yù)披露制度 。 （ 1）發(fā)行核準(zhǔn)與上市交易審核分離； （ 2）授權(quán)交易所審核證券的上市、暫停交易 以及終止上市； （ 3）股票、可轉(zhuǎn)債的上市實(shí)行保薦制度。 （ 4）規(guī)定短線交易的行政法律責(zé)任。 （第 193條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進(jìn)一步完善信息披露制度，強(qiáng)化上市公司管理。 增設(shè)年度報(bào)告披露條款（第 66條） 新證券法要求公開披露 “ 公司的實(shí)際控制人 ” 。 （ 第 8 88條 ） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）適應(yīng)實(shí)踐需要，完善上市公司收購的規(guī)定 明確界定持股達(dá)到 30％ 時(shí)的全面要約收購義務(wù)是對(duì)所有股東 ， 而不是所有股份 。 （ 2） 股東代表訴訟的前置程序
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