【正文】 格責(zé)任追究。 防范措施： 強(qiáng)化學(xué)習(xí)教育，提高行政執(zhí)法能力； 強(qiáng)化監(jiān)督檢查，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)； 強(qiáng)化政務(wù)公開(kāi)，全方位接受社會(huì)監(jiān)督； 強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 風(fēng)險(xiǎn) ② ： 收集整理出國(guó)（境）人員資料時(shí)，故意隱瞞實(shí)情，或不按程序規(guī)定辦理報(bào)批手續(xù)。 確定獎(jiǎng)勵(lì)種類(lèi) —— 下達(dá)獎(jiǎng)勵(lì)通知 —— 各級(jí)推薦（從被獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象所在單位開(kāi)始，進(jìn)行層層遴選推薦） —— 人事審核，由人事部門(mén) 先對(duì)事跡材料、條件等進(jìn)行初審，然后送呈分管領(lǐng)導(dǎo)審核 —— 黨組討論（如果是本系統(tǒng)綜合獎(jiǎng)勵(lì)，委黨組會(huì)議通過(guò)后，要由相關(guān)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)組成評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審?fù)ㄟ^(guò) —— 公示（一般公示的時(shí)間為 1 個(gè)星期） —— 公布獎(jiǎng)勵(lì)決定（表彰大會(huì)）—— 撤銷(xiāo)獎(jiǎng)勵(lì)。 防范措施： 1．強(qiáng)化教育，增強(qiáng)工作人員的責(zé)任意識(shí) ， 對(duì)無(wú)故不受理、人口計(jì)生行政部門(mén)受理上報(bào)材料 承辦人審查材料 對(duì)申請(qǐng)人員進(jìn)行理論知識(shí)測(cè)試 材料不符合要求 ,可繼續(xù)補(bǔ)正，重新上報(bào) 不符合條件退回 制發(fā)《合格證》 ,并送達(dá)申報(bào)單位 對(duì)發(fā)《合格證》人員名單在市人口網(wǎng)站公開(kāi)公示 7 個(gè)工作日 審 批 41 不審批、拖延發(fā)證時(shí)間等行為的要嚴(yán)肅處理； 2. 強(qiáng) 化依法依規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格按《計(jì) 劃生育技術(shù)服務(wù)管理?xiàng)l例》、《計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》、《計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)管理辦法》的規(guī)定核定服務(wù)項(xiàng)目，嚴(yán)格責(zé)任追究； 3. 增 強(qiáng)醫(yī)技人員的法律意識(shí)，認(rèn)真進(jìn)行理論知識(shí)的現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試，實(shí)行效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 風(fēng)險(xiǎn)④： 不按有關(guān)規(guī)定審批 。 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。 風(fēng)險(xiǎn)②： 虛開(kāi)原始票據(jù) 。決定時(shí)限： 6 個(gè) 工作日。申請(qǐng)可以通過(guò)信函、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出。 風(fēng)險(xiǎn)④： 故意不上報(bào)上級(jí)人口計(jì)生部門(mén)備案。 ，提高考評(píng)的嚴(yán)肅性和透明度 ，每個(gè)調(diào)查小組派駐紀(jì)律監(jiān)督員，紀(jì)檢監(jiān)察參與所有資料審 27 核、處理過(guò)程，將“五當(dāng)” （當(dāng)時(shí)發(fā)卡、當(dāng)場(chǎng)說(shuō)明、當(dāng)面點(diǎn)清、當(dāng)天退清、當(dāng)晚報(bào)告）做法制度化，建設(shè)優(yōu)秀調(diào)查 員 庫(kù)，淘汰不合格調(diào)查員等。 風(fēng)險(xiǎn)③： 存在以下現(xiàn)象，影響調(diào)查質(zhì)量。 （ 4） 負(fù)責(zé)全市人口計(jì)劃的制定 ， 生育證的發(fā)放。 