【正文】 嚴(yán)格執(zhí)行《行政處罰法》、《 人口計(jì)生 機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》 ； 4． 強(qiáng)化政務(wù)公開，全方位接受社會(huì)監(jiān)督 ； 5． 強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 風(fēng)險(xiǎn)②： 未獲得執(zhí)法資格的人員進(jìn)行案件調(diào)查。 風(fēng)險(xiǎn)④： 未履行告知義務(wù)而作出行政處罰決定。 風(fēng)險(xiǎn)⑥： 收繳罰沒款或者沒收物資，不出具有效票據(jù)。 防范措施： 1．嚴(yán)格執(zhí)行《行政處罰法》 、《人口計(jì)生行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》； 2． 加強(qiáng)執(zhí)法人員法律法規(guī)教育， 增 強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) ； 3． 強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 風(fēng)險(xiǎn)②： 實(shí)施行政強(qiáng)制措施時(shí)，未開具有效票據(jù)或者物品清單；實(shí)施行政強(qiáng)制措施時(shí)，未將相關(guān)文書送達(dá)當(dāng)事人或者當(dāng)事人未在相關(guān)文書上簽名確認(rèn)。 防范措施： 1． 嚴(yán)格執(zhí)行《行政處罰法》、《 人口計(jì)生 行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》 ； 2． 加強(qiáng)執(zhí)法人員法律法規(guī)教育，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) ； 3． 強(qiáng)化效能督察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 依據(jù)法律、行政法規(guī)，可以扣留、查封的，決定扣留或者查封。 17 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 實(shí)行先行登記保存證據(jù)時(shí)，未開具有效票據(jù)或者物品清單。 防范措施： 1． 嚴(yán)格執(zhí)行《行政處罰法》、《 人口計(jì)生 行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī) 定》； 2． 加強(qiáng)執(zhí)法人員法律法規(guī)教育，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) ； 3． 強(qiáng)化效能督察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 風(fēng)險(xiǎn)② ： 聽證主持人或參加人員資格不符有關(guān)規(guī)定。 當(dāng)事人要求舉行聽證 受 理 確定聽證主持人 舉行聽證 通知當(dāng)?shù)芈犠C的時(shí)間、地點(diǎn) 通知案件調(diào)查人員聽證的時(shí)間、地點(diǎn) 聽證主持人寫出聽證報(bào)告 聽證報(bào)告聽證筆錄報(bào)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人 案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)以及行政處罰建議。 第三人及其委托代理人進(jìn)行陳述。 聽證參加人審核聽證筆錄。 風(fēng)險(xiǎn)⑤： 聽證結(jié)束后不將結(jié)果上報(bào)負(fù)責(zé)人并將陳述申辯情況記入處罰決定審批表，導(dǎo)致部分新案件事實(shí)未予考慮接受、重新調(diào)查，從而造成案件處理與實(shí)際情況不符。 20 （七）行政處罰案件核審工作流程圖 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 遺失材料、不據(jù)實(shí)登記、私自篡改案件證據(jù)，從而造成案件材料與實(shí)際查處情況不符。 風(fēng)險(xiǎn)③： 不能及時(shí)退卷或退回材料不齊全，造成案件無法及時(shí)結(jié)案。 22 （八）行政復(fù)議工作流程圖 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 當(dāng)事人申請(qǐng)復(fù)議 經(jīng)審查后如符合規(guī)定予以受理 審 理 復(fù) 議 決 定 口頭申請(qǐng) 書面申請(qǐng) 經(jīng)審查后不符合法定受理?xiàng)l件的，告知申請(qǐng)人 被申請(qǐng)人收到申請(qǐng)書副本及行政復(fù) 議答復(fù)通知書之日起 10 日內(nèi)提出書面答復(fù)，并提交相關(guān)證據(jù)材料 復(fù)議機(jī)構(gòu)對(duì)提交的材料進(jìn)行審查 復(fù)議審理期間出現(xiàn)《條例》第四十二條情形 經(jīng)復(fù)議機(jī)關(guān)審查同意后復(fù)議終止 維 持 限期履行 變 更 撤 銷 確認(rèn)該具體行政行為違法 可作出賠償內(nèi)容的決定或責(zé)令重新作出具體行政行為 23 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 不按法律法規(guī)受理或不受理復(fù)議申請(qǐng)。 