【正文】 負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。乙方在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。對(duì)于甲方未及時(shí)通知變更情況導(dǎo)致乙方的發(fā)生資金劃付差錯(cuò)，乙方不承擔(dān)責(zé)任。 指令的內(nèi)容 指令是在甲方在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向乙方發(fā)出的的資金劃撥、費(fèi)用支付及其他款項(xiàng)支付的指令，指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章。如果甲方發(fā)出的指令要素不全或含義模糊的，乙方有權(quán)不執(zhí)行，并附注相應(yīng)的說明后立即將 指令退還給甲方。 （ 2）甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和《基金合同》的約定，在其投資范圍內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。但如果甲方已經(jīng)撤銷或更改對(duì)交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且乙方根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超越權(quán)限發(fā)送的指令，乙方有權(quán)拒絕并不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)乙方確認(rèn)的情況除外。 （ 4）甲方應(yīng)盡可能于劃款前一日向乙方發(fā)送投資劃款指令并確認(rèn)，如需在劃款當(dāng)日下達(dá)銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬指令，需在當(dāng)日 13:00 之前發(fā)出指令；下達(dá)其他投資劃款指令，需在當(dāng)日下午 15： 00 之前發(fā)送指令。因指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由甲方承擔(dān)。對(duì)于開放式基金申贖交易 以及其他場外交易，甲方應(yīng)在交易結(jié)束后將交易成交單加蓋預(yù)留印鑒后及時(shí)傳真給乙方，并電話確認(rèn)。 指令的確認(rèn) 甲方有義務(wù)在發(fā)送指令后與乙方以錄音電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。對(duì)于依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，甲方不得否認(rèn)其效力。指令到達(dá)乙方后，乙方應(yīng)指定專人立即對(duì)有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名進(jìn)行表面相符性的 審查。甲方應(yīng)保證指令的真實(shí)性、合法性，乙方對(duì)指令的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。 （ 2）甲方向乙方下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)甲方在沒有充足資金的情況下向乙方發(fā)出的資金劃撥指令，乙方可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知甲方，由甲方審核、查明原因，出具書面文件確認(rèn)此交易指令無效。 七、資產(chǎn)保管 資產(chǎn)保管原則 私募基金的資產(chǎn)獨(dú)立于乙方的自有資產(chǎn)以及其他保管資產(chǎn)。 甲方、乙方因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。 基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與甲方、乙方固有財(cái)產(chǎn) 的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。 第三方存管中的客戶銀行結(jié)算賬戶 （ 1）甲方委托乙方以私募基金的名義在具有三方存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立銀行結(jié)算賬戶，用于記錄該基金的貨幣收支活動(dòng)。結(jié)算賬戶由乙方負(fù)責(zé)管理。 （ 2）銀行結(jié)算賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基 金投資業(yè)務(wù)的需要。 證券賬戶 甲方委托乙方以私募基金的名義開立專用的證券賬戶，用于登記私募基金項(xiàng)下的場內(nèi)證券投資運(yùn)作涉及的證券。股東賬戶卡由乙方負(fù)責(zé)保管，交易密碼由甲方負(fù)責(zé)管理。 私募基金資產(chǎn)的移交 甲方應(yīng)在與乙方辦理資產(chǎn)移交手續(xù)當(dāng)日，向乙方發(fā)出《證券投資基金資金及文件移交通知書》，注明基金成立日基金銀行結(jié)算賬戶實(shí)際收到的初始成立資金，并加蓋甲方公章。 乙方根據(jù)開戶銀行收款通知書對(duì)資金到賬情況進(jìn)行確認(rèn)，核對(duì)無誤后，乙方應(yīng)在收齊上述保管資金及文件的當(dāng)日，在《證券投資基金資金及文件移交通知書》上進(jìn)行書面確認(rèn) ,并加蓋乙方業(yè)務(wù)章。 只有在甲方根據(jù)上述規(guī)定向乙方提交了所有相關(guān)文件，并且將甲方收取的實(shí)繳出資劃入基金銀行結(jié)算賬戶，乙方在移交通知書上確認(rèn)蓋章并回傳甲方后，乙方才開始進(jìn)行綜合托管資產(chǎn)的日常保管運(yùn)作。 8. 3 當(dāng)甲方在增資時(shí)需要在 T 日將資金從銀行結(jié)算賬戶銀轉(zhuǎn)證至資金賬戶，由甲方自行通過銀行端辦理劃款業(yè)務(wù)，并在完成后通知乙方。 8. 5 對(duì)于存放在乙方資金賬戶中的私募基金資金余額，乙方應(yīng)按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定按季支付利息。 私募基金產(chǎn)生的收益應(yīng)全額列入私募基金的收入；按規(guī)定可以列支的費(fèi)用，除證券交易費(fèi)用及其它相關(guān)機(jī)構(gòu)直接扣收的費(fèi)用外，其它費(fèi)用的支付應(yīng)在接到甲方的指令后進(jìn)行；對(duì)于證券交易費(fèi)用及其它相關(guān)機(jī)構(gòu)直 接扣收的費(fèi)用，甲方和乙方均可不定期進(jìn)行抽查核實(shí)。估值日無交易的 ,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化 ,以最近交易日的收盤價(jià)估值 。 未上市流通股票：首次發(fā)行未上市的股票 ,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 ,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下 ,按成本價(jià)估值 。首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票 , 同一股票在交易所上市后 ,按估值日在證券交易所上市的同一股票的市價(jià)進(jìn)行估值 。 債券的估值方法 在證券交易所市場掛牌交易實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值 。如果估值日無交易 ,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的 ,將參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定 ,調(diào)整最近交易日收盤價(jià) ,確定公允價(jià)值進(jìn)行估值； 在證券交易所市場掛牌交易未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值 。如果估值日無交易 ,且最近交易日后 經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的 ,將參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定 ,調(diào)整最近交易日收盤價(jià) ,確定公允價(jià)值進(jìn)行估值； 首次發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定的公允價(jià)值進(jìn)行估值 ,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下 ,按成本估值； 基金的估值方法 交易所基金 (包括封閉式基金、上市開放式基金 (LOF)等 ),按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值 。如果估值日無交易 ,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的 ,將參考 監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定 ,調(diào)整最近交易日收盤價(jià) ,確定公允價(jià)值進(jìn)行估值； 場外基金 (包括綜合托管在場外的上市開放式基 (LOF)),按估值日前一交易日的基金份額凈值估值 。如提前支取或利率發(fā)生變化 ,將及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整。 暫停估值的情 形 與本私募基金投資有關(guān)的證券交易場所遇不可抗力因素而暫停營業(yè)時(shí)； 因不可抗力或其他任何情形致使甲方判斷無法準(zhǔn)確評(píng)估私募基金單位凈值時(shí) 。 甲方、乙方發(fā)現(xiàn)私募基金估值違反 相關(guān) 協(xié)議訂明的估值方法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)私募基金委托人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。當(dāng)私募基金單位凈值計(jì) 算出現(xiàn)差錯(cuò)時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)后 2個(gè)工作日內(nèi)向委托人披露并予以糾正，盡快采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。但甲方和乙方應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。 乙方根據(jù)《 投資監(jiān)督 事項(xiàng)表》對(duì)甲方的投資進(jìn)行監(jiān)督，但甲方應(yīng)考慮乙方系統(tǒng)首次和后續(xù)上