風(fēng)險(xiǎn)②： 經(jīng)審查后，發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)屬于其他行政復(fù)議機(jī)關(guān)受理的申請(qǐng)不按規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)送或未告知申請(qǐng)人。 19 風(fēng)險(xiǎn)④： 聽(tīng)證不按規(guī)定程序執(zhí)行。 18 （六）行政處罰聽(tīng)證工作流程圖 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 不允許當(dāng)事人提出口頭聽(tīng)證申請(qǐng)；不按法律規(guī)定受理或不受理聽(tīng)證申請(qǐng)。 風(fēng)險(xiǎn)③： 對(duì)于依據(jù) 《中華人民共和國(guó)人口與計(jì)劃 生育法》、《 湖南省人口與計(jì)劃生育條例 》 等法律法規(guī) 采取的強(qiáng)制措施，超期查封、扣押；對(duì)依法解除強(qiáng)制措施的財(cái)務(wù)，未按規(guī)定退還發(fā)現(xiàn)需采取強(qiáng)制措施的違法嫌疑 建議采取強(qiáng)制措施 報(bào)請(qǐng)委領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) 制作下達(dá)強(qiáng)制措施文書(shū) 依法采取強(qiáng)制措施 經(jīng)查明與違法行為無(wú)關(guān)或無(wú)需采取強(qiáng)制措施的應(yīng)當(dāng)解除 依法予以沒(méi)收 16 當(dāng)事人。 風(fēng)險(xiǎn)③： 未經(jīng)法定 程序，對(duì)不符合法定條件的當(dāng)事人擅自作出減免處罰決定；已作出行政處罰決定的案件，涉嫌犯罪的，未依照相關(guān)規(guī)定及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。 風(fēng)險(xiǎn)⑥： 借案件打擊報(bào)復(fù)被調(diào)查人員或索取財(cái)物，存在不正之風(fēng)。 9 （一）案件檢查工作流程圖 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 風(fēng)險(xiǎn)⑥ 風(fēng)險(xiǎn)⑦ 風(fēng)險(xiǎn)⑧ 風(fēng)險(xiǎn)⑨ 受理：按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違反人口計(jì)生法律法規(guī)案件的線(xiàn)索材料進(jìn)行分析，決定是否受理 初步核實(shí)：對(duì)受理的案件線(xiàn)索材料進(jìn)行初步的調(diào)查了解 立案：對(duì)案件線(xiàn)索材料進(jìn)行初步核實(shí)后，對(duì)事實(shí)清楚、 證 據(jù)確鑿確的案件，按照規(guī)定的程序做出立案檢查的決定 調(diào)查核實(shí)：案件調(diào)查人員通過(guò)合法的手段，查明案件的事實(shí)真相，取得確鑿證據(jù) 認(rèn)定事實(shí)：調(diào)查人員運(yùn)用收集到的并經(jīng)核實(shí)的證據(jù)來(lái)分析認(rèn)定案件的真實(shí)情況 與案件當(dāng)事人見(jiàn)面：辦案人員持經(jīng)過(guò)調(diào)查 核實(shí)認(rèn)定的事實(shí)材料與涉案當(dāng)事人見(jiàn)面，并認(rèn)真聽(tīng)取其意見(jiàn)和申辯 提出定性處理意見(jiàn)：按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)案件的性質(zhì)和處理提出具體意見(jiàn) 撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告：綜合反映所調(diào)查案件的全面情況，說(shuō)明案件真實(shí)真相，提出定性處理意見(jiàn)案件受理：紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)組織人員對(duì)需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的責(zé)任人進(jìn)行審理，以保證案件得到正確的處理。 10 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 無(wú)故不受理投訴和舉報(bào)。 11 （二）行政處罰簡(jiǎn)易程序工 作流程圖 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 不具 備行政 執(zhí)法資格的人員作出的行政處罰決定； 簡(jiǎn) 化行政執(zhí)法程序， 辦案人員少于 2 名；沒(méi)有出示行政執(zhí)法證件 實(shí)施 調(diào)查取證 行為 。 