風(fēng) 險(xiǎn)③： 未在規(guī)定 時(shí)間內(nèi)要求被申請(qǐng)人提交相關(guān)證據(jù)材料。 風(fēng)險(xiǎn)⑤： 不 能公平公正的作出復(fù)議決定。 24 資興市 人口計(jì)生委計(jì)劃統(tǒng)計(jì)科 一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系 （ 1）組織實(shí)施人口和計(jì)劃生育抽樣調(diào)查和專題調(diào)查，監(jiān)督和檢查全市人口和計(jì)劃生育統(tǒng)計(jì)工作，對(duì)全市人口和計(jì)劃生育目標(biāo)管理責(zé)任制執(zhí)行情況進(jìn)行檢查 考核及評(píng)估。 （ 3）負(fù)責(zé)市全市人口計(jì)生統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)的上報(bào)與公布。 計(jì)劃統(tǒng)計(jì)科實(shí)行科長負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，科長主持全面工作，對(duì)本科工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按崗位分工，承擔(dān)各自工作職責(zé)。根據(jù)考核方案，市人口計(jì)生委制定抽樣調(diào)查方案和設(shè)計(jì)調(diào)查表格，并 組織隊(duì)伍對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)進(jìn)行抽樣調(diào)查。考核結(jié)果經(jīng)市人口計(jì)生領(lǐng)導(dǎo)小組審核，并報(bào)市 委 常委會(huì)通過，按市委、市政府相關(guān)文件實(shí)行獎(jiǎng)懲。 風(fēng)險(xiǎn)②： 考核評(píng)估方 案不夠完善，沒有考慮全面、科學(xué)。如：調(diào)查過程中樣本點(diǎn)信息提前泄露；調(diào)查過程中調(diào)查員存在違法違紀(jì)行為或不作為行為；被查單位存在不配合調(diào)查或干擾阻礙調(diào)查的行為；抽樣調(diào)查中抽到的樣本點(diǎn)村不具備代表性；舉報(bào)調(diào)查存在故意誣陷、捏造事實(shí)；民主測(cè)評(píng)中被測(cè)評(píng)人故意拉攏測(cè)評(píng)人，測(cè)評(píng)人故意偏袒測(cè)評(píng)單位等。 風(fēng)險(xiǎn)⑤： 再次審核有可能誤審或仍未發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤。 防范措施： 方案 ，使考核 方案 更加全面、科學(xué)。 完善保密機(jī)制，增加抽樣調(diào)查和考評(píng)工作的保密性，執(zhí)行二次收手機(jī)制度，建立調(diào)查資料封存和雙簽名制等。 （二） 資興市 計(jì)劃生育一票否決實(shí) 施程序 、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)及防范措施 ： 實(shí)行屬地管理的原則，發(fā)現(xiàn)一例“一票否決”對(duì)象，由屬地人口計(jì)生部門及時(shí)提出否決意見，并報(bào)上級(jí)人口計(jì)生部門備案，由相關(guān)部門、單位執(zhí)行。由市級(jí)負(fù)責(zé)審查的，先由鄉(xiāng)鎮(zhèn)計(jì)生辦 對(duì)個(gè)案進(jìn)行初審，再由市人口計(jì)生委實(shí)行再審查。 28 人口和計(jì)劃生育 “一票否決 ”程序流程 圖 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn) ③ 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn) ⑤ 權(quán)利運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 無故不對(duì)應(yīng)審核對(duì)象進(jìn)行計(jì)劃生育“一票否決”審核。 風(fēng)險(xiǎn)③： 對(duì)符合 “ 一票否決 ” 的對(duì)象沒有提 出 否決意見；對(duì)不符合 “ 一票否決 ” 的對(duì)象提出錯(cuò)誤審查意見。 風(fēng)險(xiǎn)⑤： 下級(jí)人口計(jì)生部門沒有對(duì)個(gè)案進(jìn)行審核，上級(jí)人口計(jì)生部門無法集中審核。 ，嚴(yán)格責(zé)任追究。 （ 三 ） 計(jì)劃生育統(tǒng)計(jì)調(diào)查審批程序、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)及防范措施 （ 1）審批對(duì)象：市級(jí)計(jì)劃生育系統(tǒng)的各單位與社會(huì)其他部門、機(jī)構(gòu)（不含國外、境外的機(jī)構(gòu)和個(gè)人）合作進(jìn)行有關(guān)計(jì)劃生育的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，必須經(jīng)市人口計(jì)生委計(jì)劃統(tǒng)計(jì)科審批；本市范圍內(nèi)計(jì)劃生育系統(tǒng)以外的單位和個(gè)人進(jìn)行涉及計(jì)劃生育情況和計(jì)劃生育工作的調(diào)查， 必須經(jīng)市人口計(jì)生委計(jì)劃統(tǒng)計(jì)科審批。 （ 3）審批程序 申請(qǐng)：要求在我市范圍內(nèi)進(jìn)行計(jì)劃生育統(tǒng)計(jì)調(diào)查的機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)向市人口計(jì)生委計(jì)劃統(tǒng)計(jì)科提出申請(qǐng)。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交以下證明材料：《計(jì)劃生育統(tǒng)計(jì)調(diào)查申報(bào)表》；調(diào)查方案，包括調(diào)查名稱、調(diào)查機(jī)構(gòu)、調(diào)查目的、調(diào)查范圍、調(diào)查對(duì)象、調(diào)查方式、調(diào)查方法、調(diào)查時(shí)間、調(diào) 查的主要內(nèi)容、資料上報(bào)時(shí)間和份數(shù)，調(diào)查結(jié)果的公布時(shí)間和公布方式等，以及調(diào)查需要經(jīng)費(fèi)預(yù)算及其來源；調(diào)查表及調(diào)查問卷，即統(tǒng)計(jì)調(diào)查的具體內(nèi)容；填表說明，即調(diào)查表、調(diào)查問卷中各項(xiàng)指標(biāo)的解釋、邏輯關(guān)系、計(jì)算方法及相關(guān)的技術(shù)問題。 受理：市人口計(jì)生委計(jì)劃統(tǒng)計(jì)科按照《中華人民共和國行政許可法》第三十二條作出處理。 審查：市人口計(jì)生委計(jì)劃統(tǒng)計(jì)科負(fù)責(zé)人，按照許可條件對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行適法性和真實(shí)性審查，對(duì)符合許可條件 的，提出書面審查意見，報(bào)委分管領(lǐng)導(dǎo)決定。 31 決定：市人口計(jì)生委分管領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)審查意見，對(duì)符合法定條件和標(biāo)準(zhǔn)的，提出予以許可意見，作出行政許可決定；根據(jù)審查意見，對(duì)不符合法定條件和標(biāo)準(zhǔn)的，作出不予許可的決定。 下達(dá)文書與告知：市人口計(jì)生委計(jì)劃統(tǒng)計(jì)科制作下達(dá)許可文書，通知申請(qǐng)人及時(shí)領(lǐng)取。工作時(shí)限： 3 個(gè) 工作日。 財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理科 實(shí)行科長負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，科長主持全面工作，并對(duì)科內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別 承擔(dān)各自的工作職責(zé)。 資金規(guī)格 中央、省、郴州 市 、 資興市 下達(dá)的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額 財(cái)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審核 35 權(quán)力運(yùn)行 風(fēng)險(xiǎn) 表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn) ① ： 研究用款計(jì)劃時(shí)對(duì)所分管業(yè)務(wù)工作偏重。 風(fēng)險(xiǎn)③ ： 價(jià)格高于會(huì)議標(biāo)準(zhǔn) 。 風(fēng)險(xiǎn)⑤ ： 不采取公開招標(biāo)方式，暗箱操作。 風(fēng)險(xiǎn) ⑦ ： 擬定分配方案未嚴(yán)格遵循公平、權(quán)責(zé)對(duì)等原則。 主要 領(lǐng)導(dǎo)審定 將擬分配方案報(bào)市財(cái)政局 市財(cái)政局對(duì)分配方案進(jìn)行審核 審核 通過 市財(cái)政局下達(dá)經(jīng)費(fèi)指標(biāo) 告知基層單位經(jīng)費(fèi)下?lián)芮闆r 36 及時(shí)修訂財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)運(yùn)行。 加強(qiáng)法律法規(guī)教育，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí) 和 風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 37 資興市 人口計(jì)生委科技科 一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任 體系 組織實(shí)施全市人口和計(jì)劃生育科學(xué)研究規(guī)劃；負(fù)責(zé)計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)管理和監(jiān)督；擬定計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)、出生缺陷一級(jí)預(yù)防、藥具和避孕節(jié)育技術(shù)推廣使用的規(guī)章制度；對(duì)計(jì)劃生育技術(shù)、出生缺陷一級(jí)預(yù)防 、藥具發(fā)放進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督；圍繞生育、節(jié)育、不育擬定生殖保健服務(wù) 規(guī)劃與規(guī)范；承辦全市《計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》、《計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)人員合格證》的行政審批事項(xiàng)；組織全市計(jì)劃生育手術(shù)并發(fā)癥、病殘兒童的醫(yī)學(xué)鑒定工作；配合衛(wèi)生部門做好優(yōu)生優(yōu)育和艾滋病預(yù)防等提高出生人口素質(zhì)工作。 （一）《計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》審批工作流程圖 風(fēng)附① 風(fēng)險(xiǎn) ② 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn) ④ 風(fēng)險(xiǎn) ⑤ 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 無故不受理資料 。 風(fēng)險(xiǎn)③： 實(shí)地考查考核項(xiàng) 目不嚴(yán)格 。 承辦部門受理申請(qǐng)單位上報(bào)材料 承辦人審核 抽取相關(guān)專家到申報(bào)單位實(shí) 地考查核實(shí) 并形成評(píng)審意見 報(bào)股 長簽批 承辦人在 10 個(gè)工作日內(nèi)負(fù)責(zé)將《計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》送達(dá)申報(bào)單位 本制度文本和申請(qǐng)書示范文本在市人口計(jì)生網(wǎng)上公示 7 個(gè)工作日 不符合條件退回 申報(bào)材料不符合要求，可繼續(xù)補(bǔ)正， 5 個(gè)工作日內(nèi)重新上報(bào) 39 風(fēng)險(xiǎn)⑤： 沒有按照規(guī)定的時(shí)限發(fā)證。 40 （二） 《計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)人員合格證》審批工作流程圖 風(fēng)險(xiǎn) ① 風(fēng)險(xiǎn) ② 風(fēng)險(xiǎn) ③ 風(fēng)險(xiǎn) ④ 風(fēng)險(xiǎn) ⑤ 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 無故不受理資料 。 風(fēng)險(xiǎn)③： 對(duì) 申請(qǐng)辦理《合格證》人員沒有按要求進(jìn)行理論測(cè)試 。 風(fēng)險(xiǎn)⑤： 沒有按照規(guī)定的時(shí)限發(fā)證。 （三） 計(jì)劃生育病殘兒童醫(yī)學(xué)鑒定工作流程圖 風(fēng)險(xiǎn) ① 風(fēng)險(xiǎn) ② 風(fēng)險(xiǎn) ③ 風(fēng)險(xiǎn) ④ 受理上報(bào)材料 審核 郴州 市級(jí)中級(jí)鑒定 郴州 市人口計(jì)生委委務(wù)會(huì)審定 抽取 35 名相關(guān)專家終審鑒定，專家組按照《節(jié)育并發(fā)癥鑒定辦法》規(guī)定簽署鑒定結(jié)論 組長簽字蓋章 補(bǔ)充材料，重新上報(bào) 不符合條件退回 不符合條件退回 資興市級(jí)初 級(jí)鑒定 郴州 市級(jí)人口計(jì) 生行政部門將鑒定結(jié)論《病殘兒童醫(yī)學(xué)鑒定書》于 5 個(gè)工作日內(nèi)通知資興市人口計(jì)生行政部門，資興市 人口計(jì)生行政部門于 5 個(gè)工作日內(nèi)告知當(dāng)事人所在單位及當(dāng)事人或其家屬 42 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 無故不受理病歷資料 。 風(fēng)險(xiǎn)③： 在病殘兒童醫(yī)學(xué)鑒定過程中，醫(yī)技人 員沒有按照《病殘兒童醫(yī)學(xué)管理辦法》進(jìn)行鑒定，監(jiān)用權(quán)利、謀取不正當(dāng)利益。 43 資興市 人口計(jì)生委政工科 一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系 負(fù)責(zé)本 系統(tǒng)編制、人員、工資、晉級(jí)、職稱的管理， 對(duì)工作表現(xiàn)突出、工作業(yè)績顯著或者有突出事跡的公務(wù)員以及本系統(tǒng)工作人員或者單位，給予一定的榮譽(yù)或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，以示鼓勵(lì)的制度。 二、主要工作流程、 運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)及 防范 措施 （一）獎(jiǎng)勵(lì)工作審批流程、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。 44 風(fēng)險(xiǎn) ① 風(fēng)險(xiǎn) ② 風(fēng)險(xiǎn) ③ （或評(píng)委評(píng)議） （分管領(lǐng)導(dǎo)審核） 8. 公布獎(jiǎng)勵(lì)決定（表彰大會(huì)） 45 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn) 表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn) ① ： 擬定獎(jiǎng)勵(lì)種類不準(zhǔn)確，審核把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致獎(jiǎng)勵(lì)種類與文件規(guī)