風(fēng)險(xiǎn)⑥： 收繳罰沒(méi)款或者沒(méi)收物資，不出具有效票據(jù)。 依據(jù)法律、行政法規(guī)，可以扣留、查封的，決定扣留或者查封。 當(dāng)事人要求舉行聽(tīng)證 受 理 確定聽(tīng)證主持人 舉行聽(tīng)證 通知當(dāng)?shù)芈?tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn) 通知案件調(diào)查人員聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn) 聽(tīng)證主持人寫(xiě)出聽(tīng)證報(bào)告 聽(tīng)證報(bào)告聽(tīng)證筆錄報(bào)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人 案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)以及行政處罰建議。 20 （七）行政處罰案件核審工作流程圖 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 遺失材料、不據(jù)實(shí)登記、私自篡改案件證據(jù)，從而造成案件材料與實(shí)際查處情況不符。 風(fēng)險(xiǎn)⑤： 不 能公平公正的作出復(fù)議決定。根據(jù)考核方案，市人口計(jì)生委制定抽樣調(diào)查方案和設(shè)計(jì)調(diào)查表格，并 組織隊(duì)伍對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)進(jìn)行抽樣調(diào)查。 風(fēng)險(xiǎn)⑤： 再次審核有可能誤審或仍未發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤。由市級(jí)負(fù)責(zé)審查的，先由鄉(xiāng)鎮(zhèn)計(jì)生辦 對(duì)個(gè)案進(jìn)行初審，再由市人口計(jì)生委實(shí)行再審查。 ，嚴(yán)格責(zé)任追究。 受理：市人口計(jì)生委計(jì)劃統(tǒng)計(jì)科按照《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十二條作出處理。工作時(shí)限： 3 個(gè) 工作日。 風(fēng)險(xiǎn)⑤ ： 不采取公開(kāi)招標(biāo)方式，暗箱操作。 37 資興市 人口計(jì)生委科技科 一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任 體系 組織實(shí)施全市人口和計(jì)劃生育科學(xué)研究規(guī)劃；負(fù)責(zé)計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)管理和監(jiān)督；擬定計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)、出生缺陷一級(jí)預(yù)防、藥具和避孕節(jié)育技術(shù)推廣使用的規(guī)章制度；對(duì)計(jì)劃生育技術(shù)、出生缺陷一級(jí)預(yù)防 、藥具發(fā)放進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督；圍繞生育、節(jié)育、不育擬定生殖保健服務(wù) 規(guī)劃與規(guī)范；承辦全市《計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》、《計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)人員合格證》的行政審批事項(xiàng)；組織全市計(jì)劃生育手術(shù)并發(fā)癥、病殘兒童的醫(yī)學(xué)鑒定工作；配合衛(wèi)生部門(mén)做好優(yōu)生優(yōu)育和艾滋病預(yù)防等提高出生人口素質(zhì)工作。 40 （二） 《計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)人員合格證》審批工作流程圖 風(fēng)險(xiǎn) ① 風(fēng)險(xiǎn) ② 風(fēng)險(xiǎn) ③ 風(fēng)險(xiǎn) ④ 風(fēng)險(xiǎn) ⑤ 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 無(wú)故不受理資料 。 風(fēng)險(xiǎn)③： 在病殘兒童醫(yī)學(xué)鑒定過(guò)程中，醫(yī)技人 員沒(méi)有按照《病殘兒童醫(yī)學(xué)管理辦法》進(jìn)行鑒定，監(jiān)用權(quán)利、謀取不正當(dāng)利益。 風(fēng)險(xiǎn) ③ ： 公示 內(nèi)容、公示方式、公示時(shí)間不符合規(guī)定。 、可行。 在戶(hù)籍地所在的 單位、村（社區(qū)）審批蓋章。 查看流動(dòng)人口的《婚育證明》及其相關(guān)證明材料，并在《婚育證明》的“查驗(yàn)記錄”欄記錄蓋章；向未持《婚育證明》流入育齡婦女發(fā)放書(shū)面督辦卡，告知流動(dòng)人口可以在現(xiàn)居住地享受的計(jì)生服務(wù)和獎(jiǎng)勵(lì)，以及應(yīng)履行的義務(wù)。 51 強(qiáng)化學(xué)習(xí)教育 ，提高行政執(zhí)法能力； 強(qiáng)化監(jiān)督檢查，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)； 強(qiáng)化政務(wù)公開(kāi)，全方位接受社會(huì)監(jiān)督； 強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 村（社區(qū)）采集流出人口流向信息、流入人口定位信息，并按月上報(bào)鄉(xiāng)級(jí)計(jì)生辦。 風(fēng)險(xiǎn)③： 違紀(jì) 違規(guī) 開(kāi)支。 防范措施： ①?gòu)?qiáng)化依法行政意識(shí)，提高依法行政 能力 。 59 資興市 “國(guó)家提供免費(fèi)避孕藥具”計(jì)劃、 發(fā)放、服務(wù)、管理工作流程圖 省藥具站統(tǒng)一采購(gòu)國(guó)家提供免費(fèi)避孕藥具分發(fā) 郴州 市藥具站按計(jì)劃分發(fā) 資興市 藥具站按計(jì)劃分發(fā) 鄉(xiāng)級(jí)藥具室按計(jì)劃分發(fā) 村級(jí)藥具室按需求分發(fā) 使用 藥具對(duì)象 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 每季一次 每月一次 每月一次 每月一次 60 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 避孕藥具損壞、丟 失，流入市場(chǎng)銷(xiāo)售；藥具不及時(shí)，過(guò)期失效。 第六條 從事計(jì)劃生育藥具管理和服務(wù)的各類(lèi)人員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)資格，了解人口和計(jì)劃生育及相關(guān)領(lǐng)域法律、法規(guī)和政策，掌握計(jì)劃生 育藥具及相關(guān)專(zhuān)業(yè)的基礎(chǔ)理論知識(shí)和實(shí)際操作技能，并持證上崗。 第十三條 計(jì)劃生育藥具采購(gòu)由國(guó)家統(tǒng)一進(jìn)行政府采購(gòu)，貨款支付經(jīng)省級(jí)計(jì)劃生育藥具管理機(jī)構(gòu)核實(shí)后，由省財(cái)政廳國(guó)庫(kù)支付管理局按照政府采購(gòu)合同統(tǒng)一支付。 市 縣兩級(jí) 設(shè) 立 藥具站，配備 相應(yīng)數(shù)量及專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的 藥具管理人員；鄉(xiāng)鎮(zhèn) 、 街道辦事處要配備１名專(zhuān)職藥管員；村 （居）委會(huì)要有 1 名兼職藥管員；社會(huì)供應(yīng)點(diǎn)有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)合格的藥具發(fā)放 人 員。銷(xiāo)毀過(guò)程要有 2 人以上參加，事后須寫(xiě)出書(shū)面 報(bào)告?zhèn)浒浮Ｊ讍?wèn)責(zé)任人應(yīng)主動(dòng)向來(lái)訪(fǎng)、來(lái)電者講明自己的身份及所在科室；認(rèn)真聽(tīng)取并解答對(duì)方所提問(wèn)題，盡量給予滿(mǎn)意答復(fù)，答復(fù)不了的問(wèn)題應(yīng)主動(dòng)介紹到相關(guān)科室、人員答復(fù)；對(duì)來(lái)訪(fǎng)、人員聯(lián)系，采取相應(yīng)措施，并報(bào)告有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；對(duì)附有回信地址要求答復(fù)的群眾來(lái)信要及時(shí)答復(fù)來(lái)信者，不在本科室管轄范圍內(nèi)的信件要及時(shí)轉(zhuǎn)交相關(guān)科室閱處，并負(fù)責(zé)督促相關(guān)科室及時(shí)答復(fù)來(lái)信者。 （六）在干部人事工作中，違反干部人事規(guī)定的或拒不執(zhí)行組織分配、調(diào)動(dòng)、交流決定